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1、专利文献基础,国家知识产权局专利局文献部 黄迎燕 2009.4,第一节 专利文献,一、专利文献概念 二、专利文献特点 三、专利文献作用,一、专利文献概念,教材内容： （一）WIPO关于专利文献的表述 表述 含义 一般理解 （二）作为公开出版物的专利文献,一、专利文献概念,重点内容： 概念（一般理解） 专利文献主要是指实行专利制度的国家及国际专利组织在受理、审批、注册专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。 公开出版物 专利说明书；专利公报；其电子出版物。,二、专利文献特点,教材内容： （一）数量巨大，内容广博，集专利技术法律经济信息于一体 （二）传播最新技术信息 （三）完整而详细揭示发明创造
2、内容 （四）格式统一规范，高度标准化，具有统一的分类体系,三、专利文献作用,教材内容： 传播发明创造，促进科技进步 警示竞争对手，保护知识产权 提供技术参考，启迪创新思路 借鉴权利信息，防止侵权纠纷,第二节 专利说明书报,一、专利说明书 二、专利公报,一、专利说明书,重点内容： 专利说明书概念 专利说明书是指含有扉页、权利要求书、说明书等组成部分的用以描述发明创造内容和限定专利保护范围的一种官方文件或其出版物。 专利说明书组成部分 扉页，权利要求书，说明书，附图（如果有的话），有些国家出版的专利说明书还附有检索报告。,一、专利说明书,教材内容： （一）扉页 扉页包括的信息 扉页构成 （二）权利
3、要求书 权利要求书的位置 权利要求书术语表达 权利要求中的连接用语 （三）说明书及附图 说明书的位置 附图的位置 说明书内容 （四）检索报告 附有检索报告的专利文件 检索报告出版方式 检索报告的形式 相关文献的内容,第三节 专利文献信息的外部表达,一、专利说明书种类标识 二、专利编号 三、专利文献著录项目 四、专利分类,一、专利说明书种类标识,教材内容： （一）产生的原因 专利保护客体 专利审查制度及审批程序 （二）专利说明书种类标识代码 WIPO标准ST.16用于标识不同种类专利文献的推荐标准代码 （三）主要国家专利说明书种类标识代码 中国 美国 日本 欧洲专利局 PCT,一、专利说明书种类
4、标识,重点内容： 专利审查制度及审批程序 登记制；初步审查制；半审查制；完全审查制；早期公开延迟审查制。,一、专利说明书种类标识,重点内容： WIPO标准ST.16用于标识不同种类专利文献的推荐标准代码 第1 组：用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献 A-第一公布级； B-第二公布级； C-第三公布级。,一、专利说明书种类标识,重点内容： WIPO标准ST.16用于标识不同种类专利文献的推荐标准代码 第2 组：用于编号序列不同于第1 组的实用新型文献 U-第一公布级； Y-第二公布级； Z-第三公布级。,一、专利说明书种类标识,重点内容： WIPO标准ST.16用于标识
5、不同种类专利文献的推荐标准代码 第3 组：用于特殊系列的专利文献 M-药物专利文献； P-植物专利文献； S-外观设计专利文献； 其他省略。,一、专利说明书种类标识,重点内容： 中国专利说明书种类标识代码 发明专利申请公开说明书/发明专利申请公布说明书，文献种类代码为A，未经审查尚未授予专利权； 发明专利申请审定说明书，文献种类代码为B，经审查尚未授予专利权； 发明专利说明书，文献种类代码为C，经审查授予专利权； 实用新型专利申请说明书，文献种类代码为U，未经审查尚未授予专利权； 实用新型专利说明书，文献种类代码为Y，未经审查授予专利权； 外观设计专利申请公告，文献种类代码为S，未经审查尚未授
6、予专利权； 外观设计授权公告，外观设计专利（单行本），文献种类代码为D ，未经审查授予专利权。,一、专利说明书种类标识,重点内容： 美国专利说明书种类标识代码 美国专利申请公布，文献种类代码为A1，未经审查尚未授予专利权； 美国专利，文献种类代码2001前为A，2001年后为B1（未经申请公布）和B2 （经申请公布），经审查授予专利权； 美国再公告专利，文献种类代码为E，经审查授予专利权； 美国再审查证书，文献种类代码2001年前为B1，2001年后为C1，经复审授予专利权；,一、专利说明书种类标识,重点内容： 美国专利说明书种类标识代码 美国植物专利申请公布，文献种类代码为 P1，未经审查尚
7、未授予专利权； 美国植物专利，文献种类代码2001前为P， 2001年后为P2（未经申请公布）和P3（经申请公布），经审查授予专利权； 美国依法登记的发明，文献种类代码为H，不经审查也不授予专利权； 美国设计专利，文献种类代码为S，经审查授予专利权。,一、专利说明书种类标识,重点内容： 日本专利说明书种类标识代码 公開特許公報，文献种类代码为A，未经审查尚未授予专利权； 公表特許公報，文献种类代码为A，未经审查尚未授予专利权； 再公表特許，文献种类代码为A，未经审查尚未授予专利权； 特許公報，文献种类代码为B2，经审查尚未授予专利权； 特許公報，文献种类代码为B2，经审查授予专利权； 公開実用
8、新案公報，文献种类代码为U，未经审查尚未注册； 公表実用新案公報，文献种类代码为U1，未经审查尚未注册； 実用新案公報，文献种类代码为Y2，经审查尚未注册； 実用新案登録公報，文献种类代码为Y2，经审查注册； 登録実用新案公報，文献种类代码为U，未经审查注册； 意匠公報，文献种类代码为S，注册,一、专利说明书种类标识,重点内容： 欧洲专利说明书种类标识代码 欧洲专利申请说明书，文献种类代码为A1、A2、A3、A4、A8和A9，未经审查尚未授予专利权。 欧洲专利说明书，文献种类代码为B1、B2、B8、B9，经审查授予专利权。 国际专利说明书种类标识代码 国际申请说明书，文献种类代码为A1、A2、
9、A3、A8和A9，未经审查尚未授予专利权。,二、专利编号,教材内容： （一）专利编号种类 申请号 文献号 （二）专利编号规则 申请号编号规则 文献号编号规则 （三）主要国家专利编号 中国 美国 日本 欧洲专利局 PCT,二、专利编号,重点内容： 文献号种类 公开号，申请公开号，申请公布号； 申请公告号； 展出号，审定公告号； 授权公告号，专利号，注册号，登记号。,二、专利编号,重点内容： 申请号编号规则 按年编号，即申请号由年代和当年申请序号组成。如： 中国：85 1 00463.6（公元年表示） 日本：特愿昭57-183216（本国纪年表示） 德国：P 2514787.9-41（用某一特定数
10、字表示） 连续编号，即申请号的组成仅为连续编排的序号。如： 前苏联：3276099/29-12（按总顺序编号） 美国：06/463217（多年循环编号）,二、专利编号,重点内容： 文献号编号规则 文献号仅由一组阿拉伯数字表示。但在专利文献上，国别代码和文献种类代码要和阿拉伯数字一起连用。 连续编号，例如： US 6674332 B1（从1836年第1号排起） 按年编号，例如： JP 2004-103245 A（每年从第1号排起） 沿用申请号，例如： DE 10 2005 041 711 A1（申请号10 2005 041 711.6）,二、专利编号,重点内容： 中国专利编号1985年1988年
11、,二、专利编号,重点内容： 中国专利编号1989年1992年,二、专利编号,重点内容： 中国专利编号1993年以后,二、专利编号,重点内容： 中国专利编号专利申请号升位（2003年10月1日）,二、专利编号,重点内容： 中国专利编号专利文献号升位（2007年7和8月）,二、专利编号,重点内容： 美国专利编号专利申请号,二、专利编号,重点内容： 美国专利编号专利文献号,二、专利编号,重点内容： 日本专利编号专利文献编号,二、专利编号,重点内容： 日本专利编号实用新型和外观设计文献编号,二、专利编号,重点内容： 欧洲专利编号,二、专利编号,重点内容： 国际申请编号,三、专利文献著录项目,教材内容：
12、 （一）著录项目中体现的各种专利信息 技术信息 法律信息 文献外在形式信息 （二）专利文献著录项目代码 发明和实用新型专利文献著录项目国际标准 外观设计文献著录项目国际标准 （三）主要国家专利说明书扉页上的著录项目 中国 美国 日本 欧洲专利局 PCT,三、专利文献著录项目,重点内容： 技术信息 表示专利技术信息的专利文献著录项目有：发明创造名称、专利分类号、摘要等。 法律信息 表示法律信息的专利文献著录项目有：申请人、发明人、专利权人、专利申请号、申请日期、优先申请号、优先申请日期、优先申请国家、文献号、专利或专利申请的公布日期、国内相关申请数据等。 文献外在形式信息 表示专利文献外在形式信
13、息的专利文献著录项目有：文献种类的名称、公布专利文献的国家机构、文献号、专利或专利申请的公布日期。,三、专利文献著录项目,重点内容： WIPO标准ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议 （11）文献号 （12）文献种类的文字名称 （19）国家代码或公布专利文献机构的其它标识 （21）申请号 （22）申请日期 （24）工业产权权利生效日,三、专利文献著录项目,重点内容： WIPO标准ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议 （31）优先申请号 （32）优先申请日期 （33）优先申请国家或组织代码 （43）未经审查并或尚未授权的专利文献的公开日 （44）经审查但尚未授权的专利
14、文献的公告日 （45）授权公告日,三、专利文献著录项目,重点内容： WIPO标准ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议 （51）国际专利分类（IPC） （54）发明名称 （56）现有技术文献目录 （57）文摘或权利要求,三、专利文献著录项目,重点内容： WIPO标准ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议 （61）较早申请的申请日和申请号或公布号，如增补 （62）较早申请的申请日和申请号，如分案 （63）较早申请的申请日和申请号，如继续申请 （64）较早公布的文献，如再版 （65）同一申请在先公布的文献,三、专利文献著录项目,重点内容： WIPO标准ST.9 关于专利及补
15、充保护证书著录项目数据的建议 （71）申请人名称 （72）发明人的姓名 （73）权利人名称 （74）专利代理人或代表人的姓名 （75）发明人兼申请人的姓名 （76）发明人兼申请人和权利人的姓名,三、专利文献著录项目,重点内容： WIPO标准ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议 （81）PCT 申请指定国 （84）地区专利公约指定国 （85）PCT申请进入国家阶段日期 （86）PCT国际申请的申请数据 （87）PCT国际申请公布数据,三、专利文献著录项目,重点内容： 中国专利说明书扉页样页 美国专利说明书扉页样页 日本专利说明书扉页样页 欧洲专利说明书扉页样页 PCT申请说明书扉页样页,四、专利分类,教材内容： （一）国际专利分类（简称IPC分类） 分类表的结构及表示 完整的分类号 （二）国际外观设计分类 重点内容： 无,第四节 专利文献中的特殊信息,一、专利引文 二、专利族与同族专利,一、专利引文,教材内容： （一）审查对比文件 扉页上的审查对比文件目录 检索报告中的审查对比文件目录 检索报告中对比文件相关性
