交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售

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1、上证红利交易型开放式指数证券投资基金上证红利交易型开放式指数证券投资基金 基金份额发售公告基金份额发售公告 基金管理人：友邦华泰基金管理有限公司基金管理人：友邦华泰基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司基金托管人：招商银行股份有限公司 发售主协调人：华泰证券有限责任公司发售主协调人：华泰证券有限责任公司 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司 发售副主协调人：中信建投证券有限责任公司发售副主协调人：中信建投证券有限责任公司 国信证券有限责任公司国信证券有限责任公司 联合证券有限责任公司联合证券有限责任公司 目目 录录 重要提示重要提示 1 1 一、本次发售基本情况一、本次

2、发售基本情况 4 4 二、发售方式及相关规定二、发售方式及相关规定 1313 三、投资人开户三、投资人开户 1414 四、网上现金认购的程序四、网上现金认购的程序 1515 五、网下现金认购的程序五、网下现金认购的程序 1616 六、网下股票认购的程序六、网下股票认购的程序 1818 七、清算与交割七、清算与交割 1919 八、基金的验资与基金合同生效八、基金的验资与基金合同生效 2020 九、本次发售当事人或中介机构九、本次发售当事人或中介机构 2121 十、网下股票认购清单十、网下股票认购清单 3232 重要提示重要提示 1、上证红利交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金” ）的募

3、集已获中国证监会 2006 年 9 月 26 日证监基金字2006196 号文批准。 2、本基金是交易型开放式指数证券投资基金。 3、本基金的基金管理人为友邦华泰基金管理有限公司（以下简称“本公司” ） ，基金托管人为 招商银行股份有限公司，登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。 4、本基金募集对象为中华人民共和国境内的自然人、法人及其他组织（法律法规禁止购买证 券投资基金者除外） ，合格境外机构投资人，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资人。 5、本基金自 2006 年 10 月 30 日至 2006 年 11 月 10 日进行发售。投资人可选择网上现金认购、 网下

4、现金认购和网下股票认购 3 种方式。其中，网下现金发售的日期为 2006 年 10 月 30 日至 2006 年 11 月 10 日，网上现金发售和网下股票发售的日期均为 2006 年 11 月 8 日至 2006 年 11 月 10 日。 6、本基金网上现金发售通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办 理，现有华泰证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、 国信证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限 公司、中国银河证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万 国证券股份有限公司、广

5、东证券股份有限公司、西南证券有限责任公司、华龙证券有限责任公 司、大同证券经纪有限责任公司、民生证券有限责任公司、山西证券有限责任公司、北京证券 有限责任公司、长江证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、 兴业证券股份有限公司、天同证券有限责任公司、渤海证券有限责任公司、大鹏证券有限责任 公司、金通证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、国元证券有限责任公司、湘财证券有 限责任公司、东吴证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、上海 证券有限责任公司、国联证券有限责任公司、金信证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、 华安证券有限责任公司、东北证券

6、有限责任公司、天和证券经纪有限公司、南京证券有限责任 公司、长城证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、泰阳证券有 限责任公司、东莞证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、第一证券有限公司、国都证券 有限责任公司、恒泰证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、华 西证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、西北证券有限责任 公司、华林证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、宏源证券股份有限公司、广发华福证 券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、金元证券有限责任公司、 西部证券股份有限公司、东海证券有限责任公司

7、、信泰证券有限责任公司、江南证券有限责任 公司、第一创业证券有限责任公司、财通证券经纪有限责任公司等 68 家证券公司。 7、本基金管理人可办理网下现金发售。 8、网下现金发售和网下股票发售代理机构为华泰证券有限责任公司（以下简称“华泰证券” ） 、 国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安” ） 、中信建投证券有限责任公司（以下简称 “中信建投证券” ） 、国信证券有限责任公司（以下简称“国信证券” ） 、联合证券有限责任公司 （以下简称“联合证券” ） 、中国银河证券有限责任公司（以下简称“银河证券” ） 、中信证券股 份有限公司（以下简称“中信证券” ） 、中国国际金融有限公司（以下

8、简称“中金公司” ） 、申银 万国证券股份有限公司（以下简称“申银万国” ） 、海通证券股份有限公司（以下简称“海通证 券” ） 、招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券” ） 、长江证券有限责任公司（以下简称 “长江证券” ） 、光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券” ） 、上海证券有限责任公司（以 下简称“上海证券” ） 、中信万通有限责任公司（以下简称“中信万通证券” ） 、中原证券股份有 限公司（以下简称“中原证券” ） 、东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券” ） 、东海证券 有限责任公司（以下简称“东海证券” ） 、国海证券有限责任公司（以下简称“国海证券” ） 、德 邦

9、证券有限责任公司（以下简称“德邦证券” ） 、宏源证券股份有限公司（以下简称“宏源证券” ） 、广发华福证券有限责任公司（以下简称“广发华福证券” ） 、金通证券股份有限公司（以下 简称“金通证券” ） 、天和证券经纪有限公司（以下简称“天和证券” ） 、财通证券经纪有限责任 公司（以下简称“财通证券” ） 、兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券” ） 、国都证券有 限责任公司（以下简称“国都证券” ） 、山西证券有限责任公司（以下简称“山西证券” ） 、江南 证券有限责任公司（以下简称“江南证券” ） 、中银国际证券有限责任公司（以下简称“中银国 际证券” ） 、东北证券股份有限公司（以

10、下简称“东北证券” ） 、国联证券有限责任公司（以下简 称“国联证券” ） 、东吴证券有限责任公司（以下简称“东吴证券” ） 。 9、投资人认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户。 10、本基金认购费用或认购佣金不超过认购份额的 1%。 11、网上现金认购单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍，最高不得超过 99,999,000 份。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为 1,000 份 或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在 10 万份以上 （含 10 万份） 。网下股票认购的单只股票最低认购申报股数为 1,000

11、 股，超过 1,000 股的部分 须为 100 股的整数倍。投资人可以多次认购，累计认购不设上限。 12、网上现金认购申请提交后，投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。网下现金 认购、网下股票认购申请提交后不得撤销。 13、销售网点（指代销网点和/或直销网点）对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而 仅代表销售网点确实接受了认购申请，申请的成功确认应以登记结算机构的确认登记为准。投 资人可以在基金合同生效后通过原认购网点查询认购确认情况。 14、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解“上证红利交易型开放 式指数证券投资基金”的详细情况，请详细阅读 10 月 24

12、日、10 月 25 日、10 月 30 日刊登在 上海证券报 、 证券时报 、 中国证券报上的上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 。 15、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（aig-） 、基金托管 人招商银行网站（）以及各销售代理机构网站。 16、各发售代理机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各发售代理机构的 具体规定。 17、在发售期间，除本公告所列的发售代理机构外，如增加其他发售代理机构，或已有发售代 理机构增加新的代销网点，将及时公告。 18、本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。 19、投资人如有任何问题，可拨打本

13、公司客服电话（021-;400-888-0001） 、基金托管人招商银 行客服电话（95555）以及各销售代理机构客服电话。 20、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。 21、基金募集期结束后，基金管理人确定本基金的一级交易商名单，报上海证券交易所，经有 关部门认可后，由上海证券交易所公告。本基金上市后，指定交易未在一级交易商的投资人只 能进行本基金的二级市场买卖，如投资人需进行本基金的申购赎回交易，须指定交易或转指定 交易到一级交易商。 一、本次发售基本情况一、本次发售基本情况 （一）基金名称 上证红利交易型开放式指数证券投资基金（网上现金发售代码：；简称：红利 ETF） 。 （二

14、）基金类型：交易型开放式。 （三）存续期限：不定期。 （四）份额面值：每份基金份额面值为 1.00 元人民币。 （五）发售对象 中华人民共和国境内的自然人、法人及其他组织（法律法规禁止购买证券投资基金者除外） ，合格境外机构投资人，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （六）基金份额发售机构 1、发售协调人 1）主协调人：华泰证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（025）-882、721 传真：（025） 联系人：袁红彬、李金龙 客服电话：（025） 公司网

15、址： . 2）主协调人：国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市延平路 135 号 法定代表人：祝幼一 电话：（021） 传真：（021） 联系人：芮敏祺 客服电话：800-820-6888 公司网址： 3）副主协调人：中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：黎晓宏 电话：（010） 传真：（010） 联系人：魏明 客服电话：400-8888-108 公司网址： 4）副主协调人：国信证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦

16、 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 21 楼 法定代表人：何如 电话：（0755） 传真：（0755） 联系人：林建闽 客服电话：800-810-8868 公司网址： . 5）副主协调人：联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层 办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、24、25 层 法定代表人：马国强 电话：（0755） 传真：（0755） 联系人：盛宗凌 客服电话：400-8888-555 公司网址： 2、网下现金发售直销机构：友邦华泰基金管理有限公司 本公司客户服务中心电话：021-；400-888-0001 3、网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构： 1）华泰证券 在以下 17 个省、4 个直辖市、3 个自治区的 48 个城市 78 家营业网点办理对所有投资人的 开户和认购业务： 上海、南京、镇