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1、证券交易1986年新中国证券交易市场建立9月上海开办了股票柜台买卖业务1988年4月1日指定交易制度推行1992年初B股在上海交易所上市1993年12月上交所开办国债为主要品种的质押式回购交易1994年10月深交所开办国债为主要品种的质押式回购交易1999年7月1日证券法正式实施，标志着维系证券交易市场运作的法律法规趋向完善2000年7月28日全国银行间债券市场债券回购主协议2002年3月25日国债交易率率先采用净价交易12月27日中国证券业协会发布了证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法12月上交所推出企业债券（非上市公司发的）回购交易2003年1月深交所推出企业债券（非上市公司发的）回购
2、交易2004年5月中国证券监督管理委员会批准在深圳证交所开设中小企业板块8月17日深圳证券交易所发布了深圳证券交易所上市开放式基金LOF业务规则8月20日中国结算公司发布了中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则11月24日上海证券交易所发布了上海证券交易所交易型开放式指数基金ETF实施细则2005年1月1日我国开始实行首次公开发行股票的询价制度4月底启动股权分置改革试点工作7月权证管理办法7月13日深圳证券交易所发布了深圳证券交易所开放式基金LOF申购赎回业务实施细则7月14日上海证券交易所发布了上海证券交易所开放式基金场内的认购、申购与赎回业务办理规则10月修订证券法
3、，取消了不得为客户交易融资融券的规定，可做信用交易12月上海证交所推出买断式回购品种2006年1月1日正式实施证券法2月13日深圳证券交易所发布了深圳证券交易所交易型开放式指数基金ETF实施细则5月19日深圳证券交易所和中国结算公司共同发布了资金申购上网定价公开发行股票实施办法5月20日上海证券交易所和中国结算公司共同发布了沪市股票上网发行资金申购实施办法7月中国证监会发布的证券登记规则9月中国证监会公布并开始实施证券发行与承销管理办法2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”进一步允许公司债（上市公司发的）进行质押式回购7月25日上海证券交易所固定平台的交易11月7日中国证券业协会发布
4、了有关证券交易委托代理协议2008年4月24日印花税有1下调为35月上海证券交易所推出大宗交易系统专场业务6月1日证券公司监督管理条例9月19日证券交易印花税只对出让方按1税率征收，受让方不再征收2009年1月中国证监会、银监会开展上市商业银行在交易所参与债券交易试点1月12日启用综合协议交易平台，取代原有大宗交易系统6月对文件作了修改7月6日中关村科技园.10月30日创业板上市2006/2009修订了证券登记结算风险管理办法2010年1月22日中国证监会印发了关于开展证券公司融资融券业务试点公示的指导意见4月16日股指期货开始上市交易各项数据汇总（计算题答案： P37 1.86元； P40丁
5、乙甲丙； P44 11.14元、9.18元； P48 126天、2736.68元；P70 9.40元； P169 0.94； P174 50%； P286 1270万元； P287 600万元、6420万元）证券公司设立条件：主要股东最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元注册资本最低5000万：1、证券经纪 2、证券投资咨询 3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问注册资本最低1亿，从事两个以上5亿元：1、证券承销与保荐 2、证券自营 3、证券资产管理 4、其他会员资格的申请与审批：证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否接纳为会员的决定
6、。会员应当设会员业务联络人14名证券交易所毁约应履行义务：1、每月前7个工作日报送上月统计表及风险控制指标监管报告2、每年4月30日前报送各种材料会员受到1、暂停或限制交易 2、取消交易权限 3、取消会员资格，应在受到处分通知之日起5个工作日内在请营业场所予以公告证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后5个工作日内 向中国证监会备案证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作之前 向中国证监会备案转让席位，证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核深证中小板股票有效竞价范围为最近成交价的上下3%首个交易日不实行价格涨跌幅限制：（1）首次公开发行上市的股票。
7、（2）增发上市的股票。（3）暂停上市后恢复上市的股票。上海A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元人民币深圳A股、债券交易和债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.001元人民币B股交易为0.01港元*P45 P47 P49上海买卖无涨跌幅限制的证券：集合竞价阶段规定：（1）股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并不低于50%。（2）基金、债券不高于150%，不低于70%。（3）债券回购交易无价格限制。连续竞价阶段规定：（1）不高
8、于即时最低卖出价格（卖出最优一档）的110%且不低于即时最高买入价格（买入最优一档）的90%，且不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%，不低于70%。（2）无买入申报的，最低卖出价、最新成交价低者视为前项最高买入价格。（3）无卖出申报的，最高买入价、最新成交价高者视为前项最低卖出价格。（4）无成交的，前收盘价视为最新成交价格。深证无涨跌幅限制的证券：（1）股票开盘集合竞价为发行价格的900%以内（相对上海无50%限制），连续竞价、收盘集合竞价为最近成交价的上下90%。（2）债券集合竞价为发行价格的上下30%，其余情况均为10%。（3）债券质押式回购集合竞价为前收盘价的上下100%，其
9、余时间为最近成交价的上下100%。上海A股个人开户收费40元/户，机构开户400元/户；基金开户费5元/户；上海债券佣金不超过成交额的0.2，起点1元；ETF申购赎回小于份额的0.5%，权证行权股票过户面额的0.05%；B股个人开户上海19美元；账户挂失补办，A股补原号10元/户，补开新户同新开户；销户5元/户；深圳可转债不超过成交金额的1，代办A股按成交金额的3。沪、深交所 国债现货、企业债（公司债）现货，不得超过成交金额的0.02% （沪交所起点1元）*P5962上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告股份首次公开发行和增发登记。发行结束2个交易日内，上市公司应申请办理
10、股份发行登记中小企业版股票：连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值连续120个交易日内，公司通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万退市风险警示、暂停上市期间，公司至少每日前5个交易日披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况客户回访应当留痕，资料保存不少于3年证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制时间应当连续不少于10个工作日证券经纪业务：证券公司应当每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日，报送月度报告。证券经纪业务法律责任：个人330万 公司30万以上、15倍上海每一申购单位为1000股整数倍
11、，数量不超过9999.9万股（1亿少1000股），深证为500股整数倍，数量不超过999 999 500股（10亿少500股）在申购流程上： 1、T+0（申购当日），投资者申购。 2、T+1日，申购资金冻结、验资及配号。（1）当有效申购量小于发行量时，所有申购均认购股票（中国还没出现过）。（2）当大于发行量时，摇号抽签。 3、T+2日，摇号抽签、中签处理。 4、T+3日，申购资金解冻。 5、结算与登记。1、上海A股现金股利派发日程安排。 （1）T-5日前（注意这里的T日为公告刊登日），申请材料送交中国结算公司。 （2）T-3日前，中国结算公司核准答复。（3）T-1日前，向交易所提交公告申请。证
12、券发行人应在确定的权益登记日3个交易日前，向交易所申请信息披露。 （4）T日为公告刊登日。 （5）T+3日为权益登记日。 （6）T+4日为除息日。 （7）T+8日为发放日（权益登记日后5个交易日）。2、上海B股现金红利派发日程安排（多了一个最后交易日）： （1-4）T日前四项流程都一样 （5）最后交易日为T+3日 （6）权益登记日为T+6日 （7）现金红利发放日为T+11日（权益登记日后5个交易日）。3、上海证券交易所A股送股流程： （1-4）T日前四项流程都一样 （5）股权登记日为T+34、上海B股送股日程安排（多了一个最后交易日）： （1-4）T日前四项流程都一样 （5）最后交易日为T+3
13、日 （6）股权登记日为T+6日2、深圳配股流程：（1）股权登记日（R日）。（2）配股认购期5个工作日（R+1-R+5日）。投资者申报方向为买入。公司股票在R+1日-R+6日期间停牌。（3）R+7日，公司股票恢复交易。召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否进行网络投票。若涉及重大消息，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。深证系统投票：（1）投票代码为“36+原证券代码的后四位”办理上海开放式基金场内认购等应使用上海证券账户（包括上海A股账户或证券投资基金账户），办理场外认购等使用上海开放式基金账户。最低认购金额基础上，100元整数倍认购，累加不能超过99 99
14、9 900元 （1亿少100份）。单笔赎回不能超过99 999 999份投资者可以将基金份额在上交所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。均T日转，T+2日可查询。LOF基金的认购、申购、赎回投资者在场内认购应持深圳账户或证券投资基金账户，场外认购通过深圳开放式基金账户。每笔认购必须为1000的整数倍，最大不超过99 999 00份（10亿少1000份）。基金合同生效后进入封闭期，封闭期一般不超过3个月，封闭期内，基金不受理赎回。权证交易需A股账户，单笔申报为100份的整数倍，不得超过100万份，最小变动单位0.001元。当日买进的当日可以卖出。权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+标的证券当日涨幅*1.25*行权比例已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证；权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。权证行权采用现金方式结算的，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。其中，标的证券结算价格为行权日前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数。发行人在权证期满后的3个工作日自
