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1、（1）行政处罚案卷序号分指标分指标分值指标说明判断标准得分1卷内目录2具有立案审批表、现场检查（勘察）笔录、调查询问笔录、证据材料、案件调查报告、行政处罚事先（听证）告知书、行政处罚决定书等。2立案审批表6存在以下情形的，本项得0分。1. 无立案审批表的；2. 审批表中没有承办机构负责人审核意见或者无环保部门分管领导审批意见的；3. 以非法定处罚主体的名义实施行政处罚（如以环保部门内设机构的名义、以非法定授权机构的名义、受委托的环境监察机构以自己的名义）；4. 同一案件不同文书中当事人名称不一致，且无合理解释的。（1）有环保部门名称、文书名称和立案号。（0.5分）（2）有案件来源信息。（0.5
2、分）（3）当事人基本情况完整。（1分）（4）有案情简介与立案理由，包括违法时间、地点、行为、情节与后果，可能违反的法律、法规、规章的名称及具体条款。（2分）（5）有承办人及承办机构负责人立案建议及签名。（0.5分）（6）有环保部门负责人审批意见及签名。（0.5分）（7）有立案时间，包括收案、建议立案、批准立案时间。（1分）3现场检查（勘察）笔录13持有中国环境监察证或者其他行政执法证件的调查人员少于两人的，本项记0分。1. 有环保部门名称、文书名称。（0.5分）2. 有被检查人与现场负责人基本情况。（0.5分）3. 有被检查场所概括及与被检查人的关系。（0.5分）4. 有检查地点、时间（起讫至
3、分钟）。（0.5分）5. 有检查人信息及执法证号。（0.5分）6. 有记录人基本信息。（0.5分）7. 有表明身份、出示执法证件的记录和现场负责人确认记录。（1分）8. 有告知现场检查人申请回避权利、配合调查义务的记录和现场负责人确认记录。（1分）9. 现场检查情况表述全面、清楚、准确、客观，涉嫌违法行为情况详实。有关设施和物品的名称、数据、位置、状态等相关情况完备。属于生产经营场所的，还应有方位图。（3分）10. 有被检查人及其他人员提供证据和配合检查情况。（1分）11. 有现场拍照、录音、录像、绘图、抽样取证、先行登记保存情况。（1分）12. 有被检查人或现场负责人对检查情况的确认意见和逐
4、页签名、日期（如拒签，有记录人注明）。（1分）13. 有检查人、记录人逐页签名、日期。（1分）14. 修改处有检查人的签名或压指印。空白处注明“以下空白”或划有斜线。（1分）4调查询问笔录13存在以下情形的，本项得0分。1. 持有中国环境监察证或者其他行政执法证件的调查人员少于两人的；2.1份笔录对应超过1名被询问人的。（1）有环保部门名称、文书名称。（0.5分）（2）调查询问时间（起讫至分钟）、地点。（0.5分）（3）有被调查询问人基本情况。（0.5分）（4）有调查询问人及执法证号。（0.5分）（5）有记录人及其基本信息。（0.5分）（6）有表明身份、出示执法证件的记录和当事人确认记录。（0
5、.5分）（7）告知当事人申请回避权利和配合调查义务。（2分）（8）询问内容与涉嫌违法行为相关，记录全面清楚，表述准确客观，包括违法时间、地点、行为、情节、危害后果等。（4分）（9）有被检查人及其他人员提供证据和配合检查情况。（1分）（10）被询问人对笔录确认意见和逐页签名、日期（如拒签，有记录人注明）。（1分）（11）询问人、记录人逐页签名、日期。（1分）（12）修改处有检查人的签名或压指印。空白处注明“以下空白”或划有斜线。（1分）5调取证据13书证、物证、视听资料、自动监控数据、监测报告、鉴定结论等证据类型，按照实际案情采用的证据对应此表相应的类型进行减分制评审。主要证据不足以证明当事人的
6、违法事实（如孤证；因证据取得的方式、手段、途径不符合法定要求，导致主要证据失效；卷内证据不符合法定形式，不能作为证据使用，导致唯一或者主要证据失效），本项记0分。书证（1）书证有注明调取时间、提供人。（0.5分）（2）书证有证据提供人、执法人员签名或者盖章。（0.5分）（3）书证复制件、影印件、抄录件或者节录本上有注明出处和“经核对与原件无误”的标注。（1分）物证（1）有物证来源、调取时间。（0.5分）（2）有物证提供人和执法人员签名。（0.5分）（3）有关于证明对象的说明。（0.5分）（4）证据可能灭失或以后难以取得的，制作先行登记保存证据通知书，载明物品名称、规格、数量等基本信息，有保存方
7、式、期限、地点，有当事人确认意见，并签名，有执法人员签名、执法证号、日期。（2分）视听资料和自动监控数据（1）注明制作时间、地点、证明对象、制作人等基本信息。（1分）（2）有当事人或见证人、执法人员签名、日期。（0.5分）监测报告和鉴定结论（1）采样取证有被取证当事人基本情况。（0.5分）（2）采样取证有取证时间、地点。（0.5分）（3）采样取证登记单有采样物品名称、数量、容量、编号、形态等要素的记录。（1分）（4）采样取证有被采样取证人与采样取证人的签名、日期。（0.5分）（5）有监测、鉴定委托事由和明确的监测或鉴定事项（非委托事项除外）。（1分）（6）监测、鉴定委托方与被委托方基本信息全面
8、、清楚，被委托方资质证明文件齐全（非委托事项的，有监测、鉴定机构基本信息和资质证明文件）。（1分）（7）监测、鉴定报告规范，监测分析结果、鉴定结论明确。（1分）（8）有编制、审核、签发人员签名，相关机构印章、日期。（0.5分）6案件调查报告10存在以下情形的，本项记0分。1. 提出的处罚建议与法律法规要求不符的；2. 同一案件不同文书中当事人名称不一致，且无合理解释的。（1）案件来源明确。（1分）（2）当事人基本情况记录完整。（1分）（3）案件调查经过清楚，包括办案人员的组成、调查方式、调查的起止时间。（2分）（4）证据充分，并逐一列举，足以证明违法事实，且不同证据之间形成完整的证据链。（3分
9、）（5）当事人违法行为结论明确，有违反的法律条款，两者描述一致。（2分）（6）有拟作出的处罚建议、法律依据和本机关自由裁量标准。（1分）7案件内部审批程序5（1）法制机构关于拟作出行政处罚的意见和负责人签名、日期。（1分）（2）环保部门负责人审批意见、签名、日期。（2分）（3）适用集体审议的，有审议过程相关记录，有结论性意见和出席人员签名。（不适用集体审议的，本项不扣分）（2分）8行政处罚事先（听证）告知书7存在以下情形的，本项记0分。1. 以非法定处罚主体的名义实施行政处罚（如以环保部门内设机构的名义、以非法定授权机构的名义、受委托的环境监察机构以自己的名义），本项记0分；2. 同一案件不同
10、文书中当事人名称不一致，且无合理解释的。（1）有环保部门名称、文书名称和发文字号。（0.5分）（2）当事人基本情况清楚。（0.5分）（3）有调查机构名称、调查时间。（0.5分）（4）有违法行为信息，包括时间、地点、情节、后果。（0.5分）（5）有证据信息，包括证据名称、提取时间、提供单位、证明内容。（1分）（6）有违反的法律、法规、规章名称（需全称）和条款序号。（0.5分）（7）有拟作出行政处罚的法律、法规、规章依据和拟作出行政处罚的种类、数额、期限等处罚内容。（1分）（8）告知当事人陈述、申辩的权利及陈述、申辩的时间、地点。（0.5分）（9）符合听证条件的，告知听证申请权和期限。（1分）（1
11、0）有联系人信息，如电话、地址、邮编等。（0.5分）（11）有环保部门印章和决定的日期。（0.5分）9行政处罚听证通知书6不符合听证条件或执法对象未提出听证申请的，本项无需评审。执法对象申请听证，但环保部门未印发该通知的，本项记0分。（1）有环保部门名称、文书名称和发文字号。（0.5分）（2）当事人基本情况清楚。（0.5分）（3）告知举行听证的案由、时间、地点、方式。（1分）（4）告知听证主持人、听证员、记录人的姓名、部门、职务等基本情况。（1分）（5）告知当事人权利，如委托代理权，对听证主持人、记录人申请回避的权利、延期申请权。（1分）（6）有联系人信息，如电话、地址和邮政编码等。（0.5分
12、）（7）有环保部门印章、日期。（0.5分）（8）送达回证。（1分）10听证笔录9不符合听证条件或执法对象未提出听证申请的，本项无需评审。执法对象申请听证，无正当理由未制作听证笔录的，本项记0分。（1）有环保部门名称和文书名称、案由、立案号。（0.5分）（2）有听证起止时间、地点、方式，主持人、记录人、听证申请人、调查人员、证人的基本信息。（0.5分）（3）有听证内容、目的、步骤（包括介绍核实身份、告知权利、宣布纪律等）。（1分）（4）有案件调查人员陈述违法事实、证据和处罚依据及处罚建议的内容。（1分）（5）有当事人陈述、申辩的内容。（1分）（6）案件调查人员和当事人双方质证、辩论的内容详细、逻
13、辑清楚。（1分）（7）有听证申请人及其委托代理人、案件调查人员、证人的审阅确认意见。（1分）（8）有听证主持人、记录员的签名、日期。（1分）（9）修改处有修改人签名或压指印。（1分）（10）无空行，空白处注明“以下空白”或划有斜线。（1分）11责令改正违法行为决定书6责令整改决定在行政处罚决定书中体现的，按照行政处罚决定书内容评分。存在以下情形的，本项记0分。1. 以非法定处罚主体的名义实施行政处罚（如以环保部门内设机构的名义、以非法定授权机构的名义、受委托的环境监察机构以自己的名义）；2. 与法律法规规定的责令改正要求不一致的；3. 同一案件不同文书中当事人名称不一致，且无合理解释的。（1）
14、有环保部门名称、文书名称和发文字号。（0.5分）（2）当事人基本情况清楚、准确。（0.5分）（3）有调查机构名称、调查时间。（0.5分）（4）有违法行为信息，包括时间、地点、情节、后果。（0.5分）（5）有证据信息，包括名称、提取时间、提供单位、证明内容。（0.5分）（6）有违反的法律、法规、规章名称和条款序号。（0.5分）（7）有责令改正的依据、具体内容和期限。（属于禁止性条款但无罚则的除外）（1分）（8）有当事人的救济途径和期限。（0.5分）（9）有逾期不改正的法律后果。（属于禁止性条款但无罚则的除外）（0.5分）（10）有环保部门名称、印章、日期。（0.5分）（11）送达回证。（0.5分
15、）12行政处罚决定书10存在以下情形的，本项记0分。1. 无当事人陈述申辩、听证过程或因当事人申辩加重处罚。2. 超越法律授权实施行政处罚。处罚决定书中认定的违法事实与证据材料所指向的违法事实不符合；3. 决定书中对违法事实认定的描述与适用的法律条款不符。4. 当事人与证据材料所指向的违法主体名称不一致，或与实际履行处罚决定的主体名称不一致。5. 以非法定处罚主体的名义实施行政处罚（如以环保部门内设机构的名义、以非法定授权机构的名义、受委托的环境监察机构以自己的名义）；6. 对个体工商户的处罚，在处罚决定书中未以经营者作为当事人，而以个体工商户经营字号等作为当事人的；7. 决定日期早于调查取证或事先告知日期。（1）有环保部门名称、文书名称和发文字号。（0.5分）（2）当事人基本情况清楚、准确。（0.5分）（3）有调查机构名称、调查时间。（0.5分）（4）
