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1、第八章 产业政策,第一节 产业政策概论 第二节 产业政策体系,第一节 产业政策概论,一、产业政策概述 产业政策是指国家（政府）为了实现一定的经济和社会目标，对产业活动进行干预而制定的各种政策的总和。 基本内容通常包括：政策对象、政策目标、政策措施和手段、政策实施的机制、步骤和方式。,产业政策的理论依据 在对产业政策的性质问题的解释上，存在着三种传统观点：即： “市场失灵说”、“赶超战略说”和“国际竞争说”。,“市场失灵说”：对于工业化先行国家，由于它们在国际分工体系的竞争中占有领先优势，使得它们能相对稳定地保持“先行者地位”，因而其产业政策的指向往往集中在调整竞争关系与防止垄断方面，运用产业政
2、策这一非市场调节的手段、发挥政府经济职能去弥补市场机制的缺陷成为必要。,“赶超战略说”： 发展中国家一般都是处在市场经济尚欠发达的阶段，市场机制不够健全、市场体系尚未完善是一种客观存在的事实。政府面临着双重的现实问题：不仅需要运用政策去弥补或修正市场在资源配置中的固有缺陷，而且更要运用各种政策去调节因市场不完善所带来的资源配置不合理的状况。事实证明，由于“后发优势”的存在，发展中国家完全可能通过制定和推行合理的产业政策，实现经济的超常规发展，缩短追赶先进国家所需的时间。,“国际竞争”说： 经济全球化趋势下，国际经济关系和国际分工体系正在经历前所未有的变化，各国经济都面临着新的机遇和挑战。在这种
3、形势下，各国（无论是发达国家，还是发展中国家）政府都迫切需要以产业政策为基本工具，审时度势，充分发挥政府的经济职能，增强本国产业的国际竞争力，从而维持或争取本国产业在经济全球化过程中的优势地位。,有关产业政策的争论 产业政策从其产生的那天起就是一个不断引起争论的话题，争论始终围绕着“政府有没有必要、有多大必要，以及该如何干预产业活动”而展开的，而全部争论的核心就是“产业政策的有效性”。 二次大战以后，日本、韩国等曾经将产业政策运用到了极致，日韩经济也出现了极大的飞跃。但是，对于产业政策与经济发展之间究竟有多大的联系，却存在两种截然不同的观点。,产业政策是有效的。 日本政府（通产省）就持有这种观
4、点。 比较制度分析的最新见解认为，日本 战后的产业政策之所以有效，是因为它与市场竞争进行了有机的结合。 政府不是对市场竞争进行管理和控制， 而是建立并完善了促进市场竞争的各 种制度及相应的政策。,产业政策的作用是有限的。 日本学者小宫隆太郎就曾经指出：不能把日本经济的发展看作是产业组织政策获得成功的证明，因为在日本经济发展过程中，除了产业组织政策外，还有许多因素支撑着日本经济的高速增长,迄今为止，人们并没有就产业政策的本质内涵和有效性达成真正共识。,产业政策的目标,产业政策的类型,第二节 产业政策体系,一、产业结构政策 指政府依据本国的产业结构演变趋势，按照产业结构的发展规律和一定时期内的变化
5、趋势，为推进产业结构优化升级而制定的有关产业部门之间的资源配置方式、产业结构协调发展的比例关系以及各产业在国民经济发展中的地位和作用等的一系列经济政策的总和。,主导产业扶植政策,战略产业扶植政策,贸易保护措施； 经济、法律、行政措施； 战略产业调整政策； 资金援助政策； 税制优惠； 财政补贴； 促进集中的产业政策，等。,2010年9月8日，国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定,弱小产业扶植政策,贸易保护政策进口关税壁垒、非关税壁垒； 外汇管制管制外汇、管制外汇交易,衰退产业调整政策,促进转产； 技术与经营支持； 加速设备折旧； 市场保护和援助； 劳动力援助； 体制改革，等。,二、产业组
6、织政策,有效竞争,产业组织政策的分类 追求规模经济的产业组织政策，称之为产业组织合理化政策，包括企业兼并政策、企业联合政策、经济规模政策； 增强竞争活力的产业组织政策，称之为产业竞争政策，包括反垄断政策和中小企业政策。,三、实现政策目标的手段 1.控制市场结构 2.调整市场行为 3.直接改善不合理的资源配置状况 4.具体手段包括： （1）司法手段 （2）经济手段 （3）行政手段,反垄断政策,垄断及不正当竞争行为的含义 所谓垄断，通常是指一家或少数几家企业直接或通过某种形式排他性地控制生产要素和产品市场。 所谓不正当竞争行为，是指欺骗性的、不正当的或有害的竞争方式。,美国反垄断及反不正当竞争政策
7、的主要内容,美国政府反垄断的工作可追溯到19世纪末。1890年，美国通过了第一部反垄断法谢尔曼法。在此后的100多年间，美国国会又通过了一系列补充性法案来加强反垄断工作，这些法律构成了美国政府反垄断的基础。美国的反垄断法适用于几乎所有行业和公司。,主要政策行为 1、分割已经形成的垄断企业 2、通过有关反垄断性兼并法规，限制企业进行横向或纵向合并，防止生产过度集中而形成新的垄断企业。 3、限制共谋行为，鼓励价格竞争。 4、禁止非法的价格歧视行为。 5、禁止搭配销售与排他性交易。,最终目的 通过促进市场竞争来保护经济自由和机会。,美国反垄断政策例外原则的适用范围 1、特殊产业（特定的合法垄断产业）
8、 2、特殊组织（工会、消协等） 3、某些特殊的活动和协调（如对外经贸领域的卡特尔等）,日本反垄断及反不正当竞争政策的主要内容,众所周知，日本市场经济模式 是政策导向型市场经济模式。第二 次世界大战后，日本经济从战争废 墟中迅速复兴，实现了长时间的持 续高速增长，仅用了30多年的时 间，就成为仅次于美国的世界第二 经济大国。,日本产业政策的推行和产业结构的调 整，主要通过经济政策的法制化进行。 （1）1977年修改通过的“禁止私人垄断和确保公正交易法”集中反映了日本现行反垄断政策的基本内容和原则。 （2）列举出反垄断法主要禁止、限制和控制的对象。 （3）通过一系列控制办法来反垄断 （4）各种振兴
9、法、产业结构改善法,日本产业组织政策可分为三类 振兴法 扶持、保护、促进其发展的战略产业和新兴产业 萧条产业临时措施法 需要加以援助以顺利压缩过剩设备、转移人员的衰退产业 改善结构法 介于前两者之间，需调整其结构的特定产业,例外原则适用,（1）具有自然垄断性质的产业 （2）特别法律规定的情况 （3）根据著作权法、专利法、实用新型设计法、商标法承认的无形财产权和行使行为 （4）法律规定可以成立的各种组合 （5）没有损害消费者利益，并且是公正交易委员会指定的再销售价格的决定和维持行为 （6）为克服经济不景气，企业合理化主管同意并行到公正交易委员会认可的共同行为,对西方发达国家反垄断及反不正当竞争政
10、策的评议,1、西方国家反垄断及反不正当竞争政策的积极作用 2、西方国家反垄断及反不正当竞争政策的消极作用,积极作用 （1）总体而言，西方国家的反垄断政策的实施，这对于处于垄断竞争时代的资本主义经济来说，应当是一种进步。 （2）就具体产业而言，西方国家的反垄断及反不正当竞争政策的实施有力地促进了有关产业市场竞争秩序的完善，并推动了这些产业的进一步发展。,消极作用 （1）反垄断政策造成了一些企业在规模经济上的损失 （2）反垄断及反不正当竞争政策有时会造成对企业技术进步的阻碍 （3）在政策制定和具体执行上，反垄断政策也存在着诸多的局限,中小企业政策,（一）西方国家中小企业政策概述 1、以专业化和协作
11、生产为导向，鼓励并扶持中小企业发展与大企业和企业集团之间的紧密联系 2、以技术和设备现代化为目标，在各方面给予中小企业以必要扶持 （1）推进中小企业现代化的主要政策 （2）推进中小企业结构改善的主要政策,（二）加强中国中小企业政策扶持的必要性 1.中小企业能够创造更多的就业机会 2.中小企业能够更好地利用地方资源 3.中小企业在同大型企业的配合上，更是显得不可缺少 4.科技的发展使得一些新兴的产业生产不必采取集中的生产方式即可实现良好的经济效益，这给中小企业提供了良好的发展机会。,（三）扶持中小企业的手段 1.制订相应的法律来促进中小企业的合理发展 2.采取经济手段 3.行政指导,产业组织合理化政策,产业组织合理化旨在促进规模经济形成、改善产业组织结构、建立大批量生产方式和增加产业利润、实现产业振兴。 不仅在一些工业化先行国家发挥过重要作用，更是广大后发国家实施赶超战略必不可少的基本产业政策之一。,三、产业发展政策,指围绕产业发展，旨在实现一定的产业发展目标，使用多种手段所制定的一系列具体政策的总称。,
