国际经济学 教学课件 ppt 作者 沈明其 (14)

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1、国际经济学,作者：沈明其,责任编辑：周卫群 出版日期：2009年9月 IDPN：308-2009-129 课件章数：18,第六章 贸易保护政策的依据,第一节 最优关税理论 第二节 幼稚产业理论 第三节 战略性贸易政策 第四节 贸易保护的政治经济学 第五节 发展中国家的贸易政策,第一节 最优关税理论,一、最优关税理论,最优关税是指使本国福利达到最大的关税水平。 在小国情形下，由于关税全部由国内消费者承担，所以最佳关税就是零关税。 在大国情形下，由于征收关税，一方面贸易条件得益，但又因为生产扭曲和消费扭曲而导致损失。因此大国的最佳关税将取决于两者的比较。 确定最优关税的条件是进口国由征收关税所引起

2、的额外损失（边际损失）与额外收益（边际收益）相等。,在进口需求弹性一定的情况下，最优关税水平决定于外国出口商产品的供给弹性。外国出口产品供给弹性越大，最优关税水平就越低；反之，最优关税水平就越高。 由于最优关税是在零关税和禁止性关税之间存在的某一最佳点，在这一点上，贸易条件改善而额外获得的收益恰好抵消了因征税而产生的生产扭曲和消费扭曲所带来的额外损失。,图中横坐标表示关税率，纵坐标表示征收关税净福利效应，曲线OBT A 表示不同关税水平的净福利效应。 O 点对应的关税为零，即代表零关税的条件下，关税的净福利效应为零；T 点对应的关税税率为禁止性关税，关税在大于等于T 时，关税的净福利效应也为零

3、。 在关税税率处于零关税和禁止性关税之间，也即在OT 之间时，关税的福利效应为正；在关税税率在T 点时，关税的福利效应达到最大点W ，T 即为最优关税。,二、最优关税的经济效应分析,图中SF 为外国的出口供给曲线，DH 为本国的进口需求曲线，大国对进口商品征收关税后，该商品的国内市场价格由Pw 上涨到Pt ，进口量由Q 下降到Q ，国际市场价格由Pw 下跌到Pw 。 消费者减少进口商品的消费损失为面积（c b d） ，其中面积c 转移为国家财政收入，面积（ b d）为该国的净损失。但该国以损害外国供应商的利益为代价，从继续进口Q 中获益，所获利益为e 。由于e 大于（b d） ，因此征税的国民

4、利益超过了国民损失。,进口国获得最大利益的最佳关税必定处于无关税和禁止性关税之间的某一点上。 征收最佳关税尽管可以使一国从中获得某种利益，然而对整个世界来说却是有害的。 最佳关税论虽然指出贸易保护可能使一国获得比自由贸易更多的利益，但其成功实施必须以其他国家不采取相应的措施为条件。,第二节 幼稚产业理论,一、幼稚产业理论,幼稚产业（Infant Industry） ，是指处于创建期或成长阶段、尚未成熟的产业。 这种产业具有潜在的优势，如果对其实行暂时性的保护，它便可以迅速成长起来而获得现实的优势，从而在取消保护的情况下也能与国外成熟的产业平等竞争。,保护幼稚产业论的核心是一国实行贸易政策，必须

5、同本国工业发展的进程相适应。其内容主要有： （）各国经济发展的历史都要经历 个阶段，即原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。 （）不同时期应该采取不同的贸易政策。 （）关于保护工业的选择。 （）在保护时限上，李斯特主张的贸易保护也不是持续性的，而是暂时性的， 保护的期限最长不超过 年。 （）在保护方式上，李斯特认为，贸易保护的主要手段应以禁止进口和征收高额进口税为手段。,二、幼稚产业的判定标准,（一）穆勒标准 穆勒标准（Mills test）是指：当某一产业规模较小、其生产成本高于国际市场价格的时候，如果政府给予一段时间的保护，使该产业能够发展壮大，以充分实现规模经济，

6、降低成本，那么该产业就可以作为幼稚产业来加以扶植。 （二）巴斯塔布尔标准 巴斯塔布尔（C F Bastable）标准是指：判断一种产业是否属于幼稚产业，不光要看将来是否具有成本优势，还要在将保护成本与该产业未来所能获得的预期利润的贴现值加以比较之后才能确定。,（三）坎普标准 坎普标准（Kemps test）是指：幼稚产业保护应以实现所保护产业的外部规模经济为前提，即如果某一产业将来在经过保护之后能带来外部经济效应，则暂时性的保护是可以考虑的。,幼稚产业论的观点虽然在理论上有其正确性，但在实际执行中会有许多困难。 第一，幼稚产业论显然只适用于资本市场不能发挥其适当功能的发展中国家，而不适用于资本

7、市场功能完善的发达国家。 第二，在现实中，当产业还没有充分发展时，很难准确判断哪一个产业符合幼稚产业的标准。 第三，如果能够正确选择幼稚产业，则采用什么政策保护该幼稚产业，也是一个颇有争议的问题。,第三节 战略性贸易政策,一、战略性贸易政策的含义,战略性贸易政策（Strategic Trade Policy）是政府所施加的，能够维持或改变不完全竞争企业的战略行为，使市场竞争朝向有利于本国获取最大利益的方向发展的政策。 战略性贸易政策是针对不完全竞争市场结构而提出的，最为强调的政策主张主要有两种：一是出口补贴；二是进口保护以促进出口。,战略性贸易政策的核心在于： （）强调在不完全竞争条件下实施。

8、 （）政府的政策目标是获取本国的最大利益。 （）该种政策是一种进攻性的而非防御性的政策。 （）政府对贸易活动进行干预的目的是，改变市场结构或环境，调整企业的战略性行为。,二、战略性贸易政策例解,假定在飞机生产行业只有这两家公司，即该行业是寡头垄断，且这两家公司生产技术和能力相近，都有能力生产一种可坐 名乘客的大客机，而生产这种客机又具有规模经济。为了简化起见，假定两家企业只能做出是或否的决策：生产或不生产这种飞机。 在市场需求有限的情况下，如果两家公司都生产，两家公司都会亏本。如果两家公司都不生产，虽然谁也不亏本，但谁也没有利润。只有在一家生产而另一家不生产的情况下，生产的一家才会有足够的生产

9、量而获得利润。 表-列出了波音和空中客车各种假定的利润和亏本情况。,假设波音公司能够在空中客车公司进入市场之前，稍微领先一步生产了这种飞机，空中客车公司就没有了进入市场的激励。 结局就会是表右上方的情形，波音公司将获得利润。欧洲政府能够改变这种状况。假设欧洲政府承诺，如果空中客车公司进入市场，欧洲政府就给予 个单位的补贴。 这样一来，结局就会变为表- 所示的情形。 这时，无论波音公司作何决策，空中客车公司都可以从这种飞机的生产中获利。而在这种情况下波音公司知道，如果它选择生产将不可避免地蒙受损失。因此，现在成了波音公司被排除在市场之外。 欧洲政府的补贴使波音公司的先发优势不复存在了，相反，空中

10、客车公司因此获得了进入市场的优势。,最后的结局是均衡，从表- 的右上方框，转变为表- 的左下方框。 由于政府的仅仅 单位的补贴，空中客车公司从原来的 利润变成 个单位的利润。也就是说，补贴使利润的增加比补贴本身更多，因为补贴具有阻止国外竞争的作用。 如果空中客车公司比波音公司率先进入，空中客车公司会拥有战略优势，而补贴为空中客车创造了一种类似的优势，从而产生了上述结果。 上述例子说明了战略性贸易政策理论能够为政府的积极干预提供有力的佐证。通过牺牲外国竞争者的利益，欧洲政府的补贴大大提高了欧洲企业的利润。,三、对战略性贸易政策的批评,首先，反对者认为战略性贸易政策在实际应用时所需的信息大于各国政

11、府所能获得的信息。 其次，反对者还认为，战略性贸易政策下的政府补贴极有可能会招致别国的报复，致使此种政策的效果更加难以实现。 再就是战略性贸易政策在现实运用中还会受到多边规则的约束。,第四节 贸易保护的政治经济学,一、贸易政策制定中的政治经济学模型,（一）中点选民模型 中点选民模型假设政府是民主选举产生的，任何一个政党只有得到了多数选民的支持，该政党才有可能执政，因而政府在选择任何经济贸易政策的时候，必须要考虑如何得到多数选民的支持。 怎样才能选择得到多数选民支持的政策呢？ 重要的方法就是尽可能地选择靠近中点选民的意见的政策。 所谓中点选民的意见一般表现为两种意见之间的观点。以中点意见为界，一

12、边更为保守，另一边更为急进，且两边人数基本相等。图- 可以说明这个问题。,该模型假定有两个相互竞争的党派，政策变量为关税率水平，每个投票人或选民按照各自对某个政策的预期收益和成本，即按照其偏好的关税率的高低而进行排列，形成一条向上倾斜的直线。 如果一个党派提出高关税率tA ，那么另一个党派就有可能通过提出一个较低的关税率tB 赢得大部分选票。 政治竞争迫使两个党派都提出接近于tM 的关税率，tM 正是中点选民所偏好的关税。,（二）寻租活动 从民主选举制国家的贸易政策实践中，我们不难发现，在许多情况下贸易政贸易保护政策的依据策保护的恰恰都是少数人。 这就是利益集团影响政策结果的另一种途径 寻租活

13、动。不同于增加社会财富的经济学的寻利行为，这种直接非生产性寻租活动并不增加社会商品和劳务的价值，是追逐利润最大化的特殊形式。 我们以关税保护的游说活动为例对贸易保护作用进行政治市场分析。如图- 。,图中OA 是游说成本曲线，假定对特定经济利益集团来说，由于获得关税保护越高越困难，使边际成本不断递增，因而该曲线斜率也逐渐提高，同时，游说成本曲线也反映了政治市场供给者对特定的经济利益部门或产业实行附加保护的意愿。 图中OBC 代表保护利益曲线，它代表利益集团从事游说活动带来关税保护的货币价值。关税水平越高，对集团带来的利益就越大，最大值为B ，对应的是禁止性关税。 关税的增加至少在一定范围内具有边

14、际的利益，但总体上边际收益递减。关税水平增加到T 倡时，集团的游说努力为最优。因为在该点，收益与成本之间的差异即租金为最大。 此外，游说的初始成本即OA很高而整个成本曲线OA A位于游说收益曲线OBC 上方表明，对特定经济利益集团而言，寻求关税保护的游说活动并不总是值得的。,（三）竞选贡献或政治贡献 在民主选举政府的国家里，贸易政策的制定还要受到各执政党支持者的影响。 由于大多数政府政策的目标是维护其政权的稳定性，所以对于帮助其当选或连任的利益集团，政府会尽力地去加以保护。 政府实行有利于这些利益集团的贸易政策是对它们政治支持的一种回报。 保护这些利益集团本身也就是保护政府本身。,二、国际谈判

15、与贸易政策,贸易政策的国际政治经济学从国际关系的角度解释了贸易政策的变化，认为国际贸易是国与国之间关系的一种形式和途径，各国的相互作用决定了贸易政策的选择。 各国在选择贸易政策时虽然按国家利益行事，但常处于自由贸易与保护贸易的两难境地，并且常有实施贸易保护的冲动，结果往往背离了效率的原则。 因此，在贸易政策实践中，赫莱尼尔等用国际谈判模型解释了 世纪 年代以来特别是第二次世界大战后关税不断下降的趋势。 假定只有两个国家：本国和外国，且两国都有两种政策选择：自由贸易或保护贸易。表- 反映了两国在不同政策选择下的利益。,一国政府将对方国家的政策视为既定，都会选择保护贸易政策。若外国采取自由贸易，本

16、国实行保护，就有 的收益；若外国也实行保护，损失仅 。 尽管双方都选择自由贸易，整个世界的福利将增加，但还是出现了“囚犯困境”的情形。单方面为了本国利益的政策，最终难获最佳结果。 模型的结论是，应当通过国际谈判达成协议来协调各国贸易政策。,三、贸易政策中政治经济学的现实应用,三、贸易政策中政治经济学的现实应用,（一）现实中贸易政策的格局 消费品等进口所占比例较高的产业，纺织业等就业人数较多的产业，钢铁、汽车等寡头竞争产业易于得到更多的保护。这种分析也具体印证了贸易政策的格局： （）是阶梯关税的格局。 （）是美国和加拿大的保护格局。 （）是关税减让的格局。,（二）其他方面的应用 （）对有关“直接非生产性寻租活动”的经济研究。 （）对贸易政策工具的选择。 （）对贸易政策的决策分析。,第五节 发展中国家的贸易政策,一、进口替代战略,进口替代战略又称为内向型经济，是指通过发展本国的工业，实现用本