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1、证券交易实务,作者：程少锋,责任编辑：周卫群 出版日期：2009年9月 IDPN：308-2009-023 课件章数：8,第二章证券市场概论,2.1 证券与证券市场 2.2 证券市场参与者 2.3 证券市场的地位和功能,一个经济体系由生产单元、消费单元、和市场单元组成。,各种市场关系图2-1,2.1 证券与证券市场,2.1.1 证券,证券是各类财产所有权或债权凭证的统称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。,证券的分类,2.有价证券 有价证券是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。,2.1.2 证券市场的定义,证券市场具有三个显著特征
2、： （1）证券市场是价值直接交换的场所。 （2）证券市场是财产权利直接交换的场所。 （3）证券市场是风险直接交换的场所。,2.1.3 证券市场的分类,2.1.4 证券市场的产生与发展,1.证券市场的产生 2. 证券市场的发展 3. 我国证券市场的发展,2.1.5 主要证券市场,美国证券市场 伦敦证券市场 日本东京证交所 法兰克福证券交易所,2.2 证券市场参与者,2.2.1 证券市场主体,1. 证券发行人 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。 2. 证券投资人 证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，他们是证券市场的资金供给者。,
3、2.2.2证券市场的中介机构,1.证券经营机构 2.中介服务组织 3.证券登记结算机构,2.2.3自律性组织,自律性组织是保证证券市场公平有效竞争的组织。证券市场自律性组织由证券业协会和证券交易所组成，包括证券交易所（沪市、深市）和证券业协会。,2.2.4证券监管机构,世界各国证券监管体制中的机构设置，分为专管证券的管理机构和兼管证券的管理机构两种形式，对证券市场都具有进行管理和监督的职能。,2.3证券市场的地位和功能,2.3.1证券市场的地位,证券市场是资本市场最重要、最活跃、最具创新性与影响力的组成部分，而且它与金融市场体系的其他组成部分有密切的联系：第一，证券市场与货币市场关系密切；第二，长期信贷的资金来源依赖于证券市场；第三，任何金融机构的业务都直接或间接地与证券市场相关，而且证券金融机构与非证券金融机构在业务上有很多的交叉。,2.3.2证券市场的基本功能,1. 筹集资金 2. 有利于证券价格的统一和定价的合理 3. 资本合理配置,4. 监督与评价 5. 一国中央银行宏观调控的场所,
