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1、第三章 抽样设计,1,第三章 抽样设计,第一节 抽样调查的基本思想 第二节 非概率抽样 第三节 概率抽样 第四节 抽样误差及其测定 第五节 抽样数目的确定与总体资料的推算,第三章 抽样设计,2,第一节 抽样调查的基本思想,抽样调查的概念 抽样调查的特点 抽样方案设计,第三章 抽样设计,3,一、抽样调查的概念,抽样调查也称样本调查。它是按照随机原则，从研究总体的所有单位中，抽取部分单位作为样本，然后以样本的观测或调查结果对总体的数量特征作出具有一定可靠程度和精确度的估计或推断的一种调查方法。,第三章 抽样设计,4,抽样调查分为概率抽样和非概率抽样两类，通常我们所说的抽样调查，如果未加限定，大多指
2、概率抽样调查。,第三章 抽样设计,5,二、抽样调查的特点,抽样调查方法的特点具体表现在如下几个方面： 第一、时间短、收效快。 第二、质量高、可信程度好。 第三、费用省、易推广。,第三章 抽样设计,6,三、抽样方案设计,（一）抽样方案设计的基本内容 1、确定抽样调查的目的； 2、确定调查对象（总体）的范围的抽样单位； 3、确定抽取样本的方法； 4、确定必要的样本量； 5、对主要抽样指标的精度提出要求； 6、确定总体目标量的估算方法； 7、制订实施总体方案的办法和步骤。,第三章 抽样设计,7,（二）抽样方案设计的主要程序,确定调查总体,测算结果,实施调查,选择调查样本,建立抽样框,第三章 抽样设计
3、,8,1.确定调查总体，即明确调查的全部对象及其范围。 2.建立抽样框。抽样框是指供抽样所用的所有被调查对象的详细名单。 3.选择调查样本。首先要确定抽样调查的方法，其次还要确定样本的数量和大小。,第三章 抽样设计,9,4.实施调查。实施调查是对选定的样本运用不同的调查方法进行逐个调查，取得第一手资料。 5.测算结果。用样本的调查结果推断总体是调查的最后一个步骤，也是调查的目的所在。,第三章 抽样设计,10,第二节 非概率抽样,非概率抽样又称非随机抽样，总体中每一个体不具有被平等抽取的机会，而是根据一定的主观标准来抽选样本。非概率抽样常用的有四种类型： 任意抽样 判断抽样 配额抽样 滚雪球抽样
4、,第三章 抽样设计,11,1、任意抽样 任意抽样又称为便利抽样法。它是调查人员按工作的方便，随意抽选样本的一种抽样方法。运用任意抽样技术进行抽样，一般由调研人员从工作方便出发，在调研对象范围内随意抽选一定数量的样本进行调查。“街头拦人法”和“空间抽样法”是任意抽样的两种最常见的方法。,第三章 抽样设计,12,2、判断抽样 判断抽样又称为目的抽样法。这是一种根据调查人员的经验或某些有见解的专家选定样本的抽样方法。,第三章 抽样设计,13,判断抽样方法是凭调查人员的主观意愿、经验和知识，从总体中选择具有典型代表性的样本作为调查对象的一种抽样方法。这种方法在我国市场调研中得到了广泛的运用。,第三章
5、抽样设计,14,3、配额抽样 配额抽样是按照一定标准，分配样本数额，然后在规定数额内由调查人员任意抽选样本的一种抽样方法。,第三章 抽样设计,15,配额抽样是非概率抽样中最流行的一种。运用配额抽样技术进行抽样，要按照一定标准分配样本数额，并在规定数额内由调查人员任意抽选样本。,第三章 抽样设计,16,按照配额的要求不同，配额抽样可分为独立控制配额抽样和相互控制配额抽样两大类。,第三章 抽样设计,17,（1）独立控制配额抽样。独立控制配额抽样是根据调研，总体的不同特性，对具有某个特性的调查样本分别规定单独分配数额，而不规定必须同时具有两种或两种以上特性的样本数额。因此，调查者就有比较大的自由去选
6、择总体中的样本。,第三章 抽样设计,18,例如，在某项调查中，确定样本总数为180个，可单独选择消费者收入、年龄、性别三个标准中的一个进行抽样。按独立控制配额抽样，其各个标准样本配额比例及配额数如表所示。,第三章 抽样设计,19,第三章 抽样设计,20,从表可以看出，对年龄、性别、收人三个控制特性分别规定了样本数额，而没有规定三者之间的关系。 因此，在调查人员具体抽样时，抽选不同收入段消费者，并不需要顾及年龄和性别标准。同样，在抽选不同年龄或性别的消费者时，也不必顾及其他两个控制特性。,第三章 抽样设计,21,这种方法的优点是简单易行，调查人员的选择余地较大；缺点是调查人员可能图一时方便，选择
7、样本过于偏向某一组别，如过多地抽选女性消费者，从而影响样本的代表性。这个缺点可通过相互控制配额抽样来弥补。,第三章 抽样设计,22,（2）相互控制配额抽样。相互控制配额抽样是对调查对象的各个控制特性的样本数额交叉分配，上例中如果采用相互控制配额抽样，就必须对收人、年龄、性别这三项特性同时规定样本分配数。,第三章 抽样设计,23,第三章 抽样设计,24,从表可以看出，相互控制配额抽样对每一个控制特性所需分配的样本数都做了具体规定，调查者必须按规定在总体中抽取调查个体，由于调查面较广，从而克服了独立控制配额抽样的缺点，提高了样本的代表性。,第三章 抽样设计,25,4、滚雪球抽样 滚雪球抽样的主要目
8、标是分析调研总体的稀有特征。,第三章 抽样设计,26,在滚雪球抽样技术中，通常采用随机方式选择一组调查对象或个体，在对他们进行调查后，根据他们所提供的信息或由他们推荐选择下一组调查对象或个体。这样，通过上一组选择下一组，像滚雪球一样一波一波地继续下去，直到调查结束。,第三章 抽样设计,27,滚雪球抽样技术的主要目的是分析调研总体中的稀有特征。例如，在劳务市场调查有关保姆问题时先访问了七名保姆,然后请她们再提供其他保姆名单,逐步扩大到近百名通过对这些保姆的调查对保姆的源地、从事工作的性质经济状况等有了比较全面的掌握。,第三章 抽样设计,28,第三节 概率抽样,概率抽样又称为随机抽样，是对总体中每
9、一个体都给予平等的抽取机会的抽样。在概率抽样的条件下，每个个体抽中或抽不中完全凭机遇，排除了人的主观因素的影响。概率抽样主要有四种：,第三章 抽样设计,29,1、简单随机抽样 简单随机抽样是概率抽样技术中最简单的一种，它对调研总体不经过任何分组、排队，完全凭着偶然的机会从中抽取个体加以调查。,第三章 抽样设计,30,这种方法一般适应调研总体中各个体之间差异较小的情况，或者调查对象不明，难以分组、分类时的情况。 如果市场调研范围较大，总体内部各个体之间的差异程度较大，则要同其他概率抽样技术结合使用。 简单随机抽样技术常用的有抽签法和随机数表法。,第三章 抽样设计,31,（1）抽签法。,用抽签法抽
10、取样本，先将调研总体的每个个体编上号码，然后将号码写在卡片土搅拌均匀，任意从中抽选，抽到一个号码，就对上一个个体，直到抽足预先规定的样本数目为止。这种方法适用于调研总体中个体数目较少的情况。,第三章 抽样设计,32,（2）随机数表法。,随机数表法是先将总体中的全部个体分别标上l至n个号码，然后利用随机数表随机抽出所需的样本。,第三章 抽样设计,33,抽样选择时，在随机数表中任意选定一行或一列的数字作为开始数，接着可从上而下、或从左至右，或以一定间隔（隔行或隔列）顺序取数，凡编号范围内的数字号码即为被抽取的样本。如果不是重复抽样，碰上重复数字应舍掉，直到抽足预定样本数目为止。在顺序抽取的过程中，
11、遇到比编号大的数字，应该舍去。,第三章 抽样设计,34,例如，现在要从80户居民中抽取10户进行收入调查，先将80户居民从1到80进行编号，然后假设从随机数表中第一行的第五列开始自左向右、自上而下取样，那么顺序取得的样本号为： 74、 13、 45、 2、 67、42、 15、 57、 80、04。 由于92和90大于80， 20出现重复，只能用一次，故92、90、第二个20舍弃不用。,第三章 抽样设计,35,简单随机抽样的优点是方法简单，当调研总体名单完整时，可直接从中随机抽取样本，由于抽取概率相同，计算抽样误差及对总体指标加以推断比较方便。 尽管简单随机抽样在理论上是最符合随机原则的，但在
12、实际应用中则有一定的局限性，表现在：,第三章 抽样设计,36,采用简单随机抽样，一般必须对总体各个体加以编号，而实际所需调查的总体往往是十分庞大的，个体非常多，逐一编号几乎是不可能的。 对于某些事物无法适用简单随机抽样，例如，对连续不断生产的大量产品进行质量检验，就不能对全部产品进行编号抽样。 当调研总体的标志变异程度较大时，简单随机抽样的代表性就不如经过分组后再抽样的代表性高。,第三章 抽样设计,37,由于抽出的样本较为分散，所以调查的人力、物力、费用消耗较大。因此，这种方式适用于总体的个体数不太庞大以及总体分布比较均匀的情况。,第三章 抽样设计,38,2、系统抽样 系统抽样就是先将调研总体
13、的各个体按一定标志排列起来，然后按照固定顺序和一定间隔来抽取样本个体。排队所依的标志有两种： 一种是按与调查项目无关的标志排队。 另一种是按与调查项目有关的标志排队。,第三章 抽样设计,39,在排队的基础上，还要计算抽选距离（间隔），计算公式为： 抽选距离N/n 确定抽选距离之后，可以采用简单随机抽样方式，从第一段距离中抽取第一个个体，为简化工作并防止出现某种系统性偏差，也可以从距离的1/2处抽取第一个个体，并按抽选距离继续抽选余下的个体，直到抽够为止。,第三章 抽样设计,40,例如，从600名大学生中抽选50名大学生进行调查，可以利用学校现有名册按顺序编号排队，从第1号编至600号。 抽选距
14、离= N/n = 600/50 =12（人） 从第一个12人中用简单随机抽样方式，抽取第一个样本个体，假设抽到的是8号，依次抽出的是20号、32号、44号等等。,第三章 抽样设计,41,系统抽样与简单随机抽样相比，可使中选个体比较均匀地分布在调研总体中，尤其当被研究现象的标志变异程度较大，而在实际工作中又不可能抽选更多的样本个体时，这种方式更为有效，因此系统抽样是市场调研中广泛应用的一种抽样方式。,第三章 抽样设计,42,系统抽样也有一定的局限性，表现在： 运用系统抽样的前提是要有调研总体每个个体的有关材料，特别是按有关标志排队时，往往需要有较为详细、具体的相关资料，这是一项很复杂和细致的工作
15、。,第三章 抽样设计,43,当抽选间隔和被调查对象本身的节奏性（或循环周期）相重合时，就会影响调查的精度。,第三章 抽样设计,44,3、分层随机抽样 分层随机抽样在市场调查中较多地被采用，它是先将调查总体的所有个体按某一重要标志进行分类（组），然后在各类（组）中采用简单随机抽样或系统抽样方式抽取样本个体的一种抽样方式。,第三章 抽样设计,45,分层抽样的方式一般有等比例抽样与非等比例抽样两种。 （1）等比例分层抽样。等比例分层抽样是按各层（或各类型）中的个体数量占总体数量的比例分配各层的样本数量。,第三章 抽样设计,46,例如，某地共有居民20000户，按收人高低进行分类，其中，高收入居民为4
16、000户，占总体的20%；中等收人为12000户，占总体的60%；低收入为4000户，占总体的20%。从中抽选200户进行购买力调查，则各类型应抽取的样本个体数为：,第三章 抽样设计,47,收入高的样本数目为20020%40（户） 收入中的样本数目为20060%120（户） 收入低的样本数目为20040=40（户） 这种方法简便易行，分配合理，计算方便，适应各类型之间差异不大的分类抽样调查。如果各类之间差异过大，则不宜采用，而应采用非等比例分层抽样。,第三章 抽样设计,48,（2）非等比例分层抽样。 非等比例分层抽样不是按各层中个体数占总体数的比例分配样本个体，而是根据其他因素（如各层平均数或成数均方差的大小，抽取样本的工作量和费用大小等），调整各层的样本个体数，即有的层可多抽些样本个体，有的可少抽些样本个体。,第三章 抽样设计,49,4、整群随机抽样 在实际工作中，为了便于调查，节省人力和时间，往往是一批一批地轴取样本，每抽一批时，把其中所有个体全部加以登记，以此来推断总体的一般
