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1、民生加银内需增长混合2016年年度报告摘要民生加银内需增长混合型证券投资基金2016年年度报告 摘要2016年12月31日基金管理人:民生加银基金管理有限公司基金托管人:兴业银行股份有限公司送出日期:2017年3月30日1 重要提示1.1 重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年3月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
2、容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。本报告期自2016年1月1日起至2016年12月31日止。本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。2 基金简介2.1 基金基本情况基金简称民生加银内需增长混合基金主代码690005交易代码690005基金运作方式契约型开放式基金合
3、同生效日2011年1月28日基金管理人民生加银基金管理有限公司基金托管人兴业银行股份有限公司报告期末基金份额总额108,157,777.42份基金合同存续期不定期 2.2 基金产品说明投资目标在充分控制基金资产风险、保持基金资产流动性的前提下,主要投资于受益于内需增长行业中处于优势地位的上市公司,力争实现基金资产的长期稳定增值。投资策略中国向内需导向型经济转变是中国经济发展的必然趋势,内需的长期持续增长将成为未来经济发展中重要的主题和亮点。本基金坚持价值投资理念,通过投资于在这一深刻变革中受益的行业中处于优势地位的上市公司,力争实现基金资产的长期稳定增值。业绩比较基准沪深300指数收益率80%
4、+上证国债指数收益率20%风险收益特征本基金属于混合型证券投资基金,预期风险收益水平高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人项目基金管理人基金托管人名称民生加银基金管理有限公司兴业银行股份有限公司信息披露负责人姓名林海吴荣联系电话0755-23999888021-52629999-213117电子邮箱客户服务电话 400-8888-38895561传真0755-23999800021-62535823 2.4信息披露方式 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址http:/基金年度报告备置地点基金管理人和基金托管人的住所 3 主要财务指标、基金净值表现及利润
5、分配情况3.1 主要会计数据和财务指标金额单位:人民币元3.1.1 期间数据和指标2016年2015年2014年本期已实现收益-11,624,674.96141,475,569.7583,384,761.24本期利润-35,162,926.52145,250,401.4182,889,964.83加权平均基金份额本期利润-0.27390.72330.2223本期基金份额净值增长率-15.78%54.62%27.93%3.1.2 期末数据和指标2016年末2015年末2014年末期末可供分配基金份额利润0.36560.52600.0446期末基金资产净值147,701,960.53229,925
6、,496.80235,755,672.42期末基金份额净值1.3661.6221.049注:所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实现部分的期末余额的孰低数。表中的“期末”均指报告期最后一日,即12 月31 日,无论该日是否为开放日或交易所的交易日。3.2 基金净值表现3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
7、率的比较阶段份额净值增长率份额净值增长率标准差业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率标准差过去三个月0.66%0.59%1.43%0.57%-0.77%0.02%过去六个月-1.37%0.74%4.28%0.61%-5.65%0.13%过去一年-15.78%1.91%-8.16%1.12%-7.62%0.79%过去三年66.59%2.24%38.69%1.43%27.90%0.81%过去五年83.60%1.96%40.58%1.30%43.02%0.66%自基金合同生效起至今36.60%1.84%15.86%1.26%20.74%0.58%注:业绩比较基准=沪深300指数收益率80%+上证国债指
8、数收益率20%3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注:本基金合同于2011年1月28日生效,本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束,本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较注:本基金合同于2011年1月28日生效,合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。3.3 过去三年基金的利润分配情况本基金过去三年未实施利润分配。4 管理人报告4.1 基金管理人及基金经理情况4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验民生加
9、银基金管理有限公司(以下简称“公司”)是由中国民生银行股份有限公司、加拿大皇家银行和三峡财务有限责任公司共同发起设立的中外合资基金管理公司。经中国证监会20081187号文批准,于2008年11月3日在深圳正式成立,2012年注册资本增加至3亿元人民币。截至2016年12月31日,公司共管理37只开放式基金:民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、民生加银增强收益债券型证券投资基金、民生加银精选混合型证券投资基金、民生加银稳健成长混合型证券投资基金、民生加银内需增长混合型证券投资基金、民生加银景气行业混合型证券投资基金、民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金、民生加银信用双利债券型证券
10、投资基金、民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资基金、民生加银平稳增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银现金增利货币市场基金、民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金、民生加银家盈理财7天债券型证券投资基金、民生加银转债优选债券型证券投资基金、民生加银家盈理财月度债券型证券投资基金、民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金、民生加银岁岁增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金、民生加银现金宝货币市场基金、民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、民生加银新动力灵活配置定期开放混合型证券投资基金、民生加银研究精选灵活配置混合型
11、证券投资基金、民生加银新战略灵活配置混合型证券投资基金、民生加银新收益债券型证券投资基金、民生加银和鑫债券型证券投资基金、民生加银量化中国灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫瑞债券型证券投资基金、民生加银现金添利货币市场基金、民生加银鑫盈债券型证券投资基金、民生加银鑫福灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫安纯债债券型证券投资基金、民生加银养老服务灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫享债券型证券投资基金、民生加银前沿科技灵活配置混合型证券投资基金、民生加银腾元宝货币市场基金、民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资基金。4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介姓名职务任本基金的基
12、金经理(助理)期限证券从业年限说明任职日期离任日期宋磊民生加银稳健成长混合、民生加银内需增长混合、民生加银积极成长发起式、民生加银研究精选混合的基金经理;研究部总监2016年7月4日-18年化学工程学硕士。曾任大鹏证券公司研究部研究员,申银万国证券公司研究发展部研究员,华安基金公司研究部、投资部研究总监、基金经理,华宸未来基金公司投资部投资副总监。自2014年5月加盟民生加银基金管理有限公司,任研究部总监。柳世庆民生加银内需增长混合、民生加银新战略混合、民生加银鑫瑞债券基金经理2016年11月24日-9年北京大学金融学硕士,曾就职于安信证券,北京鸿道投资管理有限公司,担任宏观、金融及地产研究员
13、。2013年加入民生加银基金管理有限公司。曾任地产及家电行业研究员,现担任基金经理职务。蔡锋亮已离职。2011年4月6日2016年7月4日10年英国格拉斯哥大学国际金融硕士。自2006年起在金鹰基金先后从事行业研究、策略研究、投资助理及交易主管等相关工作;2011年1月加入民生加银基金管理有限公司,曾任基金经理助理。注:上述任职日期、离任日期根据本基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任免日期填写。 证券从业的含义遵从证券业从业人员资格管理办法的相关规定。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内,基金管理人严格遵守证券投资基金法及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约
14、定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1 公平交易制度和控制方法公司严格执行证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见,完善了公司公平交易制度,制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动,同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、监控等投资管理活动相关的各个环节,形成了有效的公平交易执行体系。对于场内交易,公司启用了交易系统中的公平交易程序,在指令分发及指令执行阶段,均由系统强制执行公平委托;此外,公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。对于场外交易,公司完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制度,保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易,各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量,公司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。4.3.2 公平交易制度的执行情况公司于每季度、每年度对旗下管理的不同投资组合的整体收益率、分投资类