《湖南省2017年基金从业资格：私募股权投资的运作方式考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《湖南省2017年基金从业资格：私募股权投资的运作方式考试试卷（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、湖南省2017年基金从业资格：私募股权投资的运作方式考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。 A1 B2 C3 D6 2、证券投资基金的客户服务方式通常包括_。 A互联网 B传真 C手机短信 D电话服务中心3、以下不属于债券收益的是_。 A利息收入 B权益分红 C资本损益 D再投资收益 4、封闭式基金
2、的交易原则是_。 A机构投资者优先 B价格优先，时间优先 C单笔交易量大者优先 D大宗交易优先5、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是_。 A依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B负责监督有关法律法规的执行 C负责保护投资者的合法权益 D对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场 6、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的_。 A10% B30% C50% D100% 7、我国对投资者从基金分配中获得的_收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。 A国债利息 B储蓄存款利息 C买卖股票
3、差价收入 D股票股息 8、基金管理公司的股东都应具备的条件有_。 A从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 C没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 9、_是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。 A：计划实施概要 B：市场营销现状 C：市场威胁和市场机会 D：目标市场和可能存在的问题 10、_负责办理个人投资者基金账户的开户手续。 A证券登记机构 B证券经营机
4、构 C中国证监会 D证券业协会11、目前，我国的基金主要投资于_等。 A国债 B企业债券 C权证 D货币市场工具 12、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过_等方式，组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对基金产品的理解。 A产品推介会 B发放宣传手册 C电视广告 D报刊 13、_是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。 A辅助式前台系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统14、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到_。 A关注评价机构的合规性 B避免在不同类型基金中比较 C不简单按评级买基金 D正确理解等级高低的含义 15、根
5、据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有_。 A各类数据的采样不同 B其分析更多基于预测数据 C对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同 D对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致 16、考察基金公司投资和研究能力的要点包括_。 A公司投资和研究人员情况 B公司投资和研究架构情况 C公司投资和研究的理念、方法及流程情况 D公司信息披露情况 17、一般情况下，开放式基金赎回额总额的_归入基金财产。 A25% B30% C45% D50% 18、我国基金行业的对外开放主要体现为_。 A合资基金管理数量不断增加 B基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企
6、业年金管理等委托理财业务 C合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场 D部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务 19、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是_。 A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C确保基金信息真实、准确、完整、及时 D实现公司利润最大化 20、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为_元。 A1.00 B1.16 C1.23 D1.35 21、根据资产配置的不同，混合基金分为_、_和其他基金三种类型。 A配置
7、型基金 B灵活组合型基金 C公募基金 D货币市场基金 22、基金销售费用包括基金的_。 A申购费 B认购费 C赎回费 D销售服务费 23、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为（）。 A0.25% B0.33% C0.75% D1.50% 24、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有_。 A投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税 B基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税 C对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税 D目前个人投资
8、者投资基金暂免征收印花税 25、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。 A证券市场具有资本定价功能 B证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C证券市场可以使生产者实现套期保值的目的 D证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能 26、下列债券中，_的利率在偿付期限内可能会发生变化。 A零息债券 B附息债券 C息票累计债券 D浮动利率债券 27、证券投资基金法实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有_。 A实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越 B基金业监管的法律体系日益完善 C基金行业对外开放程度不断提高 D基金业市场营销和服务创新日益活
9、跃 28、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的_。 A购买方式 B购买价格 C认购比例 D认购期间 29、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在_。 A购买基金份额的费用不同 B购买基金份额的期间不同 C购买基金份额的金额不同 D购买基金份额的渠道不同 30、_负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。 A：中国证券监督管理委员会 B：中国证券业协会 C：证券交易所 D：证券登记结算公司 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分
10、；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、为了保证基金资产的安全，_规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。 A：中华人民共和国证券投资基金法 B：中华人民共和国公司法 C：中华人民共和国证券法 D：证券投资基金法 32、开放式基金的申购、赎回可以通过_办理。 A直销中心 B代销网点 C电话 D互联网33、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是_ A：发行市场和交易市场 B：一级市场和二级市场 C：有形市场和无形市场 D：初级市场和次级市场 34、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资
11、金成为股份公司_的基础。 A负债 B注册资本 C虚拟资本 D货币资金35、证券投资基金管理公司管理办法规定，一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过_。 A1家 B2家 C3家 D5家 36、下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。 A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D防范、减少基金会计核算中的差错 37、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有_名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到_万
12、元人民币以上。 A5；500 B5；100 C10；100 D10；500 38、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是_。 A证券公司 B保险公司 C证券咨询机构 D基金管理公司直销中心 39、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为_日。 AT BT+1 CT+2 DT+3 40、证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由_负责。 A保荐人 B发行人 C投资者 D承销商41、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照_买卖基础金融资产的合约。 A未来价格 B资产价格 C约定价格 D市场价格 42、_认为，在一定的期限范围内，资金供求
13、的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限，因而需要能明确反映对价格或再投资风险厌恶程度的合适的风险补偿，而只有所有投资者都打算在近期卖掉其投资，并且所有借款人都急于借到长期债务时，风险补贴才必然随期限增长而增加。 A：完全预期理论 B：集中偏好理论 C：市场分割理论 D：优先置产理论 43、_是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。 A：加权平均投资组合收益率 B：投资组合内部收益率 C：现实复利收益率 D：到期收益率44、我国老基金存在问题的主要表现有_。 A普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题 B受
14、地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制 C实际上是直接投资基金，而非严格意义上的证券投资基金 D深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高 45、基金信息披露的作用有_。 A有利于防止利益冲突与利益输送 B有利于投资的价值判断 C有利于提高证券市场的效率 D有利于防止信息滥用 46、我国的股票价格指数有_。 A沪深300指数 B深证成份指数 C香港恒生指数 D是证全债指数 47、目前，我国封闭式基金的托管费率_。 A为0.5% B为0.25% C通常在0.25%0.5%之间 D通常在0.5%1%之间 48、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平_ A：降低 B：增加 C：不变 D：都有可能 49、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是_。 A会计核算主体是证券投资基金 B公募基金会计的责任主体中，基
