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1、山西省2016年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、下列不属于基金投资收益的是_。 A基金投资收益 B衍生工具收益 C买入返售金融资产收入 D股利收益 2、有限责任公司董事会的法定人数为_ A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上3、基金销售人员应当熟悉所推介基金的_。 A基金合同 B基金销售业务流程 C招募说明书 D产品特
2、征 4、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有_。 A基金公司的综合实力 B市场的系统性风险 C基金经理个人的能力 D基金公司的风险控制流程5、组合型消极投资战略_ A：重点是进行风险控制 B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合 C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中 D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票 6、关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见要求H股公司应有_独立董事。 A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上 7、理论上，转增股本之后，每股价格相应_。 A向下调整 B向上调整 C不变 D随市场行情而定 8、基金年度报告一般
3、在会计年度结束后_日内经过审计后予以公告。 A30 B45 C60 D90 9、假设投资者在9月3日（周五，最近一周均没有其他法定节假日）申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从（）起享有基金的分配权益。 A9月3日 B9月4日 C9月5日 D9月6日 10、基金销售的_要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。 A规范性 B专业性 C服务性 D适用性11、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是_。 A基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20% B本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%
4、 C基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15% 12、下列属于我国基金交易费用的有_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费 13、近年来，欧洲大陆的_占据了基金销售市场的绝对比重。 A商业银行 B保险公司 C基金超市 D独立的投资顾问14、我国证券投资基金托管费以_为基础计提。 A：基金资产总值 B：基金资产净值 C：基金发行规模 D：固定金额 15、根据投资目标的不同，基金可以分为_。 A契约型基金与公司型基金 B成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C主动型基金和被动(指数)型基金 D交易型开放式指数基金(
5、ET与上市开放式基金(LO 16、我国目前的基金监管法律法规体系是以_。 A证券投资基金法 B证券投资基金运作管理办法 C证券投资基金管理暂行办法 D基金公司管理条例 17、我国第一只以债券投资为主的债券基金是_。 A银华优选 B华安富利 C南方避险 D南方宝元 18、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足_个月的除外。 A：6 B：9 C：12 D：15 19、通过分析_，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。 A平均收益率 B平均市值 C平均市净率 D平均市盈率 20、前台业务系统应具备的功能包括_。 A提供投资资讯功能 B
6、对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C交易功能 D为基金投资人提供服务的功能 21、下列各要素中，基金促销手段不包括_。 A人员推销 B广告促销 C内部公告 D营业推广 22、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入_。 A征收营业税，不征收企业所得税 B不征收营业税，征收企业所得税 C征收营业税，征收企业所得税 D不征收营业税，不征收企业所得税 23、证券市场的基本功能包括_。 A资本配置功能 B资本定价功能 C投资功能 D融资功能 24、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括_。 A申购和赎回渠道 B申购与赎回的开放日及时间 C申购与赎回的程序、原则 D拒绝或暂
7、停申购的情形 25、可以从_等方面分析基金产品特征。 A基金类型 B投资理念 C投资策略 D业绩基准 26、考察基金产品线的内涵角度一般不包括_ A：产品线的长度 B：产品线的宽度 C：产品线的深度 D：产品线的高度 27、内部环境控制中，应建立包括_等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 A基金产品 B投资人风险承受能力 C基金收益 D运营操作 28、在我国，债券型基金基金资产的_以上投资于债券。 A60% B70% C80% D90% 29、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有_。 A宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中 B当市场出现较大波
8、动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生 C新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分 D通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念 30、下列机构属于证券市场服务机构的有_。 A证券交易所 B证券公司 C证券登记结算机构 D证券业协会 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、证券市场是_。 A股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所 B市场经济发展到一定阶段的产物 C为解决
9、资本供求矛盾和流动性而产生的市场 D以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接 32、特定客户资产管理业务，资产托管人由_担任。 A中国结算公司 B商业银行 C基金管理公司 D中国证监会33、_可采用不同币种申购基金份额。 AQDII基金 B境内ETF基金 C一般开放式基金 D一般封闭式基金 34、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。 A基金资产净值 B基金资产总值 C基金份额净值 D基金总份额35、基金托管人应当履行的职责包括_。 A安全保管基金财产 B开设基金财产的资金账户和证券账户 C办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D依法募集基
10、金 36、根据证券投资基金销售管理办法的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A2 B5 C10 D15 37、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日_。 A基金未分配利润 B未分配利润中已实现收益 C基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数 D基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数 38、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是_。 A经营风险 B管理水平风险 C职业道德风险 D合规风险 39、证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起_的运营模式。 A以服务为
11、中心、客户至上 B以产品为中心、客户至上 C以服务为中心、公司至上 D以产品为中心、公司至上 40、我国证券投资基金法于_开始实施。 A2003年7月14日 B2005年1月1日 C2002年8月1日 D2004年6月1日41、下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。 A总资本和资本充足率符合有关规定 B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 42、_中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预
12、期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。 A：完全预期理论 B：有偏预期理论 C：市场分割理论 D：优先置产理论 43、QDII基金_进行认购。 A可以用人民币 B可以用美元或其他主要外汇货币为计价货币 C只可以用人民币 D只可以用美元或其他外汇货币为计价货币44、下列各指标中，_以标准差代表基金的总风险。 A夏普指数 B詹森指数 C特雷诺指数 D道-琼斯指数 45、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为_元人民币。 A21.25 B2.83 C7.5 D17 46、在基金运作中起着核心作用的是_。 A
13、基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管和自律组织 47、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有_。 A仓位型跟踪误差 B费用型跟踪误差 C结构型跟踪误差 D交易型跟踪误差 48、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为_。 A增长型基金 B收入型基金 C混合型基金 D平衡型基金 49、关于债券利息，下列表述正确的是_。 A债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分 B债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴 C债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分 D债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴 50、夏普.特雷诺和詹森分别于196
14、4年.1965年和1966年提出了_ A：资本资产定价模型 B：套利定价理论 C：多因素模型 D：证券组合选择 51、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。 A公开管理原则 B实质管理原则 C成本控制原则 D质量控制原则 52、根据证券法，下列属于证券交易内幕信息知情人的有_。 A发行人的首席执行官 B持有公司1%股份的股东 C保荐人 D从股民论坛看到内幕信息的人 53、目前，我国封闭式基金的托管费率_。 A为0.5% B为0.25% C通常在0.25%0.5%之间 D通常在0.5%1%之间 54、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是_。 A商业银行 B专业基金销售机构 C证券公司 D基金管理人 55、下列属于社会公益基金的有_。 A教育发展基金 B养老基金 C福利基金 D文学奖励基金 56、关于开
