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1、2010年证券投资分析第一章 证券投资分析概述练习试题总分：170分 及格：102分 考试时间：100分一、单项选择题（共53题，每题1分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)证券投资分析的目标之一是（）。(2)从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种（）的关系。(3)在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、（）和时间性方面的特点。(4)在（）中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。(5)在（）中，证券当前价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，未来的价格变化依赖于新的公开信息。(6)在（）中，证券
2、价格能够充分和快速地反映所有的相关信息，任何人都不能通过对信息的私人占有而获得超额利润。(7)著名的有效市场假说理论是由（）提出的。(8)关于证券市场的类型，下列说法不正确的是（）。(9)每一证券都有自己的（）特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化。(10)根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是（）。(11)在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是（）。(12)综合研究拟订经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门是（）。(13)以下关于证券
3、交易所的说法，不正确的是（）。(14)上市公司通过（）形式向投资者披露其经营状况的有关信息。(15)作为信息发布主体，（）所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。(16)（）向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。(17)以下不属于证券市场信息发布媒体的是（）。(18)依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是（）。(19)投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值与市场价值的投资理念属于（）。(20)下列关于证券投资理念的说法，错误的
4、是（）。(21)（）投资者对风险承受度最低，安全性是其最重要的考虑因素。(22)一般选择投资中风险、中收益证券，如指数型投资基金、分红稳定持续的蓝筹股及高利率、低等级企业债券等的投资者属于（）投资者。(23)（）投资者可以承受投资的短期波动，愿意承担因获得高报酬而面临的高风险。(24)（）以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。(25)（）是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。(26)对于证券组合的管理者来说，如果市场是强势有效的，管理者会选择（）的态度，只求获得市场平均的收益水平。(27)个体心理分析基于（）心理分析理论进行分
5、析。(28)基本分析流派对证券价格波动原因的解释是（）。(29)仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为（）。(30)基本分析法主要适用于（）的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域。(31)1964年（）提出了“随机漫步理论”，他认为股票价格的变化类似于化学中的分子“布朗运动”(悬浮在液体或气体中的微粒所做的永不休止的、无秩序的运动)，具有“随机漫步”的特点。(32)1939年（）在道氏理论的基础上，提出分析预测股价变化的波浪理论。(33)（）1938年提出了公司(股票)价值评估的股利贴现模型(DDM)，为定量分析虚拟资本、资产和公司价值奠定了理论基础
6、，也为证券投资的基本分析提供了强有力的理论根据。(34)（）提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。(35)宏观经济分析所探讨的经济指标包括（）。(36)关于基本分析法，下列说法错误的是（）。(37)基本分析的重点是（）。(38)根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是（）。(39)关于证券组合分析法的理论基础，以下说法错误的是（）。(40)与基本分析相比，技术分析具有（）的特点。(41)可以对将来的经济状况提供预示性信息的指标是（）。(42)（）对市场上的“羊群效应”、股价瞬间暴涨暴
7、跌等非理性现象的解释，为人们理解金融市场提供了一个新的视角。(43)只有当证券处于（）时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。(44)1963年，威廉夏普提出了（）的一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。在此基础上后来发展出“多因素模型”，希望对实际有更精确的近似。(45)（）在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。(46)（）理论指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。(47)（）基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解
8、决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。(48)证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的（）表示。(49)证券组合分析的理论基础之一是风险由其期望收益率的（）来衡量。(50)价值培养型投资理念是一种（）的投资理念。(51)价值发现型投资理念是一种（）的市场投资理念。(52)以下（）是投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式培养证券的内在价值与市场价值。(53)（）投资者希望能通过投资的机会来获利，并确保足够长的投资期间。二、不定项选择题（共59题，每题1分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1)证券投资是指投资者(
9、法人或自然人)购买（），以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。(2)证券投资分析的目的有（）。(3)证券投资实现证券投资净效用最大化的目的依据有（）。(4)证券投资的两大具体目标是（）。(5)中国人民银行的主要职责包括（）。(6)（）是国家进行宏观管理的最高机构，能对证券市场产生全局性的影响。(7)证券中介机构包括（）。(8)（）是直接监督管理我国证券市场的国务院直属正部级事业单位。(9)证券市场信息发布媒体包括（）。(10)十届全国人大一次会议通过国务院机构改革方案，新增设国务院直属特设机构（），其主要职责包括依法履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组。(11)关于证券投资分析
10、的信息来源，下列说法正确的是（）。(12)上市公司通过定期报告、临时公告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息，包括（）。(13)证券投资分析的信息来源包括（）。(14)下列投资方式符合价值培养型投资理念的有（）。(15)保守稳健型投资者的投资策略通常是（）。(16)属于稳健成长型投资者一般选择的投资对象是（）。(17)基本分析流派的两个假设为（）。(18)行为分析流派的群体心理分析是基于（）。(19)基本分析的内容主要包括（）。(20)下列经济指标属于先行性指标的有（）。(21)下列经济指标属于滞后性指标的有（）。(22)关于基本分析的理论基础，以下说法正确的是（）。(23)关于基本分析法的
11、主要内容，下列说法不正确的是（）。(24)基本分析法中的公司分析侧重于对公司的（）的分析。(25)技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。证券的市场行为的基本表现形式不包括（）。(26)技术分析的理论基础是建立在（）假设之上的。(27)证券组合分析的内容主要包括（）。(28)基本分析法的缺点主要是（）。(29)技术分析理论的内容就是市场行为的内容，不包括（）。(30)证券组合分析法的理论基础包括（）。(31)基本分析法主要适用于预测（）。(32)下列关于证券投资分析主要方法的说法，不正确的是（）。(33)宏观调控部门包括中国人民银行、财政部和（）。(34)证券投资分析的三个
12、基本要素包括（）。(35)目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有（）。A. 证券组合分析法B. 行为分析法C. 技术分析D. 基本分析(36)1990年10月，诺贝尔经济学奖授予（），进一步确认了他们对证券投资理论的贡献。(37)关于证券登记结算公司下列说法正确的是（）。(38)在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在（）方面的特点，借此选择同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略。(39)证券投资分析理论是围绕（）发展起来的一套理论体系。(40)技术分析的理论框架体系包括（）。(41)马柯威茨提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想要解决的根本性问题有（）。(42)目
13、前国际金融市场中比较常见且相对成熟的行为金融投资策略包括（）等。(43)20世纪70年代以后，随着期货和期权等衍生产品的陆续推出，衍生产品定价理论取得重大突破，其中尤其是（）的期权定价理论。(44)自由现金流(Free Cash Flow)作为一种企业价值评估的新概念、理论、方法和体系，最早是由（）于20世纪80年代提出的。(45)基本分析流派是指以（）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。(46)以下属于同步性指标的有（）。(47)证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的（）确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法。(48)价值发现型投资理念中的“价值发现”的含义有（）。(49
14、)以下属于众多投资者参与证券母体的融资，培养证券的内在价值和市场价值的行为有（）。(50)在理性价值投资的理念基础上，根据投资者对风险收益的不同偏好，投资者的投资策略大致可分为（）。(51)以下关于中国证券业协会的论述，正确的有（）。(52)证券登记结算公司的职能有（）。三、判断题（共58题，每题1分。正确的用A表示，错误的有B表示，不选、错选均不得分）(1)证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为。 （）(2)由于证券具有流动性，投资者可以通过在证券流通市场上买卖证券来满足自己的流动性需求。 （）(3)证券投资的目
