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1、附件12017年度行政事业单位内部控制报告单位公章单 位 名 称: 单 位 负 责 人: (签章) 分管内控负责人: (签章) 牵头部门负责人: (签章) 填 表 人: (签章) 电 话 号 码: 单 位 地 址: 邮 政 编 码: 报 送 日 期: 年 月 日组织机构代码：隶属关系（国家标准：隶属关系-部门标识代码）：单位预算级次：单位所在地区（国家标准：行政区划代码）：单位基本性质：（10.行政单位 21.参照公务员法管理事业单位 22.财政补助事业单位 23.经费自理事业单位 90.其他单位）预算管理级次：（10中央级 20.省级 30.地（市）级 40.县级 50.乡镇级 ）支出功能分
2、类：内设机构数量:2017年度支出总额:年末实有人数:单位编制人数:一、单位内部控制情况总体评价本单位内控总体运行情况：二、单位内部控制总体成果（一）单位层面1.单位内部控制领导小组负责人2.单位内部控制领导小组会议次数3.单位主要负责人参加会议次数4.班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职5.单位内部控制工作小组负责人6.单位内部控制工作小组会议次数7.单位开展内部控制专题培训次数8.本年是否开展内部控制风险评估9.是否建立内部控制手册10.内部控制牵头部门11.内部控制评价与监督部门12.内部控制建设方式13.内部控制开展进度14.内部控制适用的管理业务领域15.内控信息系统涵盖业务领域
3、（二）业务层面权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的情况1.分事行权2.分岗设权3.分级授权4.定期轮岗5.专项审计内部控制流程与制度建立情况1.内控流程建立领域2.内控流程未建立领域3.内控制度建立领域4.内控制度未建立领域职责分离和主要风险管控情况业务类型工作职责分离情况主要管控风险点1.预算业务管理2.收支业务管理3.政府采购业务管理4.资产管理5.建设项目管理6.合同管理内部控制制度执行情况业务类型评价要点评价指标结果/指标值预算业务管理1.预算绩效目标设定比例2.预算批复细化程度3.预算执行控制程度4.绩效评价工作执行情况收支业务管理1.非税收入管控情况2.支出管控情况政府采购业
4、务管理1.采购预算完成情况资产管理1.国有资产安全性2.资产配置预算完成率3.人均行政资产配置情况建设项目管理1.建设项目资金控制情况2.投资计划完成情况合同管理1.合同订立规范情况 （三）内部控制工作的经验、做法及取得的成效（四）内部控制工作中存在的问题与遇到的困难（五）下一步内部控制工作计划（六）对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议三、单位内部控制存在问题和建议问题领域问题分类存在问题完善建议单位层面1.单位对内部控制的重视程度2.内部控制组织机构 3.重点领域和关键岗位制衡机制建设4.内部控制评价监督5.内部控制信息化6.工作职责分离预算业务管理1.建立健全内部控制制度2.内部控制
5、制度执行收支业务管理1.建立健全内部控制制度2.内部控制制度执行政府采购业务管理1.建立健全内部控制制度2.内部控制制度执行资产管理1.建立健全内部控制制度2.内部控制制度执行建设项目管理1.建立健全内部控制制度2.内部控制制度执行合同管理1.建立健全内部控制制度2.内部控制制度执行附表：2017年度行政事业单位内部控制报告填报表一、单位层面单位内部控制领导小组负责人单位一把手（法人） 分管财务领导 其他分管领导 未成立内部控制领导小组单位内部控制领导小组会议次数0次 1次 2次及以上单位主要负责人参加会议次数0次 1次 2次及以上班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职是 否如是，请详列姓名
6、及行政职务：单位内部控制工作小组负责人单位一把手（法人） 分管领导 牵头部门负责人 其他负责人 未成立内部控制工作小组单位内部控制工作小组会议次数0次 1次 2次及以上单位开展内部控制专题培训次数0次 1次 2次及以上本年是否开展内部控制风险评估是 否是否建立内部控制手册是 否内部控制牵头部门行政管理部门 财务部门 纪检部门 内审部门 其他部门：内部控制评价与监督部门行政管理部门 财务部门 纪检部门 内审部门 其他部门：内部控制建设方式单位自建 外部协助 协助单位名称：内部控制开展进度内部控制建立阶段 内部控制实施阶段 内部控制信息化阶段内部控制适用的管理业务领域预算业务管理收支业务管理政府采
7、购业务管理资产管理建设项目管理合同管理是 否是 否是 否是 否是 否是 否内部控制信息系统是否建立预算业务管理 收支业务管理 政府采购业务管理 资产管理 建设项目管理 合同管理二、业务层面权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的情况1.分事行权对经济和业务活动的决策、执行、监督，是否明确分工、相互分离、分别行权。是 否 不适用2.分岗设权对涉及经济和业务活动的相关岗位，是否依职定岗、分岗定权、权责明确。是 否 不适用3.分级授权对管理层级和相关岗位，是否分别授权，明确授权范围、授权对象、授权期限、授权与行权责任、一般授权与特殊授权界限。是 否 不适用4.定期轮岗对重点领域的关键岗位，是否建立
8、干部交流和定期轮岗制度。是 否 不适用5.专项审计不具备轮岗条件的单位，是否对关键岗位涉及的相关业务采用专项审计等控制措施。是 否 不适用预算业务管理收支业务管理政府采购业务管理资产管理建设项目管理合同管理工作职责分离情况1.预算编制与预算审批1.收款与会计核算1.采购需求制定与审核1.办理货币资金业务的各岗位1.项目建议和可行性研究与项目决策1.合同的拟订与审核是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用是否不适用2.预算审批与预算执行2.支出申请与内部审批2.采购文件编制与复核2.无形资产研发与管理2.概预算编制与审核2.合同的审批与订立是 否不适用是 否不适用是 否不适用是 否不适
9、用是 否不适用是 否不适用3.预算执行与分析评价3.付款审批与付款执行3.合同签订与验收3.对外投资的可行性研究与评估3.项目实施与价款支付3.合同的审核与审批是 否不适用是 否不适用是 否不适用是 否不适用是 否不适用是 否不适用4.决算编制与审核4.业务经办与会计核算4.验收与保管4.实物资产管理的决策、执行与监督4.竣工决算与竣工审计4.合同的执行与监督是 否不适用是 否不适用是 否不适用是 否不适用是 否不适用是 否不适用建立健全内部控制制度情况建立健全内部控制制度情况（续）业务类型环节（类别）不适用是否建立制度是否编制流程图主要管控风险点预算业务管理1.预算编审与批复是 否是 否2.
10、预算执行与分析是 否是 否3.预算追加调整是 否是 否4.决算管理是 否是 否5.绩效评价是 否是 否收支业务管理1.财政拨款收入是 否是 否2.事业收入是 否是 否3.经营收入是 否是 否4.票据管理是 否是 否5.借款管理是 否是 否6.报销管理是 否是 否7.支出申请与资金支付是 否是 否8.公务卡管理是 否是 否9.银行账户管理是 否是 否10.财务印章管理是 否是 否政府采购业务管理1.采购预算及采购计划编审是 否是 否2.采购执行申请与审核 是 否是 否3.采购组织形式确定是 否是 否4.采购方式确定及变更是 否是 否5.采购合同与采购档案管理是 否是 否6.采购验收与支付是 否是 否资产管理1.库存现金管理是 否是 否2.实物资产配置管理是 否是 否3.资产使用与维修管理是 否是 否4.资产清查盘点管理是 否是 否5.实物资产处置管理是 否是 否6.资产报告管理是 否是 否7.对外投资立项管理是 否是 否8.对外投资过程管理是 否是 否9.对外投资资产评估管
