《2017年上半年吉林省证券从业资格《证券投资基金》：基金托管人的市场准入考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2017年上半年吉林省证券从业资格《证券投资基金》：基金托管人的市场准入考试试卷（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2017年上半年吉林省证券从业资格证券投资基金：基金托管人的市场准入考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。A1.50B6.40C9.40D11.05 2、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是_。A只能向原股东配售股票B只能向全体社会公众发售股票C可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票D可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票3、目标公司的董事会
2、提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”是指_。A“金降落伞策略”B“银降落伞策略”C“复合降落伞策略”D“毒丸策略” 4、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。A3B4C5D65、下列哪个文件属基金定期报告（）A基金资产净值公告B开放式基金公开说明书C基金持有人大会决议D澄清公告 6、关于中证全债指数，下列叙述不正确的是_。A指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算B指数的基日为2002年12月31日，基点为100点C符合基本条件的债券自下个月第1个交易
3、日起计入指数D当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以保证指数的连续性 7、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（）。A发行市场证券和交易市场证券B上市证券和公司证券C公募证券和私募证券D股票、债券和其他证券 8、_是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。A投资决策委员会B风险控制委员会C投资部D研究部 9、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。A托管机构 B证券公司自己 C推广机构 D
4、结算托管部门 10、股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定_。A停牌B复牌C摘牌D挂牌11、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于_。A网上竞价发行B网上定价发行C法人配售方式D从购证方式 12、我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是_。A证券营业部自办资金存取B委托登记结算机构办理资金存取C委托银行代理资金存取D银证联网转账存取 13、进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（）亿美元或管理的境外实有资产总额不低
5、于（）亿美元。A1；3B1；5C2；3D2；514、下列关于圆弧底形态理论的说法，正确的是_。A圆弧底是一种持续整理形态B一般来说圆弧底形成的时间越短，反转的力度越强C圆弧底成交量一般中间多，两头少D圆弧形又称为碟形 15、辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地_主要报纸上连续公告_，公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。_A至少2种；2次以上B至少1种；2次以上C至少2种；5次以上D至少1种；1次以上 16、以下不属于独立董事主要职责的是（）。A在制度上制衡大股东的力量B监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制C切实保护基金投资者的合法权益D全权负责基金管理公司的监察稽核
6、工作 17、发起人应在股款缴足后的_天之内主持召开创立大会。A15B30C60D120 18、我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为_年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。A3B4C6D9 19、配股价格是在一定的价格区间内由_确定。A中国证监会B保荐人C中国证券业协会D主承销商和发行人协商 20、清算与交割、交收的关系是_。A清算在交割、交收之前B清算在交割、交收之后C清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前D清算与交割、交收同步 21、由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露_。A募集说明书B募集说明书的某些信息C募集说明书摘要D
7、上市公告书 22、企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于（）。A5%B10%C15%D20%23、集合资产管理合同应包括的主要内容不包括_。A集合计划展期B集合计划终止和清算C违约责任与争议处理D客户资产的管理方式和管理权限 24、上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在_中披露。A重大事项B重要事项C发行公告D财务报表25、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括_。A股票数量B股票编号C股票发行日期D各股东所持股份数二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少
8、选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为_。A交割B交收C清算D结算 2、新中国证券市场的建立始于_年。A1990B1986C1992D19843、以下不属于证券经纪业务管理风险的是_。A客户取款时审核证件不严格B电脑主机在运行过程中的故障C客户委托买卖时审核凭证的不慎D无权或者越权代理 4、基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列_规定。A不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏B不得登载单位或者个人的推荐性文字C预测基金的证券投资业绩D不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金5、代办股份转让时，投资者
9、委托指令以_方式配对成交。A集合竞价B撮合方式定价C连续竞价D交易所定价 6、根据我国基金法的规定，封闭式基金到期可采用以下哪些处理方式_A封闭式基金转为开放式基金B基金份额持有人申请赎回的基金C延长基金合同期限D按基金合同的约定进行清盘 7、公司法中公司债券的内容包括_。A公司债券募集办法的主要内容B公司债券的形式C记名公司债券和无记名公司债券存根簿上载明的内容，转让的价格及方式D可转换为股票的公司债券的规定 8、国际上，开放式基金的销售主要分为_方式。A直销B代销C分销D零售 9、新入行的营销人员寻找潜在客户通常使用的方法有_。A缘故法B介绍法C陌生拜访法D广告法 10、下列属于证券经纪商
10、所发挥的作用是_。A提供证券咨询服务B防止股价的波动C保证投资者的收益D提高证券市场的效率E提供证券资产的管理11、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于_之间。A70%100%B80%100%C90%100%D95%100% 12、证券公司债务的发行条伺：根据证券公司债券管理暂行办法的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应在_万元以上或者经审计的净资产在_万元以上。_A1000 1000B1000 2000C2000 1000D2000 2000 13、下列不属于公募基金特征是_。A基金募集对象不固定B投资金额要求高C适
11、宜中小投资者参与D必须接受监管部门的严格监管14、如果要在美国市场上筹集资本，则须采用（）。A三级有担保存存托凭证B一级有担保存存托凭证C二级有担保存存托凭证D144A存托凭证 15、_是产业政策的核心。A产业结构政策、产业组织政策B产业组织政策、产业布局政策C产业技术政策；产业结构政策D产业布局政策、产业技术政策 16、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了_。A证券市场和回购协议市场B证券市场和中长期信贷市场C证券市场和同业拆借市场D证券市场和货币市场 17、归纳法与演绎法的主要区别在于_。A归纳法是从个别出发以达到一般性，而演绎法是从一般到个别B归纳法是从一系列特定的观察中发现
12、一种模式，并代表所有给定事件的秩序；演绎法是从逻辑或者理论上得出个别事件所遵循的预期模式，并观察检验预期模式是否确实存在C在演绎法中，研究的角度是用经验去检验每一个推论，从而使得推论获得经验验证；在归纳法中，研究的角度是通过经验和观察试图得到某种模式或理论D归纳可以对事件所遵循模式的原因进行解释，演绎不能对事件所遵循模式的原因进行解释 18、_债券以利率逐年累进方法计息。A单利B贴现C累进利率D复利 19、股东大会的职权可以概括为（）。A决定权B经营权C执行权D审批权 20、关于证券公司设立以及重要事项变更的审批要求，下列说法正确的有_。A证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月
13、内，作出批准或者不予批准的决定B证券公司应当自领取营业执照之日起10日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证C证券公司在境外参股证券经营机构，必须国务院批准D证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 21、从配置策略上，资产配置策略可分为_。A买入并持有策略B恒定混合策略C投资组合保险策略D动态资产配置策略 22、在证券公司的资产管理业务中，集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的_。A5%B10%C20%D50%23、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有_。A投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益B每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配C货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益D投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益 24、根据合格境外机构投资者证券交易实施细则规定，合格境外投资者出现以下_情形时，其托管人应按有关情况报交易所备案。A经营发生亏损B增加或减少注册资本C涉及诉讼或在境外受到重大处罚D指定或变更托管人25、按_分类，有价证券可分为政府证券和公司证券。A募集方式B证券发行主体的不同C证券所代表的权利性质D是否在证券交易所挂牌交易
