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1、大学生项目管理通识教程,第八章,第一节 风险与风险管理 第二节 风 险 识 别 第三节 风 险 分 析 第四节 风险应对策略 第五节 风险监控及其他 第六节 案例：小李找工作,大学生项目管理通识教程,第一节 风险与风险管理,一、风险的定义 二、风险管理的必要性 三、风险管理概述,大学生项目管理通识教程,一、风险的定义,风险是一种不确定的事件或条件，一旦发生，会对项目目标产生积极或者消极的影响。从定义中，不难发现风险具有以下特点： 不确定性。 对项目目标的实现有一定的影响。 这种影响可能是积极的(机会)，也可能是消极的(威胁)。,大学生项目管理通识教程,图8-1 机会与威胁并存,大学生项目管理通
2、识教程,二、风险管理的必要性,(一)墨菲定律 (二)常识性风险与非常识性风险 (三)为什么要管理风险,大学生项目管理通识教程,(一)墨菲定律,说到风险管理，不得不提到著名的墨菲定律：“如果某件事情可能出错，它就会出错。”它是由美国爱德华空军基地的一个叫墨菲的工程师发现的。在日常生活中有很多墨菲定律的例子： 当你急需一本书的时候，翻箱倒柜怎么也找不着，而你清楚地记得昨天还在某个地方看到过那本书。 在商场买东西，到收银台付钱，每个柜台前都排了长长的队，总有一排似乎向前移动得比较快，而当你转到那一排的时候，其移动速度似乎又减慢了，原先站的那一排又移动得更快了。 这一段时间天气不是很好，总是有下雨的迹
3、象。前几天你天天都带伞，但就是不下雨，于是今天你不带雨伞，结果却下雨了。 这条定律在管理领域得到了广泛的关注及运用。它提醒人们要有强烈的风险意识，不能忽视可能发生的、会带来负面影响的事件。千万不可心存侥幸心理，像鸵鸟一样，在遇到危险时就把头埋在沙子里，装作什么都没有看见。我们应该做好充分准备，使用科学的方法与技术，积极预防和应对负面事件的发生。,大学生项目管理通识教程,(二)常识性风险与非常识性风险,表8-1 常识性风险举例,大学生项目管理通识教程,(三)为什么要管理风险,在管理项目的过程中，考虑风险并加以合理地管理是非常重要的。这在日常生活中也很常见。举一个简单的例子。某周六上午，小周打算去
4、超市买些蔬菜、水果等，花不了多少钱。但是，为了保险起见，小周还是把银行卡带上了。刚出门，又想了想，万一超市银联机坏了，那怎么办？于是小周从银行的自动柜员机上又取了一些现金。结果，超市的银联机真的坏了，很多人因为没有带足够的现金被迫在旁边等待，而小周顺利地用现金购买了原来打算购买的蔬菜与水果，同时还看到平常最爱吃的烧鸭，就一并用现金买了下来。事后小周很庆幸自己事先考虑了这个风险。 上述例子告诉我们，合理的风险管理有利于目标的顺利实现。换一个角度讲，当然就是风险管理不力会阻碍目标的实现，甚至使整个项目完全失败。反面的例子太多了，例如，商场大型促销活动中发生踩踏事件，造成人员伤亡；学生考试不及格，导
5、致无法顺利毕业；天下雨，使郊游野炊活动不欢而散。,大学生项目管理通识教程,三、风险管理概述,图8-2 项目风险无处不在,大学生项目管理通识教程,三、风险管理概述,图8-3 风险管理流程,进行项目风险管理，首先要明确项目的目标，并且把项目的目标逐层分解到工作包；而后，仔细分析每个工作包所存在的风险，并做出相应的管理计划。,大学生项目管理通识教程,第二节 风 险 识 别,一、头脑风暴法 二、德尔菲法 三、 SWOT分析 四、风险识别举例 五、风险识别的成果 六、风险的类别,大学生项目管理通识教程,一、头脑风暴法,头脑风暴法旨在鼓励项目团队成员的活跃思维，用打破常规的思维方式来产生大量创造性设想；之
6、后，就所提出的设想逐一分析和质疑，找出现实可行的问题解决方法。这是一种集思广益的创造性思维方法。头脑风暴法可以按以下四个阶段进行： 第一阶段：开始。主持人宣布头脑风暴的主题，如野炊活动的风险识别，然后再宣布头脑风暴的规则，如时间安排、积极参与的要求、主意产生阶段不允许评论等。 第二阶段：主意产生。这个阶段要求每个成员积极参与，鼓励思维的发散，不允许对任何主意进行任何形式的评论。本阶段要产生出尽可能多的主意。 第三阶段：评论与分析。对第二阶段得到的主意进行分析、过滤、归类等，逐渐提炼出有用的主意。 第四阶段：结束。得到头脑风暴的结果，如野炊活动的风险清单，并感谢大家的参与。,大学生项目管理通识教
7、程,二、德尔菲法,德尔菲法可用来获得专家的一致意见。我们可以分别调查一定数量的专家，请他们列出某项目有哪些风险。通常情况下，不同的专家根据他们自身的经验以及不同的考量，会对项目的风险有不同的意见。经过几轮匿名投票以及筛选后，可以获得专家一致同意的项目风险清单(还可包括风险优先级排序)。 德尔菲法的好处在于能够克服个人对项目风险的偏见及其可能给项目管理带来的不利影响。,大学生项目管理通识教程,三、 SWOT分析,表8-2 SWOT分析示例,大学生项目管理通识教程,四、风险识别举例,用本章开始的那个例子，如果你是组织此次班级野炊的负责人(项目经理)，你会采取什么办法来识别其中的风险呢？通常而言，你
8、可能要考虑以下因素： 以前几次野炊的有关情况。 当天的天气情况。 朋友、同学、老师的意见和建议。 野炊地点的实际情况，是否需要提前预定。 食物的采购，份量是否足够等。,大学生项目管理通识教程,五、风险识别的成果,表8-3 风险登记册示例,经过一系列的风险识别过程后，就需要把风险名称及风险的初步特性填入风险登记册。需要强调，识别出来的风险不能太笼统，应该尽可能具体(在资源允许的前提下)。只有具体的风险，才能有比较好的管理切入点。 风险登记册是用来记录风险识别、风险分析和风险应对的成果的文件，应该包括风险名称、风险描述、风险可能性、风险后果、风险应对措施以及风险责任人等内容。风险登记册的具体内容应
9、该根据项目的需要进行调整。风险登记册应该定期或不定期更新，如进行风险分析之后，要及时把分析的结果写进风险登记册。风险登记册是项目计划的重要组成部分，会影响项目的范围、时间、成本和质量管理工作。,大学生项目管理通识教程,六、风险的类别,图8-4 风险分解结构示例,大学生项目管理通识教程,第三节 风 险 分 析,一、引言 二、风险系数(严重性)评价 三、定性和定量分析,大学生项目管理通识教程,一、引言,图8-5 风险四要素,大学生项目管理通识教程,二、风险系数(严重性)评价,图8-6 风险概率和影响矩阵示例,大学生项目管理通识教程,三、定性和定量分析,(一)定性分析 (二)定量分析,大学生项目管理
10、通识教程,(一)定性分析,对所有已经识别出来的风险，都要作定性分析。定性分析旨在对风险进行主观分析，以便确定项目的总体风险级别以及风险的优先级排序。如果发现项目的总体风险太大，可建议取消项目；如果总体风险可以接受，则对已识别的风险进行优先级排序，确定哪些风险需要重点管理，同时还要确定哪些风险(如果有)需要进一步的定量分析。 与定量分析相比，定性分析比较省时省力。项目上的大多数风险，只需要定性分析。可能因资源有限或风险不能被量化，而无法作定量分析。有些风险，在项目早期只能作定性分析，待掌握进一步资料后再作定量分析。例如，建筑项目中某标号的混凝土没有按期送抵工地，可能导致工期延误和罚款。但在项目初
11、期，各种相关情况尚不明了，没有相关数据来计算工期延误的时间和罚款的金额。这个时候，只能由项目团队采用定性分析方法，对混凝土不能按期送达的风险进行讨论，标定该风险为高风险，并要求随后进行定量分析。定性分析需要由富有经验的人来主持和参加。,大学生项目管理通识教程,(二)定量分析,定量分析就是把风险发生的概率及其一旦发生所带来的影响加以量化，来计算风险系数(严重性)。相对于定性分析，定量分析是比较客观的方法，需要收集比较多的数据，也就比较费时费力。对定性分析确认为严重的，而且是能够量化的风险，才能作定量分析。所有已识别风险都需要定性分析，但不是所有已识别风险都需要定量分析。 定量风险分析主要是通过数
12、学方法或分析模型来实现对风险大小的测量和估计。例如，混凝土晚送达工地1小时，会造成10小时的工期延误，因此承包商需要支付5万元人民币的罚款。这就是对风险后果的量化。定量分析的难点在于如何量化风险发生的概率和后果，特别是可能无法准确计算出风险发生的概率。,大学生项目管理通识教程,第四节 风险应对策略,一、风险接受 二、风险回避 三、风险缓解 四、风险转移 五、正面风险(机会)的应对策略,大学生项目管理通识教程,一、风险接受,风险接受是指愿意承担风险，不对风险进行主动管理。如果是以下几种情况，项目团队通常选择接受风险： 尝试减少风险损失的费用太高。 处理该风险超出项目团队的能力范围。 该风险发生的
13、可能性不大。 该风险一旦发生造成的影响不大。 在决定接受风险的情况下，项目团队又有两种选择：一是默认风险的存在，不采取任何手段加以防范，在该风险发生时再由项目团队灵活处理，这是“被动接受”；二是在工期或者预算中加入一定的风险时间或风险金，用来应对风险发生的后果，这是“主动接受”。在风险接受策略下，项目团队不会为处理风险改变项目计划，而是以不变应万变。 只要做事情，人们总要或多或少地接受一些风险。,大学生项目管理通识教程,二、风险回避,清楚地了解自己的实力，不去做鸡蛋碰石头的事情，不去逞匹夫之勇，实际上是非常明智的。 风险回避是指改变项目计划，以避开威胁对项目的影响。例如，在项目中取消某项工作，
14、回避与此工作相关的所有风险；延长项目工期，使某个风险不会威胁到项目按期完成；把项目目标与导致威胁的某个事件隔离开来。 由于威胁和机会是联系在一起的，所以回避威胁，同时也是回避相应的机会。究竟是否采取回避策略，取决于人们对威胁与机会的权衡。例如，PMI的CAPM资格证书考试，对大学生既是机会(考过，获得证书)，又是威胁(考不过)。如果你更看重它是机会，你就不会回避，而是积极抓住报考；如果你更看重它是威胁，你就会回避不报考。 有些风险的确是应该回避的，但还有许多风险不应该简单回避。,大学生项目管理通识教程,三、风险缓解,表8-4 赶考迟到的风险缓解措施,大学生项目管理通识教程,四、风险转移,并非所
15、有不能接受的风险都可以被回避或缓解。对那些不能接受，又不能回避或缓解的风险，就需要采用风险转移策略。风险转移是指以一定的代价，把风险的消极后果，连同对风险的应对责任，转移给另外一个实体。该实体具备更好的能力和资源去管理这个风险。 通常情况下，风险转移都需要签订相关合同。例如： 购买家庭财产保险，就是一种典型的风险转移。被保险人付出一定的保险费，通过保险合同，把家庭财产损失的相关风险转移给保险公司。 通过总价合同把某项工作承包给别人做，就是把该工作实施中的风险连同工作实施本身都转移给了承包人。 合同一方要求另一方提供一份第三方开具的履约担保，就是要把另一方违约的风险转移给第三方(担保方)。 日常
16、生活中，我们也经常通过签订合同来进行风险的转移。例如，购买电视机、电冰箱等家电产品时，会规定一定时间内的包换、保修等。这样，万一这些产品在使用过程中出现问题，可以更换新产品或得到免费修理，从而很好地转移了风险。,大学生项目管理通识教程,五、正面风险(机会)的应对策略,对正面风险(机会)的应对，可以采用下面几种方法： 开拓：分配更多的、更有能力的资源，去消除阻碍某机会发生的不确定性，促使该机会的发生。 分享：通过建立合作关系，与第三方共同承担对机会的管理责任，共同享受相应的收益。 提高：设法提高机会发生的可能性和/或后果。 接受：不对机会进行主动管理，听之任之，待发生后再加以利用。 由于机会和威胁无法截然分开，所以对威胁的应对和对机会的应对经常是联系在一起的。也就是说，为了抓住一个机会，就必须冒相应的威胁。例如，年轻建筑师为了打响名声，设计高难度的、前所未有的结构和外观；北京奥运会的开幕式点火采用高难度、高风险(在升空过程中有火炬熄灭的风险这可是绝对不能接受的风险)的飞天方式，以期取得
