《云南省2016年下半年证券从业资格《证券投资分析》：证券估值方法考试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《云南省2016年下半年证券从业资格《证券投资分析》：证券估值方法考试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、云南省2016年下半年证券从业资格证券投资分析：证券估值方法考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、股份公司发出破产宵告不具有以下（）法律效力。A该破产的股份有限公司丧失对公司财产的管理处分权，而由清算组接管公司B对该破产的股份有限公司未履行的合同，由破产清算组决定解除或继续履行C破产宣告后，正式开始破产清算程序D未到期债务马上无条件到期 2、基金会计的计量属性属于_。A历史成本B公允价值C重置成本D直接成本3、下列不属于证券登记结算公司业务的是_。A证券账户设立B结算账户的管理C证券的存管和过户D发表证券投资咨询报告 4、对折算率的公布，错误的
2、说法是_。A上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率B上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算务会员单位可用于国债回购业务的标准券数额C深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布D上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率5、从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是_。A相吻合的B相背离的C不相关的D关系不确定的 6、证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括_。A市场风险B管理风险C合规风险D流动性风险
3、7、流动比率呈指_A流动负债/流动资产B流动资产/流动负债C(流动资产-存货)/流动负债D流动负债/(流动资产-存货) 8、下列关于影响债券投资价值的因素的分析中，说法错误的是_。A信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低B市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降C债券的票面利率越低，债券价值的易变性也越大D低利付息债券比高利付息债券的内在价值要高 9、某股价指数，按基期加权法编制，以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万股、 9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.5
4、0元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是_点。A456.92B463.21C2158.82D2188.55 10、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为_。A光头阳线B光头阴线C光脚阳线D光脚阴线11、违约风险模型考查的是_受到公司特定违约风险影响的后果。A债券收益B投资收益C实际收益D预期收益 12、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是_来确定。A当日最高成交价B当日最低成交价C当日已成交的平均价D当日最高和最低成交价格之间 13、（）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注
5、意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。A贴现现金流量法B可比公司法C现金分红折现法D贴现法14、下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是_。A是以样本股每日最高价之和除以样本数B是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数C在发生样本股送配股、折股和更换时，会使股价平均数失去真实性D考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响 15、在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV）。A15秒B30秒C1分钟D1小时 16、_将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。A地区
6、集中策略B品种集中策略C客户集中策略D时间集中策略 17、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内幕信息。A5%B7%C10%D15% 18、关于最优证券组合，下列说法正确的是_A最优证券组合是收益最大的组合B最优证券组合是效率最高的组合C最优组合是无差异曲线与有效边界的交点所表示的组合D相较于其他有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线的位置最高 19、_是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A公司型基金B契约型基金C封闭式基金D开放式基金 20、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经_签名，并经该律师事务所
7、加盖公章、签署日期的正式文本。A2名以上经办律师B3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人C3名以上经办律师D2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 21、买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是_。A到期交易净价大于首期交易净价B到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价C到期交易净价等于首期交易净价D到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价 22、_应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。A全体董事B全体高级管理人员C发行人董事长和财务负责人D发行人董事长和总经理23、_应当建立并有效执行介绍业
8、务的合规检查制度。A证券公司B期货交易所C证券交易所D期货公司 24、作为信息发布主体，_所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要信息来源。A上市公司B政府部门C证券交易所D证券中介机构25、证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起_个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A5B10C20D30二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件
9、以及是否遵守证券发行与承销管理办法对询价对象的监管要求进行说明。A1B3C6D10 2、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为_。A2元B1.5元C2.5元D1元3、关于ADR指标的应用法则，说法正确的是_。AADR在0.51之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态B超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号CADR从低向高超过0.75，并在0.75下来回移动几次，是空头进入末期的信号DADR从高向低下降到0.5以下，是短期反弹的信号 4、根据（）的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。A运作方式B法律形式C投资理
10、念D投资目标5、下列关于基金的收入中应征收企业所得税的有_。A基金买卖股票、债券的差价收入B企业投资者买卖基金份额获得的差价收入C企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入 6、金融机构买卖基金应缴纳_。A营业税B印花税C企业所得税D消费税 7、关于基金管理人资产保管应采取的控制措施，下列说法正确的有（）。A必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产集中管理B托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C基金托管人应按照有关规定代基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户D基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证 8、根据选定的
11、参考基准和计算方法的差异，在道氏理论之后相继出现不少理论。其中以_为代表。A简单过滤器规则B移动平均法C上涨和下跌线理论D相对强弱理论 9、下列不属于证券法调整范围的是_。A中国A企业在美国发行上市B中国B企业申请在中国上市C我国政府债券、证券投资基金份额的上市交易D证券衍生品种发行、交易 10、制约证券流通性的因素有_。A证券期限B利率水平及计算方式C信用度D知名度11、在一个时期内，国际储备中可能发生较大变动的主要是_。A外汇储备B黄金储备C特别提款权DIMF的储备头寸 12、证券公司经纪业务内部控制的重点是_。A防范挪用客户交易结算资金B防范挪用其他客户资产C防范非法融入融出资金D防范结
12、算风险 13、资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A特定目的信托收购机构B贷款服务机构C发起机构D资金保管机构14、短期RSI长期RSI，则属于_。A空头市场B多头市场C平衡市场D单边市场 15、在以下说法中，_是正确的。A钱货两清又称款券两讫B钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生C钱货两清的主要目的是为了简化操作手续D钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割 16、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为_，自上市首日起执行。A5%B7%C10%D12% 17、债券回购交易的期限一般不超过_个月。A6B12C18D24
13、18、参与证券投资的金融机构包括_。A央银行 &nbB证券经营机构 D保险公司 19、在使用技术指标WMS时正确的是_。AWMS在盘整过程中具有较高的准确性B他连续几次撞顶，局部形成双重或多重顶，则是卖出的信号。C他进入低数值区位，一般要回头，如果股价还在继续上升，则是卖出信号D使用WMS指标应从WMS的数值以及WMS曲线的形状两方面考虑E以上都不正确 20、在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（）。A使用自有资金和依法筹集的资金 B使用自己名义开设的证券账户 C设立专门的证券自营部门 D不缴纳证券交易印花税 21、证券公司董事、监事和高级管理人员任职
14、资格监管办法规定，下列不得担任证券公司独立董事的人员有_。A在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B在证券公司前10名股东单位工作的人员C在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职人员的近亲属D控制证券公司3%以上股权的自然人及其近亲属 22、随着证券市场的发展和行业竞争的加剧，市场营销对证券公司的业务发展具有越来越重要的意义。具体而言，证券公司营销具有以下哪些作用_。A证券公司营销有助于证券公司开拓市场，培育客户群体B证券公司营销有助于提升证券公司形象，增强内部凝聚力C证券公司营销有助于促进证券产品及服务的创新D证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销23、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为_。A金融远期合约B金融期货C金融期权D金融互换和结构化衍生工具 24、在我国，证券公司的下列事项中不需要经证券监
