《宁夏省2017年基金从业资格：战术性与战略性资产配置模拟试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《宁夏省2017年基金从业资格：战术性与战略性资产配置模拟试题（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、宁夏省2017年基金从业资格：战术性与战略性资产配置模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、关于基金管理人，下列认识错误的是_。 A在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担 B设立基金管理公司必须经国务院批准 C基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责 D基金管理人是基金的募集者和管理者 2、_是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以找到有吸引力的机会
2、和避开环境中的威胁因素。 A：市场营销分析 B：市场营销计划 C：市场营销实施 D：市场营销控制3、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有_。 A揭示基金某一阶段的风险收益特征 B展现基金业绩取得的原因 C通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势 D为投资者的投资做决策 4、证券投资基金销售管理办法规定“基金销售由_负责办理。” A：证券登记结算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构5、下列可以从基金财产中列支的费用有_。 A基金管理人的管理费 B基金托管人的托管费 C销售服务费 D基金合同生效后的信息披露费用 6、投资者在基金设立募集期内，申请购买基金份
3、额的行为称为_。 A认购 B申购 C申请 D买卖 7、股票基金持股集中度是指_。 A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 8、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的_ A：申购 B：赎回 C：交易 D：认购 9、基金利息收入主要来源于_等方面。 A存出保证金 B债券投资 C结算备付金 D银行存款 10、基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。 A15 B45 C60&
4、nbsp; D9011、目前，基金买卖股票的印花税税率为_。 A0 B0.1% C0.3% D0.5% 12、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是_ A：注册资本不低于5亿元人民币 B：持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全 C：从事证券经营等金融资产管理业务 D：最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 13、下列各项不属于金融债券的是_。 A商业银行债券 B基本建设债券 C证券公司债券 D财务公司债券14、基金合同一旦中止，基金财产就进入_程序。 A：准备 B：运作 C：募集 D：清算 15、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。 A投资管理
5、能力 B从业经历 C基金业绩 D操作风格 16、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有_。 A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B对证券投资业绩进行预测 C违规承诺收益或者承担损失 D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 17、基金经理的_决定基金中短期的风险收益特征。 A过往业绩 B从业经验 C投资理念 D操作风格 18、前台业务系统应具备的功能包括_。 A提供投资资讯功能 B对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C交易功能 D为基金投资人提供服务的功能 19、证券法中对证券交易所的规定内容不包括_ A：投资者开立证券账户的规定
6、B：交易所的组织架构及从业人员的规定 C：设立风险基金的规定 D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则 20、在每年结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。 A：30 B：60 C：90 D：120 21、开放式基金份额的_，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。 A：申购 B：赎回 C：认购 D：登记 22、_是指将应分配的净利润折算为等值的新的基金份额进行基金分配。 A股票分红 B现金分红 C红利再投资 D分红配股 23、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品
7、种有_。 A南方宝元债券基金 B南方积极配置基金 C南方避险增值基金 D国投瑞银瑞福基金 24、下列关于基金分类的说法，正确的有_。 A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等 D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 25、基金会计核算是指_的过程。 A收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息 B准确记录基金资产变化情况 C提供财务数据 D提供会计报表 26、基金公司的风险控制能力包括对_的控制。 A投资风险 B市场风险
8、 C系统性风险 D经营决策风险 27、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在_ A：1年以内 B：1年以上2年以内 C：1年以上5年以内 D：5年以上 28、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 29、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。 A采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 B接受全额赎回 C暂停接受赎回申请
9、 D对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 30、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在_日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。 A：1 B：2 C：3 D：4 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括_。 ALOF的申购、赎回是基金份额与现金的
10、对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票 B只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求 CETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金 DETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行 32、我国的股票价格指数有_。 A沪深300指数 B深证成份指数 C香港恒生指数 D是证全债指数33、下列各项中，_属于基金定期报告。 A基金年度报告 B上市交易公告书 C份额净值公告 D季度报告 34、证券市场按其层次结构可以分为_。 A股
11、票市场和债券市场 B发行市场和流通市场 C一级市场和二级市场 D初级市场和次级市场35、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前_日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 A：30 B：60 C：90 D：120 36、下列债券发行的定价方式中，_是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。 A以价格为标的的荷兰式招标 B以价格为标的的美式招标 C以收益率为标的的荷兰式招标 D以收益率为标的的美式招标 37、证券市场中介机构是指_ A：进行证券的发行、交易的各类机构 B：对证券的发行、交易进行规范的各类监管部门 C：为证券的发行、交易提供服务的
12、各类机构 D：为证券的发行、交易筹集资金的各类企业 38、通常，基金管理人的风险控制体系包括_。 A风险控制的组织体系 B风险控制的决策体系 C风险控制的内控体系 D风险控制的制度体系 39、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D息票累积债券 40、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由_等构成。 A基金管理人 B基金托管人 C基金份额持有人 D相关中介服务机构41、_是基金评级的基础。 A建立评级模型 B计算评级数据 C划分评价等级 D划分基金类别 42、一般_采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点
13、。 A：主动型基金 B：LOF C：公募基金 D：ETF 43、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事_。 A宏观经济分析 B行业发展状况分析 C上市公司价值分析 D微观经济分析44、证券投资基金法第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。_ A：3 B：9 C：12 D：6 45、基金的运作费用包括_。 A律师费 B开户费 C上市年费 D银行汇划手续费 46、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有_。 A净值收益率
14、 B折价率 C市场走势 D潜在分红能力 47、下列属于基金业“软件”的有_。 A基金产品线 B基金公司 C理财规划观念 D客户群体对基金的理解和接受度 48、证券投资基金销售机构的客户服务模式有_。 A电话服务中心 B手机短信 C“多对一”专人服务 D邮寄服务 49、股票最基本的特征是_。 A收益性 B风险性 C流动性 D永久性 50、_是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。 A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 51、普通股票的特征有_。 A普通股票是风险较大的股票 B普通股票是最基本的股票 C普通股票是最常见的股票 D普通股票是股票的标准形式 52、我国股票市场融资国际化以_等股权融资作为突破口。 AB股 BH股 CN股 DA股 53、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。 A逐时结转 B逐日结转 C逐周结转 D逐月结转
