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1、*轴承有限公司质 量 管 理 体 系 审 核 检 查 表 QR/FJ 09-09标准条款项 目 要 求应 提 供 文 件检 查 记 录要素4-质量管理体系4.1 总要求4.1.1组织是否按照ISO/TS 16949：2009的要求建立质量管理体系，并形成文件？（4.1）依据ISO/TS 16949：2009或转换矩阵编制的质量手册。按要求编制了质量手册4.1.2组织是否按照ISO/TS 16949：2009的要求实施和保持已建立的质量管理体系？（4.1）. 与重要员工会谈。. 有效实施的范例。按要求建立了质量管理体系4.1.3组织是否按照ISO/TS 16949：2009的要求持续改进其质量管
2、理体系的有效性？（4.1.1.1）. 质量管理体系持续改进的范例和状态，不是纠正措施。. 管理评审结果。有持续改进程序符合相关要求4.1.4组织的质量管理体系是否：a） 识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用？b） 确定这些过程的顺利和相互作用？c） 确定可以用于保持这些过程的运作与控制的有效性的准则和方法。（4.1.a，b，c）. 依据ISO/TS 16949：2009或转换矩阵编制的质量手查阅了质量手册,符合要求4.1.5组织的质量管理体系是否:a) 确保可以获得必要的资源和信息,以支持这些过程的运作和监测?b) 监测、测量和分析这些过程？c) 实施必要的措施，以实现对这些过程策划的
3、结果和对这些过程的持续改进？（4.1.d、e、f）. 评审质量管理体系的所有要素，以确保其持续的适宜性和有效性。. 质量成本指标的评审。. 管理评审会议记录，出席人数和充足的频次。. 行动计划和跟踪活动。查阅了质量成本计划和监控记录、质量目标的监控记录和业务计划的监控记录和管理评审计划及实施记录,表明符合要求4.1.6组织是否按照ISO/TS 16949：2009的要求管理其质量管理体系所需的过程？（4.1）查阅了公司编制的体系过程流程图符合相关要求4.1.7组织是否对影响产品符合要求的外包过程实施控制？（4.1）查阅了外包控制程序，供方质量协议符合相关要求4.1.8对影响产品符合要求的外包过
4、程的控制，组织是否在质量管理体系中加以识别？（4.1）. 依据ISO/TS 16949：2009质量手册手册中规定了公司的外包过程要素4.2 文件要求4.2.1 总则4.2.1质量管理体系文件是否包括以下方面：a） 形成文件的质量方针和质量目标？b） 质量手册c） 标准所要求的形成文件的程序？d） 组织为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文件？e） 本标准所要求的记录（4.2.4）（4.2.1）. 依据ISO/TS 16949：2009质量手册. 根据组织的复杂度决定程序的充分性。. 质量管理体系程序。. 质量记录。查阅了公司的质量方针和质量目标、质量手册、相关的程序文件和三级文件符合相关要
5、求4.2.2 质量手册4.2.2组织是否编制并保持包括以下方面的质量手册a） 质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（ISO/TS 16949：20091.2）？b） 为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用？c） 质量管理体系过程之间的相互作用的表述？（4.2.2）. 依据ISO/TS 16949：2009质量手册查阅了质量手册，手册中规定了删剪的合理性以及过程之间的相互作用。4.2.3 文件的控制4.2.3组织是否对质量管理体系所要求的文件进行控制？（4.2.3）文件控制清单或类似的文件。查阅了程序文件清单和三级文件清单及相关文件4.2.4组织是否编制形成文件的程序，以规定:文
6、件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的？a） 必要时对文件进行评审与更新，并再次批准b） 确保文件的更改和现行修订状态得到识别？c） 确保在使用处可获得适用文件的有关版本？d） 确保文件保持清晰、易于识别？e） 确保外来文件得到识别，并控制其分发？f） 防止作废文件的非预期使用；（4.2.3）. 文件批准权限。文件批准记录。不同场所文件的易于获得性。. 文件的可获得性。. 废弃文件的储存和处理。. 内部和外部文件的通知/分发过程。已修订文件的评审和批准。查阅了文件和资料控制程序查阅了文件的批准和发放记录以及版本状态。查阅了外来文件的登记表和发放记录查阅了作废文件的登记表和销毁记录4.2.3
7、.1 工程规范4.2.5组织是否建立一个过程，以保证发放和实施所有顾客工程标准/规范及其基于顾客要求的安排的更改（包括适当文件的更新）？（4.2.3.1）. 顾客工程规范更改的通知/分发过程。. 实施顾客要求的更改的过程。. 工程更改引发的文件更改。外来技术资料已转化为内部文件4.2.6组织是否保存每项更改在生产中实施的日期的记录？（4.2.3.1）. 实施工程更改的记录。无工程规范的更改4.2.4 记录控制4.2.7组织是否建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据？（4.2.4）. 质量管理体系记录。. 记录维护体系，包括记录的处理。查阅了质量记录清单和质量记录处理记录4.
8、2.8记录是否保持清晰、易于识别和检索？（4.2.4）. 质量管理体系记录的易读性。. 质量管理体系记录的识别。. 环境和储存条件淬火参数记录未按规定保存 4.2.9组织是否编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制？（4.2.4）. 依据ISO/TS 16949：2009质量手册。根据顾客/法规要求规定的记录保存期限. 保存欺瞒后，对记录的处理。. 包括对废旧文件的标识。. 对无效/废旧文件的标识。查阅了质量记录控制程序，程序中对相关的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置等进行了规定4.2.10组织是否把记录看成是一种特殊类型的文件，并必须依据4.2.
9、7和4.2.8中提出的要求进行控制？（4.2.4）. 每一个质量手册中维护和控制的质量记录的证据。记录按记录控制程序进行了控制5 管理职责5.1 管理承诺5.1.1最高管理者是否对其建立、实施质量管理体系的承诺提供证据？（5.1）. 根据CEO批准的，清楚定义的，可测量的质量目标而文件化的方针声明。查阅了相关的质量方针和质量目标5.1.2组织的最高管理者是否通过以下活动对其持续改进质量管理体系有效性的承诺提供证据：a） 向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性？b） 制定质量方针？c） 确保质量目标的制定？d） 进行管理评审？e） 确保资源的获得？（5.1）. 业务计划中说明的顾客定义的目标（
10、顾客规范）和企业目的、质量方针保持一致。. 依据ISO/TS 16949：2009编制的质量手册。. 管理评审会议记录，出席人数和适当的频次。. 行动计划和跟踪活动。查阅了相关业务计划、会议记录、质量方针和质量目标以及管理评审计划和通知5.1.1 过程效率5.1.3组织的最高管理者（5.1.1）. 最高管理者对产品实现过程和支持过程的评审。. 指标和记录。. 报告过程。查阅了总经理评价的过程有效性评价表5.2 以顾客为关注焦点5.2.1最高管理者是否以增进顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足？（5.2）. 客观过程的描述。. 使用的调查方法。.原始顾客数据和范围，如顾客满意度的反馈
11、（调查，记分卡，奖品，等等）。查阅了顾客满意度分析报告5.3 质量方针5.3.1最高管理者是否确保质量方针：a） 与组织的宗旨相适应？b） 包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺？c） 提供制定和评审质量目标的框架？d） 在组织内得到沟通和理解？e） 在持续适宜性方面得到评审？（5.3）. 根据CEO批准的，清楚定义的，可测量的质量目标而文件化的方针声明。. 改进的记录。. 包含在/联接到业务计划的质量目标。. 质量目标的范围。. 与组织内随意选择的员工进行直接交谈。. 定期评审质量方针的证据。. 评审质量体系的所有要素，以确保其持续的适宜性和有效性。查阅了质量方针，方针包括了持续改
12、进和满足顾客要求的承诺。5.4.1 质量目标5.4.1最高管理者是否确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容（见ISO/TS 16949：2009技术规范7.1节）？（5.4.1）公司建立了质量目标5.4.2组织的质量目标是否可测量的，并与质量方针保持一致？（5.4.1）. 质量成本指标和质量指数。. 包含在/联接到业务计划的质量目标。质量目标是可测的5.4.3最高管理者是否定义了质量目标和测量方法？（5.4.1.1）包含在/联接到业务计划的质量目标。质量目标的范围。质量目标的测量方法5.4.4组织的质量目标是否包含在业务计划中，并由最高管理者使用，以贯彻质
13、量方针？（5.4.1.1）包含在/联接到业务计划的质量目标。管理评审会议记录，出席人数和适当的频次。业务计划，业务计划中包括了质量目标5.4.2 质量管理体系策划5.4.5组织的最高管理者是否确保：a） 对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以及ISO/TS 16949：2009中4.1节的要求？b） 在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性（5.4.2）. 内部审核结果。内审计划及实施记录齐全5.5 职责，权限和沟通5.5.1 职责和权限5.5.1组织的最高管理者是否确保组织内的职责、权限得到规定和沟通？（5.5.1）. 作业描述，职责矩阵，程序，说明性文件中规定的职
14、责和权限。公司的职责和权限都得到了定义5.5.1.1 质量职责5.5.2不符合规范要求的产品或过程是否迅速通知给负有纠正措施职责和权限的管理者？（5.5.1.1）从适当的供方中选择的不合格品的例子，如内部或外部忧虑/抱怨，等等。. 沟通渠道和及时性。职责和权限的规定明确5.5.3负责产品质量的人员，为了纠正质量问题，是否有权停止生产？（5.5.1.1）. 生产过程中，谁对质量负责？. 如何定义权限。. 近期的例子。规定了技术质量部经理、质量主检和检验员等有权停止生产等。5.5.4横跨所有班次的生产操作是否指定负责确保产品质量的人员？（5.5.1.1）. 所在班次中负有确保质量的人员。公司所有的班次均有检验人员5.5.2 管理者代表5.5.5最高管理者是否指定一名管理者，无论该成员在其他方面的职责如何，必须具有以下方面的职责和权限：a） 确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持？b） 向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求？c） 确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识？（5.5.2）. 谁
