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1、北京市融资性担保公司综合评价项目资料清单为全面、客观地了解贵公司的状况，中债资信需要贵公司在信息资料上的积极支持，请贵公司尽可能充分地提供相关材料，并请确认材料的准确性。此次综合评价所需要的基本资料至少应包括下述列示内容。注：表格仅为主要数据的列示，大部分资料仍需以文字形式提供，如文字资料中已经含有表格中所需的信息，也可不再另行填表。l 基础资料1、 请介绍公司建立和发展的历史沿革（需明确成立时间和经营时间）。2、 请提供公司最新的股权结构图、主要股东简介及下属子公司简介（请填表12）。如股东和下属子公司较多只需列示主要股东及核心子公司。表1 截至2014年末，公司主要股东简况股东名称注册资本
2、持股比例实际出资出资方式主营业务表2 截至2014年末，公司主要下属子公司简况下属机构名称注册资本股权比例实际出资出资方式主营业务3、 请提供公司组织架构图、部门职能介绍以及分支机构设置情况。4、 请提供融资性担保公司经营许可证、公司营业执照、最新章程、最近一期验资报告。5、 请提供公司高管人员的简历（需包括相关从业经历）和员工情况表等（请填表3）。表3截至2014年末，公司员工情况学历职称年龄总人数初中以下高中中专大专以上初级中级高级30以下30至5050以上公司本部合并口径非在职员工6、请提供公司高管任免程序及任免机构等。l 经营状况1、请提供公司近三年的年终工作总结暨工作计划，如总经理或
3、董事会工作报告/年度总结材料；主要部门的工作总结。（能够反映公司的主要经营状况）2、请提供公司股东会、董事会、监事会及高管层的构成、具体工作职责等。（与章程上的不同，需要更加具体实际的内容）3、请提供公司内部控制建设及执行情况介绍，如公司担保业务操作、项目管理、决策管理、统计管理、财务管理、会计核算、资金管理、投资管理、人事管理、薪酬分配、监督检查等主要管理制度及业务管理办法等。（该部分可以提供现成的制度，在执行方面可以以案例说明）。4、请提供公司风险管理状况，其中主要包括：风险管理原则、风险管理流程、风险管理组织架构、风险管理职责划分、风险准备金提取标准、代偿损失核销标准、反担保保证程度、风
4、险预警机制情况、风险监控机制情况、突发事件应急机制情况等。6、请提供公司2014年及2015年6月末直接担保业务统计及相关情况介绍（请填表4）。表4 公司2014年及2015年6月直接担保业务数据（标明数据单位）2014年2015年6月1承担担保金额类（1）累计担保金额其中：累计融资性担保金额累计非融资性担保金额（2）当年担保发生额（未考虑担保解除额）其中：当年融资性担保发生额当年非融资性担保发生额（3）当年期末在保责任余额其中：当年期末融资性在保责任余额当年期末非融资性在保责任余额（4）一年内到期的在保责任余额其中：3个月内到期的在保责任余额 36个月内到期的在保责任余额 612个月内到期的
5、在保责任余额2解除担保金额类（1）累计解除担保金额其中：累计解除融资性担保金额累计解除非融资性担保金额（2）当年解除担保金额其中：当年解除融资性担保金额当年解除非融资性担保金额3担保代偿及回收金额类（1）累计担保代偿金额其中：累计融资性担保代偿金额累计非融资性担保代偿金额（2）当年担保代偿金额其中：当年融资性担保代偿金额当年非融资性担保代偿金额（3）累计担保代偿回收金额累计融资性担保代偿回收金额累计非融资性担保代偿回收金额（4）当年担保代偿回收金额其中：当年融资性担保代偿金额当年非融资性担保代偿金额（5）期末担保代偿余额其中：期末融资性担保代偿余额期末非融资性担保代偿余额（6）担保集中度情况其
6、中：最大单一客户担保余额最大单一集团客户担保余额最大单一客户债券发行担保余额7、请提供公司2014年及2015年6月末再担保业务统计及相关情况介绍（请填表5）。表5 公司2014年及2015年6月再担保业务数据（标明数据单位）2014年2015年6月1承担再担保金额类（1）累计再担保金额其中：累计融资性再担保金额累计非融资性再担保金额（2）当年再担保发生额（未考虑再担保解除额）其中：当年融资性再担保发生额当年非融资性再担保发生额（3）当年期末再担保在保责任余额其中：当年期末融资性再担保在保责任余额当年期末非融资性再担保在保责任余额当年政策性再担保业务在保责任余额（4）一年内到期的再担保在保责任
7、余额其中：3个月内到期的再担保在保责任余额 36个月内到期的再担保在保责任余额 612个月内到期的再担保在保责任余额2解除再担保金额类（1）累计解除再担保金额其中：累计解除融资性再担保金额累计解除非融资性再担保金额（2）当年解除再担保金额其中：当年解除融资性再担保金额当年解除非融资性再担保金额3再担保代偿及回收金额类（1）累计再担保代偿金额其中：累计融资性再担保代偿金额累计非融资性再担保代偿金额（2）当年再担保代偿金额其中：当年融资性再担保代偿金额当年非融资性再担保代偿金额（3）累计再担保代偿回收金额累计融资性再担保代偿回收金额累计非融资性再担保代偿回收金额（4）当年再担保代偿回收金额其中：当
8、年融资性再担保代偿金额当年非融资性再担保代偿金额（5）当年期末再担保代偿余额其中：当年期末融资性再担保代偿余额当年期末非融资性再担保代偿余额（6）再担保集中度情况其中：最大单一客户再担保余额最大单一集团客户再担保余额最大单一客户债券发行再担保余额8、请说明与公司存在业务合作的银行数量，并提供公司与协作银行及其他协作方的合作协议及合作状况（请填表6）。表6 截至2015年6月末，公司与主要的银行等金融机构合作状况（标明数据单位）合作银行名称担保贷款授信额度限制担保贷款放大倍数限制存出担保保证金计算基础及比例风险分摊状况代偿宽限期设置9、请提供公司资本金及临时流动性补充的来源信息（并请填附表7）。
9、表7 截至2015年6月末，公司资本金补充状况（标明数据单位）补充资金提供单位资金补充金额补充资金性质11、公司与关联方的交易及担保状况（并请填附表18）。表8截至2015年6月末，公司对关联方交易及担保状况（标明数据单位）关联方名称与关联方关系关联交易内容关联交易金额总担保余额代偿金额l 财务资料16、请提供公司近三年合并审计报告，最近一期的财务报表（若有审计报告即提供审计报告）；并请提供公司担保业务收入金额（请填表9）。表9公司2014年及2015年6月财务报表（标明数据单位）融资性担保公司-利润表2014年12月2015年6月一、营业收入1.主营业务收入（担保业务收入） 其中：担保费收入
10、手续费收入评审费收入追偿收入综合费收入其他收入2.其他业务收入二、营业成本1.主营业务成本 其中：担保赔偿支出分担保费支出 手续费支出 营业税金及附加其他支出2.其他业务成本三、费用支出 营业费用（含销售费用和管理费用） 其中：提取的担保赔偿准备金 提取的未到期责任准备金 资产减值损失四、资本收入 利息净收入（净支出以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 投资收益（损失以“-”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列）五、营业利润加：营业外收入 其中：非流动性资产处置利得 非货币性资产交换利得 政府补助 债务重组利得减：营业外支出 其中：非
11、流动性资产处置损失 非货币性资产交换损失 债务重组损失六、利润总额减：所得税费用七、净利润八、每股收益：基本每股收益稀释每股收益九、其他综合收益十、综合收益总额归属于母公司的综合收益总额归属少数股东的综合收益总额融资性担保公司-资产负债表2014年12月2015年6月流动资产：货币资金（不含存出保证金）交易性金融资产（短期投资）应收利息应收股利应收票据应收账款应收担保费应收分保账款应收代为追偿款预付款项其他应收款买入返售金融资产存出保证金委托贷款存货 其中：原材料 库存商品一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期股权投资长期应收款投资性房地产固定资产原价 减：累计折旧固定资产净值 减：固定资产减值准备固定资产净额固定资产清理在建工程工程物资无形资产长期待摊费用抵债资产递延所得税资产其他非流动资
