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1、2017年上半年湖南省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列选项中，属于证券从业人员禁止性行为的是_。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 2、（）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。A基金投资者，基金托管人B基金管理人，基金投资者C基金管理人，基金托管人D基金销售人员，基金投资者3、以下关于回购交易的表述，正确的是_。A回购交易更多的具有长期融资的属性B债券回
2、购交易完全独立于债券现货交易C从性质上看，回购交易属于资本市场D债券回购期限一般不超过一年 4、基金的托管费用通常按照基金_的一定比例提取。A资产净值B资产总值C现金余额D现金流量总额5、在证券经纪业务营销中，客户服务中的_是证券经纪业务服务的核心。A交易通道服务B有形服务C信息咨询服务D技术服务 6、企业年金的投资范围包括（）。A银行存款B短期债券回购C信用等级在投资级以上的金融债和企业债D投资性保险产品 7、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为_。A开户和证券交易过户B证券交易过户和签订证券协议C开户和签订证券协议D开户和接受具体委托 8、下列关于证券自营业务的说法中，正确
3、的是_。A买卖对象为上市证券B主要收入为佣金收入C证券公司都有自营资格D证券专营机构进行自营业务应符合一定条件 9、基金资产账户主要包括_。A银行存款账户B结算备付金账户C交易所证券账户D全国银行间市场债券托管账户 10、证券公司提供的代办股份转让服务的业务对象是_。A境内上市公司B境外上市公司C未上市的公司D民营小企业11、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。A市场利率B市场价格C风险D面值 12、关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是_。A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B股票实施特别处
4、理后，涨跌幅限制均为5%C股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% 13、关于询价，下列说法不正确的是_。A询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率D询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)14、接题40，则投资者到期获得的收益率约为_。A10%B12%C12.94%D13.9% 15、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以_协会为中心，于1998年召开成立大会。A墨西哥B巴西C阿根廷D智利 16、认股权证的存续期间不
5、超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于_。A6个月B1年C2年D3年 17、_的出现标志着现代证券组合理论的开端。A证券投资组合原理B资本资产定价模型C单一指数模型D证券组合选择 18、在证券组合投资理论中，使用的英文缩写CAPM是指_。A单因素模型B均值方差模型C资本资产定价模型D多因素模型 19、发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。A10，10B5，10C10，5D5，5 20、关于商业银行次级债券的论述，正确的是_。A本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C本金和利息
6、的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券D本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 21、法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。A具有5年以上金融，法律或财务的工作经历B有履行职责所需要的时间C直系亲属不在拟任取的基金管理公司任职D与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系 22、编制股票价格指数的四个步骤依次为_。A选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D选定某基期、选择样本股、计算计算期
7、平均股价并作必要的修正、指数化23、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。A系统风险和非系统风险B市场风险、经营风险和合规风险C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D基本风险和非基本风险 24、某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为_元。A17B21C17.5D21.525、关于要约收购的含义，下列描述正确的是_。A要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件B要约收购是收购者事先
8、与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购C要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支伺资金，达到收购的目的D要约收购是指同属于一个产业或行业、生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在账户记录上，中央证券存管机构一般以_为单位，
9、采用电脑记账方式记载其送存的证券。A证券发行人B证券公司C投资人D证券交易所 2、我国有关法规规定基金收益分配原则是_。A基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。基金收益分配采取现金方式，每年至少分配1次B基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配C基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值则不进行收益分配D基金收益分配后基金份额净值不能低于面值3、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于_的投资或者活动。A承销证券B从事承担有限责任的投资C从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动D向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理
10、人、基金托管人发行的股票或者债券 4、利率衍生工具不包括_。A远期利率协议B利率期权C信用互换D利率互换5、专业的证券投资咨询机构、资信的评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务_年以上经验。A1B2C3D5 6、2001年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有_。A外国机构可以直接从事B股交易B外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员C允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入WTO后3年内外资比例不超过49%D加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3 7、中国证监会_受
11、理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。A发行审核委员会B上市公司监管部C配股审核委员会D发行 8、证券交易委托代理协议书对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有_。A相互责任B相互权利C相互义务D业务规则E操作流程 9、证券交易特征主要表现在以下几个方面，这几个方面分别为_。A公平性B流动性C风险性D公开性E收益性 10、在任一时点上，影响债券期限结构形状的因素有_。A市场资金流动的方向B对未来利率变动方向的预期C对发债主体财务状况的预期D债券预期收益中可能存在的流动性溢价E市场效率低下或资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍11、选择“双低”股票
12、作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。所谓“双低”，就是_。A低红利收益率B低市盈率C低持续增长率D低市净率 12、利率期货于1975年10月产生于_。A纽约交易所B欧洲交易所C芝加哥期货交易所D伦敦国际金融期货交易所 13、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向_报告，说明原因。A中国证监会B证券交易所C工商行政管理部门D证券业协会14、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是_。A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C基金份额持有人不得申请赎回D投资者可以通过证券经纪商在一
13、级市场和二级市场上进行基金的买卖 15、非公开发行股票的特定对象应当符合_的规定。A特定对象符合股东大会决议规定的条件B发行对象不超过10名C发行对象不超过5名D发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准 16、依照我国中华人民共和国证券投资基金法规定设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于_亿元人民币。A1B2C3D0.5 17、下列各选项中属于外商直接投资的是_。A注册地在中国，且业务发展到日本的企业对房地产行业的投资B华侨在三资企业的投资C有过海外留学经验的老师组织为学校的投资D中国企业家为聘用美国管理人才的公司投资 18、公司治理结构是一种联系并规范_之间权利和义务
14、分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。A股东B董事会C监事会D高级管理人员 19、下列属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为的有_。A接受他人委托从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益C向委托人承诺证券投资收益D依据虚假信息发布分析报告 20、关于股票投资价值的估值，下面叙述正确的是_。A最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现。以及经济价值对利息，税收、折旧摊销前利润B对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具C成长型的股票也能采用股息率的方法D在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标来得重要 21、下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有_。AT+1日，投资者申购BT+2日，公布中签结果CT+3日，收缴股款、清算、登记DT+4日，交割 22、由股票的上涨家数和下降家数的差额推断股票市场多空双方力量对比的技术指
