特种设备使用过程审核要点DOC

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1、特种设备使用过程审核要点（讨论稿） 特种设备的使用安全是一个高风险的管理范畴。一方面特种设备形式多样，使用过程复杂，特种设备的质量和安全性能要求较高；另一方面，国家相关法律法规要求又赋予了企业和认证机构依法承担相应的责任。因此管理体系的运作质量关系重大。为确保企业特种设备使用的整体运作水平，审核员必须从审核标准上把握特种设备使用最基础的体系要求。这样不仅对提升企业管理体系水平，确保特种设备安全高效使用有利，而且对认证机构规避审核风险，提高审核员对特种设备使用安全过程审核的一致性起到促进作用。序号过 程控制要点合规性要求审核要点1机构设置和人员的配备法定代表人（主要负责人）应对本单位特种设备的安

2、全和节能全面负责。GBJ 16建筑设计防火规范GB 2893 安全色GB 5044 职业性接触毒物危害程度分级GB 18218 重大危险源辨识GB/T 19000-2008 质量管理体系 基础和术语(idt ISO 9000:2005)GB/T 28001职业健康安全管理体系GB 50160 石油化工企业设计防火规范中华人民共和国安全生产法（ 2002 年 6 月 29 日 第九届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过）中华人民共和国特种设备安全法（2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议通过）国务院令第549号 特种设备安全监察条例 国务院令第493号 生产安全

3、事故报告和调查处理条例国质检锅200431号特种设备目录国质检特201022号 关于增补特种设备目录的通知国家质量监督检验检疫总局令第115号 特种设备事故报告和调查处理规定国家质量监督检验检疫总局令第116号 高耗能特种设备节能监督管理办法国家质量监督检验检疫总局令第140 号 特种设备作业人员监督管理办法 国家质量监督检验检疫总局令第 92 号 起重机械安全监察规定 国家质量监督检验检疫总局令第 22 号 锅炉压力容器制造监督管理办法国家质量监督检验检疫总局令第 46 号 气瓶安全监察规定劳部发 1996 276 号 蒸汽锅炉安全技术监察规程 质技监局锅发 1999154 号 压力容器安全

4、技术监察规程 TSG Z6001-2005 特种设备作业人员考核规则 TSG R3001-2006 压力容器安装改造维修许可规则 国质检锅 2003207 号 锅炉压力容器使用登记管理办法 国家电力公司（ 1998 ） 火力发电厂劳动定员标准（试行） 质技监局锅发 200157 号 特种设备注册登记与使用管理规则 劳动部劳锅字 199774 号 热水锅炉安全技术监察规程 劳动部发 1993356 号 有机热载体炉安全技术监察规程 劳动部发 1996140 号 压力管道安全管理与监察规定 TSG R4001-2006 气瓶充装许可规则国质检锅2003251号 机电类特种设备安装改造维修许可规则（

5、试行）TSGT 5001-2009 电梯使用管理与维护保养规则国质检锅函2003233号 关于更换特种设备安全检验合格标志的通知查验岗位职责、任命文件等，是否签订安全责任书，电梯、大型游乐设施等特种设备运营使用单位，应设置特种设备安全管理机构或者配备专职的安全管理人员；其他特种设备使用单位，应根据情况设置特种设备安全管理机构或者配备专职、兼职的安全管理人员。有重要特种设备应明确安全管理机构，并逐台落实安全管理责任人。查组织机构图、岗位职责。特种设备作业人员名册和特种设备清单。重要特种设备监管人明确情况。应根据特种设备的种类，配备特种设备作业人员。查特种设备作业人员名册和特种设备清单，特种设备作

6、业人员数量过少不能满足设备管理要求。特种设备作业岗位人员应年满18周岁，具有初中以上文化程度，身体健康，无妨碍从事本工种作业的疾病和生理缺陷。查特种设备作业人员名册，每人每个项目需满足要求。2持证上岗作业人员按照国家有关规定经特种设备安全监督管理部门考核合格，取得国家统一格式的特种设备作业人员证书，从事相应的作业或者管理工作。按规定每2年复审一次，且必须经用人单位的法定代表人（负责人）或者其授权人雇（聘）用。查特种设备操作人员和管理人员证件。3作业人员培训对作业人员安全教育和培训，保证特种设备作业人员具备必要的特种设备安全作业知识、作业技能。查年度培训计划、培训制度、员工培训记录，4特种设备作

7、业人员配备锅炉操作人员： 每台锅炉每班次持证的司炉工应按下列数量配备：a)蒸发量小于或等于6t/h的锅炉（热水锅炉供热量2.8MW），不少于2名；b )蒸发量小于或等于10t/h（热水锅炉供热量7MW），不少于3名。锅炉房内有多台同时运行的锅炉，其持证司炉工应为每台锅炉人数总和的70%以上。每班次压力容器操作人员应按下列要求配备：压力容器持证操作人员应不少于1名；对于连续运行的生产企业应根据其装置来确定。因每个装置规模、复杂程度不同，每个车间（工段）应配备持证压力容器操作人员不少于2名。气瓶充装每套装置应配备持证充装人员不少于2名。货梯、医用电梯每台每班持证操作人员应不少于1名。起重机械和场（

8、厂）内专用机动车辆每台每班应不少于1名。 查特种设备作业人员名册，根据特种设备操作种类抽样，核查是否按照标准配备操作人员，保证持证上岗率100%。5安全生产岗位职责应包括但不限于：特种设备安全管理机构专职/兼职管理人员岗位职责；特种设备作业人员岗位职责；特种设备安全管理部门职责；岗位培训教育职责；档案管理职责；查各岗位责任制是否包含特种设备安全管理内容，按内容完善程度评价。6特种设备规章制度安全教育、培训管理制度；特种设备维护保养管理制度；特种设备安全检查管理制度特种设备隐患整改管理制度；特种设备安全生产会议制度；特种设备相关文件和记录的管理制度；特种设备应急救援管理制度；特种设备事故处理管理

9、制度；特种设备定期检验申报管理制度；节能降耗管理制度查管理制度文件，至少应该包含所列规章制度内容（名称不一定相同，但要有相应内容）。7文件和记录的管理检查设备的使用运行、维护保养、自行检查等记录，应填写完整、字迹清楚、标识明确，应确定安全记录的保存期，并将其存放在安全地点妥善保管，便于查阅。查保管是否有序，文件的形式可以是书面的或电子版。8信息收集应将法规、安全技术规范、政府有关文件及特种设备安全管理信息在内部及内外部地传达，并将发现的特种设备安全隐患及时通报给相关责任人员。内部信息的沟通，根据使用单位特点可以是会议、文件、公告、宣传报道等。外部进行信息沟通应了解外部有关特种设备安全信息，与特

10、种设备行政监督、检验检测，外部维护保养部门建立有效的联络、交流机制。主要负责人至少应每月召开一次安全会议，督促检查特种设备的安全使用工作。抽查一份关于特种设备安全信息的沟通记录，并查看内部信息沟通的形式，是否有文件规定，是否有专人或专门部门负责外部信息沟通，沟通的效果如何，按符合性评价。抽会议记录等，按符合性判定是否合规9特种设备使用管理特种设备使用登记证、检验标志应置于或者附着于该特种设备的显著位置。锅炉、压力容器应悬挂或张贴特种设备使用登记证和检验标志；对于电梯、起重机械、大型游乐设施和场（厂）内专用机动车辆，应悬挂或张贴安全检验合格证。巡视查看企业是否将特种设备使用登记证（复印件）、检验

11、标志（合格证）置于或者附着于该特种设备的显著位置。特种设备使用场所应符合相关设计标准要求，采取相应的管理措施确保其安全运行。巡视查看企业按照特种设备使用场所是否适宜且满足要求特种设备应符合安全技术规范要求:具备产品质量合格证明书。具备产品安全性能监督检验合格证书。进口锅炉压力容器以及列入进出口商品检验法规定的法定检验目录内的其他特种设备，依据现行有关的法律、法规的规定办理监督检验。查企业是否按照要求准备特种设备安全技术资料、档案。特种设备使用单位应建立特种设备安全技术档案。安全技术档案应包括以下内容：特种设备的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料；特种

12、设备注册登记相关资料；特种设备的定期检验和定期自行检查的记录；特种设备的日常使用状况记录；特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；特种设备运行故障和事故及处理记录；特种设备安装、改造、重大修理竣工档案。高耗能特种设备的能效测试报告、能耗状况记录以及节能改造技术资料。查企业是否按照要求准备特种设备安全技术资料、档案。10特种设备运行操作特种设备作业人员应严格执行操作规程和有关的安全规章制度。电梯的使用单位应张贴乘客须知。操作人员要加强运行中的设备重要部位、仪表、参数的监督检查和记录分析，做好运行值班记录和交接班记录。特种设备的安全管理人员应对特种设备

13、使用状况进行经常性检查，发现问题的应立即处理；情况紧急时，可以决定停止使用特种设备并及时报告本单位有关负责人。现场检查操作人员工作情况，并检查运行记录、值班记录和交接班记录等。11特种设备维护保养管理特种设备使用单位应对特种设备进行日常维护保养，发现异常情况及时处理。电梯的日常维护保养必须由取得许可的安装、改造、维修单位或者电梯制造单位进行。电梯应至少每15日进行维保，每次保养应至少2人进行。电梯的维保单位应严格执行国家安全技术规范的要求，保证其维护保养的电梯的安全技术性能，并负责落实现场安全防护措施，保证施工安全。对维保记录等保养文件进行检查。12特种设备操作规程应根据特种设备种类以及法规、

14、安全技术规范的要求，编制各岗位安全操作规程。操作人员要严格按照操作规程对设备进行操作。检查制定的操作规程是否符合要求，作业人员是否熟悉规程。13特种设备检查特种设备使用单位应对在用特种设备的测量调控装置及有关附属仪器仪表等进行校准。每月至少应对在用特种设备进行一次自行检查，并根据自身设备的特点明确检查的类型和计划，明确实施检查的人员，制定检查细则和表格，做好检查记录。安全附件或安全保护装置不准随意拆除、挪用或弃置不用。各种安全附件或安全保护装置要有专人负责管理，经常检查和维护保养。查企业特种设备日常检查记录。14特种设备检验特种设备使用单位按照安全技术规范的要求，在安全检验合格有效期届满前1个

15、月向当地市以上特种设备检验检测院提出检验提出检验申请。特种设备及其安全附件未经检（校）验或者检（校）验不合格，不得继续使用。抽查特种设备检验申请资料和特种设备检验报告，确保不合格项全部整改15应急救援应急救援预案应包括：特种设备的技术资料、现场工艺流程图及平面示意图、现场作业人员岗位布置与名单、应急人员的联络方式和地址、生产现场承包方或供货方人员名单、质量技术监督、医疗、消防、公安等部门的电话、地址及其它联系方式等。发现或发生紧急情况时，应急的启动与恢复，各应急机构和人员的现场应急响应，以及向有关方面报告的程序。应对在特种设备使用中负重要职责岗位的员工进行应急培训，使其熟知岗位上可能遇到紧急情况及应采取的对策。检查应急准备的器材和设备，按符合性判定；特种设备安全事故应急预案文本及流程图