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1、二一一年上半年HSE管理体系专项审核报告为了推进HSE管理体系的有效运行，2011年5月24日6月18日，厂HSE委员会组织安全、环保、交通、教育等科室，对全厂26家科级单位进行了内部审核，共审核18个基层队、33个基层班组；2011年7月20日7月21日厂外聘专家对全厂37个科室进行了内部审核。内部审核共访谈各级人员210名，发现问题383项，现将审核情况报告如下：一、审核目的（一）审核各单位、各科室HSE管理体系运行的符合性、适应性和有效性；（二）结合审核发现，指导各科室、单位和基层队、班组规范开展HSE管理体系工作；（三）对采油厂18个单位进行上半年考核评比；对非上市单位进行指导性审核。
2、二、审核范围审核厂机关科室和26个科级单位以及基层队、班组。三、审核依据和内容（一）健康、安全与环境管理体系第1部分：规范(Q/SY1002.1-2007)；（二）欢喜岭采油厂16项管理办法；（三）厂HSE管理手册、程序文件、作业文件；（四）欢喜岭采油厂HSE工作手册；（五）各单位HSE“一书一表一卡”和科室HSE管理指导书；（六）适用于采油厂的HSE法律、法规及其它要求。四、审核组成员审核组组 长：王力岩审核组副组长：于 明审核组成 员：黄 静 王国巍 马海东 罗 青 白成玉李广然 彭 飞 沈少林 牛凤宏 贾 海 陈瑞芳五、审核日程（详见审核计划）六、审核结果（一）体系运行现状一是全面践行“
3、有感领导管理”，有效推动了领导干部职责落实。各级领导干部率先垂范自身安全行为并公开HSE管理承诺，亲自撰写并公布个人安全行动计划，亲自组织制定安全环保工作计划，在各种会议上带头开展安全经验分享活动，主动到联系点进行HSE宣讲和工作调研，亲自开展分管系统内大讨论、大排查，亲自组织整改问题隐患，亲自到现场开展安全观察与沟通，通过这些制度的有效落实，各级领导干部的安全责任感与使命感有了大幅度提升。今年以来，各单位、科室领导干部撰写个人安全行动计划270余份，参加联系点活动200余次，开展安全观察与沟通180次，个人安全素质、业务技能和安全形象得到了进一步提升。二是扎实推行“直线责任管理”，建立了“强
4、矩阵”直线组织机构。厂两级机关部门，按照“写我所做，做我所写”原则，制定HSE工作职责和工作流程，把直线责任落实到日常管理工作中。公用事业管理中心详细制定了43个岗位的岗位职责和21项工作管理流程。职能部门对主管项目和外来施工队伍进行作业许可审批和现场监督。各科室能够认清职责，主抓业务范围内的安全工作，监管水平显著提高。特别是在“大讨论、大排查”和各时段专项检查中，HSE分委会和科室发挥了主体作用，改变了以往安全工作只由安全部门负责的局面，促使安全部门的职责逐渐向提供咨询、指导、培训、督查和服务转变。三是围绕风险管理的核心要素，狠抓基层基础建设，深入推行16项管理办法。各单位、各科室始终将控制
5、风险作为体系建设的核心任务，结合工作实际转化厂16项管理办法，按照“三个安全”抓好风险管理。基层单位在日常工作中能较熟练地运用工作前安全分析、工作循环分析方法来完善危害因素清单和操作规程； 采油、热注、集输等单位逐步完善工艺设备安全技术信息；资产科认真开展设备现状安全分析；生产运行科按照“分层管理、分级控制”原则 ，逐级开展风险告知和风险控制；采油管理科、基建管理科认真组织开工前检查，从源头控制风险；热注管理科认真开展工艺设备变更、启动前安全检查。四是全面开展“瀑布式”安全培训，大力培养高素质员工队伍。各单位、各科室将安全教育培训作为推进HSE体系管理的重要推动力量，推行了“瀑布式”安全教育培
6、训系统，建立了岗位培训需求矩阵和“塔式”培训结构，细化了基层培训工作。制定“瀑布式”培训计划，一级培训一级，实行“一把手”教学。建立了作业区-基层队-班站-岗位的培训阶梯，配套完善了实施办法，明确了各级直线领导的培训职责，要求各级领导干部亲自参与培训工作。各单位“一把手”亲自宣贯各项安全会议精神，传达各项安全工作指令，亲自授课讲解厂体系推进措施、安全文化建设思路和16项管理办法，使“瀑布式”培训方法得到广泛运用和有力推行；热注作业二区培训领导亲自对培训效果进行跟踪考核，一方面加强了现场和岗位的培训指导，另一方面通过意见反馈，改进培训工作，提高培训质量。五是认真实施“风险系数”绩效考核。各单位组
7、织员工对生产作业场所的危险点源进行辨识和统计，学会计算岗位风险控制系数，将安全环保的风险分解到每个岗位、每名员工，通过提高个体风险防范能力来提高整个管理体系的风险控制水平。各单位根据岗位风险和工作实际，层层制定结果性指标、过程性指标和考核标准。 采二、采三、热一、热二等单位制定HSE审核清单，每季度对各职能组、基层队的HSE工作进行一次审核、评比； 采油作业六区在风险系数考核的基础上，实施了安全环保风险评估系数运用到绩效考核中，不断加大HSE考核的力度和考核比重。（二）不符合项及问题（见附件1）审核共发现问题255项，其中基层班组37项，小队83项，科级单位135项，总体概括为以下几个方面：1
8、上市单位HSE体系运行情况（1）行为安全方面，此类问题共66项，占问题总数的26%主要表现在：领导承诺：此类问题共5项，占行为安全类问题总数的8%，主要体现为领导的承诺公开性不强，未向全体员工传达、诠释，员工对领导的承诺监督性不强，如机动采油大队、运输二大队、工程维修大队、采油作业五区等单位个别员工不清楚领导的HSE承诺。HSE目标、指标：此类问题共9项，占行为安全类问题总数的14%， 主要体现为对过程性指标和年度工作计划完成时间无体现，开展的工作未按照计划实施和工作开展后未及时填写完成时间，如采油作业四区、采油作业六区、运输一大队等单位工作运行表与年度HSE工作计划不符。HSE组织：此类问题
9、共8项，占行为安全类问题总数的12%，主要大讨论大排查活动主题不明确，以排查隐患为主，缺乏分析和总结的过程，如采油作业五区、地质大队、水电大队等开展大讨论大排查无讨论主题，以排查隐患为主。有感领导：此类问题共6项，占行为安全类问题总数的9%，主要体现为领导安全经验分享开展趋于形式，未积极主动的开展安全经验分享工作，没有带动全员参与，如采油作业二区、采油作业六区安全经验分享未全员参与部分会议未开展安全经验分享。直线责任：此类问题共15项，占行为安全类问题总数的23%，主要体现为各单位对本部门内所涉及的工作未组织危害因素识别、安排的动态施工未进行监督检查、还存在依靠安全部门的监督检查，如采油作业一
10、区、采油作业三区、热注作业一区、等单位的工程技术组、生产协调组对本系统的危害识别不全，采油作业五区生产协调组自己组织的重点工作无监督检查记录。属地管理：此类问题共20项，占行为安全类问题总数的30%，主要体现为属地主管职责为落实和属地责任未明确，岗位属地动态机制不强，如采油作业四区18#站对站内施工告知采用井场告知书告知趋于形式，采油作业六区对驻地办公场所未开展检查，采油作业二区、热注作业二区、运输二大队等单位的岗位属地未实施动态管理。安全观察与沟通：此类问题共3项，占行为安全类问题总数的5%，主要体现在部分人员未理解安全观察与沟通的目的和意义，只是填写观察表，如生产准备一大队小队干部认为观察
11、就要发现问题，误使观察出同一问题频繁出现、运输二大队对观察的问题没有进行汇总分析和公开，观察后收到的效果较差。（2）系统安全方面，此类问题共151项，占问题总数的59%，主要表现在：HSE规章制度：此类问题共35项，占系统安全类问题总数的23%，主要表现在作业指导书不完善，未纳入16项管理办法或16项管理办法未根据本单位的生产实际进行转化，检查考核与制度不符，此类问题各单位都普遍存在。全员参与和激励约束机制：此类问题共3项，占系统安全类问题总数的2%，主要在体现在对未事故传达不到位，如采油作业五区和机动采油大队未对适合本单位的未遂事故进行分享。HSE培训：此类问题共59项，占系统安全类问题总数
12、的39%，主要表现在教育培训计划与实施情况不符，访谈员工对培训内容掌握的不清楚，教育培训计划无实施记录和考核记录，有的培训计划与实际工作不相符，存在培训走形式，未能达到提高员工的安全意识和安全技能，教育培训问题是各单位存在的主要问题。工作前安全分析：此类问题共11项，占系统安全类问题总数的7%，主要在工作前的安全分析未按照工作前安全分析管理办法规定去执行，对危害因素描述不清，控制措施不具体，如工程维修大队、热注作业一区的班组对工作前的安全分析不规范。运行控制：此类问题共3项，占系统安全类问题总数的2%，主要表现在信息平台的信息录入不及时，如采油作业二区和采油作业四区未对特种设备检验信息更新。承
13、包商管理：此类问题共3项，占系统安全类问题总数的2%，主要表现在监督检查记录填写不规范，监督人员未签字，如地质研究所对外来施工监督不到位，工艺研究所无外来施工项目检查标准。作业许可：此类问题共7项，占系统安全类问题总数的5%，主要表现在作业许可证填写不规范，审批流程不清楚，如生产准备一大队、水电大队对作业许可证填写不规范，热注作业一区高出作业审批流程与采油厂分级管理不符。应急管理：此类问题共7项，占系统安全类问题总数的5%，主要表现在应急物资无检查维护信息，应急演练与演练方案不符，如采油作业四区没有对应的应急物资进行检查维护信息，生产准备一大队应急演练实际与方案不符。HSE检查、隐患管理：此类
14、问题共22项，占系统安全类问题总数的15%，主要表现在隐患台账无整改项目和防范措施，对办公场所检查少，缺少车间现场HSE检查标准未，日常检查无记录，如供应站的隐患台账中未整改项目无防范措施，运输二大队车间现场HSE检查标准未制定，日常检查无记录，（3）工艺安全方面，此类问题共39项，占问题总数的15%，主要表现在：工艺安全信息：此类问题共5项，占工艺安全类问题总数的13%，主要表现在化学药品信息收集不全，化学药品存放不符合安全要求，如集输大队、生产准备一大队缺少个别化学药品使用说明书，采油作业二区新12#站露天存放甲醇。操作规程：此类问题共2项，占工艺安全类问题总数的5%，主要表现在生产准备一
15、大队部分操作规程不完善，没有明确的操作步骤，主要是注意事项。工艺技术变更：此类问题共3项，占工艺安全类问题总数的8%，主要表现为对工艺技术变更的要求和变更的范围不明确，未结合本单位实际明确需要开展工艺技术变更的具体内容，如采油作业三区、生产准备一大队未明确工艺变更的具体内容。 设施完整性：此类问题共22项，占工艺安全类问题总数的56%，主要表现为现场设备设施检查、维修、保养不到位，现场未按照检查标准持表检查，部分设施台账记录数据不全，未能及时发现问题，此类问题各单位都普遍存在。2机关科室HSE体系运行情况（1）行为安全方面：此类问题共48项，占问题总数的37.5%。主要表现在：1、部分科室人员
16、对集团公司六大禁令、厂十大禁令、九项管理原则和厂安全管理的核心和理念掌握不全或不熟悉（19项）；2、“安全大讨论、风险大排查”活动未开展或开展次数不符合要求，或活动内容简单，未能体现安全大讨论的主题（16项）；3、部分科室不能提供安全经验分享材料（4项）；4、领导个人安全行动计划落实不具体（6项）（2）系统安全方面：此类问题共62个，占问题总数的48.4%。主要表现在：1、HSE培训内容与本科室业务实际不符，培训记录不全或不能提供培训课件（15项）2、法律法规清单内容不符合本科室业务，并且未进行合规性评价（13项）3、对本科室的主要危害因素识别不全，危害因素清单内容与本科室业务不符（7项）4、部分科室未建立受控文件和记录清单，或记录不全（10项）5、隐患台账记录的隐
