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1、万联证券有限责任公司2005年 业务发展情况与2006年展望万联证券有限责任公司一、 2005年业务发展情况2005年，在证券监管机构和市政府有关部门的指导帮助下，万联证券认真贯彻证券公司综合治理的有关精神，以独立存管和规范类券商评审工作为主线，逐步健全和完善了公司的内控机制，科学整合人力资源，进一步明确和完善了部门职能，采取了一系列积极有效的措施促进各项业务的稳步发展。 2005年8月公司通过了客户资金独立存管的评审，同年11月公司通过了规范类券商资格的评审，成为广东省首家规范类证券公司。(一) 健全和完善内控机制，建立规范、高效的经营管理模式2005年，围绕证券法、证券公司管理办法等法律法
2、规及规范类券商评审的有关要求，公司狠抓规范管理和风险控制等基础性工作，建立了全面系统、切实有效的内部控制机制和风险管理体系，保障了各项业务安全、有效地开展，整个公司的运作规范、高效。一是进一步健全和完善法人治理结构，依法聘请独立董事，修订董事会、监事会的议事规则，强化独立董事和监事会的监督作用，使公司的经营模式更加符合现代企业制度的要求。二是逐步完善内部管理制度，围绕组织管理体系、结算托管体系、证券交易体系、资金划付体系、集中监控体系等，建立全面系统的管理制度及业务流程，并在各业务体系之间建立“防火墙”制度，使公司管理和业务发展做到了真正意义的“有法可依”。三是建立科学的风险评估决策体系，设立
3、公司发展委员会、投资自营理财风险管理委员会和发行承销风险控制委员会。严格按照风险控制有关制度所规定的权限、程序及议事规则审批办理各项业务，公司风险评估能力明显提高，决策体系更加科学、完善。(二) 合理调整组织架构，明确和完善部门职能针对证券市场发展趋势和公司实际情况，公司在内部组织架构上围绕组织管理体系、业务发展体系和业务支持体系，对部门进行合理的调整，进一步明确和完善了部门职能，管理效率明显提高，业务部门的竞争能力初步凸显。一是强化办公室、人力资源部、计划财务部、稽核监察部的管理职能，加强对全公司范围内行政、人事和财务的宏观管理，进一步突出稽核工作的独立性，并加大了稽核工作力度。二是突出业务
4、管理部门的职能定位，强化了经纪业务部对证券分支机构的管理、考评和指导服务的职能；成功搭建了投行业务平台，并在投行总部下设企业融资部、资本市场部、质量控制部等二级部门及在北京、上海、广州设立了三个业务发展部门；进一步完善了投资管理业务的决策体系和风险控制体系。公司三大业务运作步入良性发展的轨道。三是加强信息、清算和研发三大业务支持平台的建设。完成集中监控体系、银企划付体系的全面构建，并对原证券交易系统、法人清算系统和财务核算系统进行全面升级。强化了研发平台对公司经纪、投资、投行业务的支持作用，促使研究成果朝公司效益方向转化。(三) 科学整合人力资源，进一步优化用人机制坚持“以人为本，稳健进取”的
5、指导思想，强调人力资本在现代企业中的突出作用，通过系统、科学整合，实现了人力资源的优化配置。通过竞争上岗、定编定岗等工作进一步完善用人机制，做到用人“能上能下”，重业绩甚于重学历和资历；加强对员工的培养和开发，适时引进一批高素质的优秀人才，逐步完善员工的考评体系，培养员工的责任感和归宿感。通过一系列积极有效的手段，引进和培养了一大批优秀人才充实到管理部门和业务部门中，对公司发展起到了积极作用。(四) 采取积极有效的措施，扭转业务发展的被动局面2005年，面对低迷的证券市场环境，公司积极采取措施，扭转业务发展的被动局面。一是以增加托管市值为主要目标，在公司范围内实施全员营销，促进经纪业务的发展。
6、二是紧抓股改机遇，积极开拓投行业务。公司先后完成广州浪奇、广州友谊、珠江实业、广钢股份等上市公司的股改财务顾问业务，并与省外多家上市公司达成股改的财务顾问意向。通过股改中的财务顾问工作，使政府、企业了解万联、认识万联并重视万联，公司投行业务实现了历史性突破，投行品牌逐步树立。三是规范投资管理（自营）业务，追求在风险控制范围内的利润最大化。在董事会的决议框架下，公司进一步加强了对投资管理业务的规范管理，建立科学的投资决策机制和风险管理体系，加强投资管理部门与研究发展中心、证券投资机构及上市公司的联系和交流，树立以价值投资为核心的投资理念。2005年，公司投资管理业务抓住市场机会并有效规避风险，在
7、市场低迷的情况下实现了盈利。 (五) 确立“规范类券商”的优势品牌，明确公司发展的方向2005年8月公司通过了客户资金独立存管的评审，同年11月公司通过规范类证券公司资格的评审，成为广东省首家规范类证券公司。规范类券商资格的获得是公司发展史上的一个里程碑，标志着公司风险控制能力得到监管部门的认可，优质券商的品牌初步确立，并有条件获得更多的政策支持和业务资格，为业务的开拓和公司的发展打下了坚实的基础。更重要的是在独立存管和规范类券商评审工作中体现出了万联员工团结拼搏、爱岗敬业的精神和奋发向上的斗志，进一步坚定了公司朝规范、高效、创新方向发展的决心。二、 2006年展望(一) 通过增资扩股等手段扩
8、大资本规模，从根本上“做大做强”顺应监管机构关于证券公司综合治理的政策导向，为避免因资本规模而限制业务的开展及新业务资格的获得，通过增资扩股，迅速“做大做强”已成为公司生存和发展的必由之路。通过扩大资本规模，使公司具备所有的市场业务的准入资格，成为具备核心竞争力的“规模中等、管理科学、团队专业、特色鲜明”的区域性领头券商，为推动广州市建设区域性金融中心发挥积极作用。(二) 积极参与风险类证券公司的处置工作，寻求低成本扩张机遇2006年，公司将寻求机遇，积极参与风险券商处置工作，借此实现低成本扩张。参与高风险券商的托管工作，对稳定金融市场有着特殊的意义，也是优化网点布局、整合公司资源、树立万联品
9、牌、扩大业务规模的有效途径，有利于公司在短期内迅速发展壮大和健康、可持续发展。(三) 以业务发展为核心，全面提升公司盈利能力2006年，伴随着股权分置改革和证券公司综合治理工作的推进，证券市场发展出现重大转折，二级市场行情转暖，一级市场IPO和再融资功能开启，公司的各项业务发展也呈现出良好态势。一是进一步加强和巩固经纪业务。建立和完善具有万联特色、基础功能齐备、具备综合竞争能力、服务专业化、有可持续发展能力的经纪业务发展模式，围绕营销和服务两项重点工作把经纪业务推向一个新的高度。 二是重点发展大投行业务。打造专业的投资银行队伍，建立一个能够和公司整体业务相匹配的、和公司内部各个部门相互支持的投
10、资银行总部。以主承销业务为重点，利用有效资源大力开展财务顾问等业务，抢占投行市场份额，逐步确立投行业务在公司发展中的核心地位。目前公司保荐机构已注册成功并形成了一定的项目储备，投行业务的发展形势良好。三是规范和适度发展投资管理（自营）业务。进一步完善投资管理业务的研究、风险评估和决策体系，加强投资管理部门和研究发展中心、上市公司及其他投资机构的交流和沟通，树立以价值投资为核心的投资理念，加强对资产配置策略的研究和运用，从根本上提高投资管理业务的风险控制能力和盈利能力。(四) 加强对资本市场的创新研究，提高公司核心竞争能力随着股权分置改革和证券公司综合治理工作的推进，中国证券市场正迎来新的发展机
11、遇。证券市场在市场体系、发行制度、交易制度、金融衍生品等方面的巨大变革必将引发新的竞争格局。公司要想在新一轮的市场竞争中立于不败之地，就必须加强对资本市场的创新研究，尤其是加强对融资融券业务、T+0交易规则、股指期货等理论前沿问题的研究，并敢于实践。只有具备了强大的业务创新能力，才能适应证券市场的瞬息万变，才能抢占市场先机。公司将围绕证券市场的创新业务来制定未来发展的竞争策略，并促进业务创新与经济效益的有效结合，全面提高公司的核心竞争能力，促进公司各项业务的健康发展。(五) 营造积极向上的企业文化氛围，促进公司健康和可持续发展企业文化是一个公司发展的灵魂。2006年，公司在总的经营方略下，将营造一个积极向上的企业文化氛围。以人为本，在公司发展的过程中，实现员工的自我价值，建立一套适合公司发展的人才引进机制、员工培养机制和员工淘汰机制。以“诚信、务实、创新、高效”的经营理念指导业务发展，打造一支团结、敬业、诚信、勤勉的员工队伍，全面提高公司的服务质量和服务水平，促进公司在业务形式、业务品种、交易工具和交易方式等各方面的创新，打造公司特色业务和品牌优势，通过“人力资本”的核心作用来促进公司的健康和可持续发展。（王 晖 陈蒙举）
