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1、交易模拟试卷二（解析） 一 单选 (1) 证券交易所应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所 的各项业务往来。 A、1 B、2 C、3 D、4 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：14 证券交易所应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项 业务往来。 (2) 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之 转换成一定数量的( )的债券。 A、基金 B、优先股 C、另一种证券 D、普通股 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：5 这是可转换债券的定义。 (3) 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设 立( )
2、的交易单元。 A、1个或1个以上 B、2个或2个以上 C、若干 D、5个 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：18 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1 个或1个以上的交易单元。 (4) 我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。 A、2004年5月底 B、2005年4月底 C、2005年5月底 D、2006年1月底 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：2 我国股权分置改革试点工作启动的时间是2005年4月底。 (5) 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。 A、国债 B、A股 C、B股 D、权证 专家解析：正确答
3、案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：7 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的B股。 (6) 关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有( )。 A、都是现在定约成交，将来交割 B、期货交易是非标准化的，在场外市场进行 C、期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的 D、远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反 向交易、平仓了结 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：中 页码：6 远期交易是非标准化的，在场外市场进行；现货交易和远期交易以通过 交易获取标的物为目的，期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是 在合约到期前进行反向交易、平仓了结。 (7) 下列说法
4、有误的是( )。 A、连续交易系统为投资者提供了交易的即时性 B、连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低 C、连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息 D、在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：11 定期交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低。 (8) 下列关于申报时间的说法，错误的有( )。 A、上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15 9：25、9：3011：30、13：0015：00 B、每个交易日9：209：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交 易主机不接受撤单申报 C、深圳证券
5、交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15 11：30、13：00-15：00 D、每个交易日9：209：25、14：5715：00，深圳证券交易所交易 主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报做处理 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：36 每个交易日9：259：30，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤 销申报做处理；每个交易日9：209：25、14：5715：00，交易主机 不接受参与竞价交易的撤销申报。 (9) 证券公司根据核对无误的清算结果向（ ）发出资金划付指令，由其 根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的 资金交收。 A、存
6、管银行 B、证券交易所 C、中国结算公司 D、营业部 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：46 此题考查证券公司与客户之间的资金清算交收。 (10) 在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )， 也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。 A、2 B、3 C、1 D、5 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：43 在我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3。 (11) 涨跌幅价格的计算公式为( )。 A、涨跌幅价格：前收盘价(1涨跌幅比例) B、涨跌幅价格：今开盘价(1涨跌幅比例) C、涨跌幅价格：前平均价(1涨跌幅
7、比例) D、涨跌幅价格：前最高价(1涨跌幅比例) 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：40 涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例)。 (12) 投资者通过（）领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。 A、托管银行 B、托管证券公司 C、交易所 D、结算机构 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：27 投资者通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付 款等。 (13) 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。 A、开户 B、申报 C、成交 D、委托 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：21 这是委托的定义。 (
8、14) 深圳证券交易所A股的过户费为（）。 A、免收 B、1元 C、成交面额的0.1% D、成交面额的1% 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：44 深圳证券交易所免收A股的过户费。 (15) 下列关于连续竞价的说法错误的是( )。 A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交 B、在无撤单的情况下，委托当日有效 C、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价 D、连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：39 连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。 (16) 根据深圳证券交易所交易规则的规定，以下
9、( )不能在深圳证券 交易所采用大宗交易方式。 A、B股单笔交易数量不低于3万股，或者交易金额不低于30万元美元 B、A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民 币 C、基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人 民币 D、B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：52 常识题，考查深圳证券交易所采用大宗交易方式的情形。 (17) 关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误 的是( )。 A、2008年5月推出 B、只能由股份持有者发起需求 C、由证券交易所组
10、织专场 D、由中国结算公司完成结算 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：51 此题考查大宗交易系统专场业务的定义。 (18) 标的证券除权的，权证的行权价格公式为( )。 A、新行权价格=行权价格标的证券除权日参考价除权前一日标的证 券收盘价 B、新行权价格=原行权价格标的证券除权日参考价除权前一日标的 证券收盘价 C、新行权价格=原行权价格标的证券除权日参考价除权前两日标的 证券收盘价 D、新行权价格=原行权价格标的证券除权日前一日的参考价除权前 一日标的证券收盘价 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：59 常识题，考查标的证券除权时权证的行权价格公式
11、。 (19) 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该 公司股份总数的( )。 A、5% B、10% C、20% D、30% 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：69 常识题，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超 过该公司股份总数的20%。 (20) 根据我国现行有关交易制度，实行次日回转交易的是( )。 A、权证 B、债券 C、B股 D、专项资产管理计划收益权份额协议 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：55 专项资产管理计划收益权份额协议、权证、债券都是当日回转交易。 (21) 公司债券的大宗交易、专项资产管理计划
12、协议交易，协议平台的成 交确认时间为每个交易日( )。 A、9：30-11：30 B、13：00-15：30 C、9：30-11：30，13：00-15：30 D、9：15-11：30，13：00-15：30 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：53 常识题，公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台 的成交确认时间为每个交易日9：15-11：30，13：00-15：30。 (22) 以下属于技术风险防范的措施的是（）。 A、对客户交易结算资金实行第三方存管 B、加强经济业务营销管理 C、建立经纪业务监察稽核制度 D、建立完善的信息技术系统 专家解析：正确答案：
13、D 题型：常识题 难易度：易 页码：134-135 对客户交易结算资金实行第三方存管是合规风险防范的主要措施；加 强经济业务营销管理和建立经纪业务监察稽核制度是管理风险防范的 主要措施。 (23) 客户结算资金的存取通过指定的（）办理。 A、证券公司 B、登记结算机构 C、存管银行 D、证券交易所 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：76 客户结算资金的存取通过指定的存管银行办理。 (24) 证券公司为客户办理账户业务时，应严格坚持账户（ ），严格审核 客户身份信息。 A、合法制度 B、真实制度 C、同一制度 D、实名制度 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易
14、页码：80 证券公司为客户办理账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核 客户身份信息。 (25) （）为客户提供交易结算资金余额以及变动情况的查询服务。 A、存管银行 B、证券交易所 C、登记结算机构 D、都不可以 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：76 存管银行为客户提供交易结算资金余额以及变动情况的查询服务。 (26) 投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。 A、证券交易所 B、证券公司 C、商业银行 D、中国结算公司上海和深圳分公司 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：73 开立证券账户在中国结算公司上海和深圳分公司。 (27) 证
15、券经纪人是指接受（）的委托，代理其从事客户招揽和客户服务 等活动的证券公司以外的自然人。 A、客户 B、登记结算机构 C、证券公司 D、证券交易所 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：130 证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务 等活动的证券公司以外的自然人。 (28) A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比 例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10，则权证次日的涨跌 幅比例为( )。 A、10% B、40% C、50% D、60% 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：中 页码：167 权证次日可以上涨或下跌的
16、幅度=标的证券次日涨跌幅*125%*行权比例 = （24*10%）*125%*1=3元，权证次日的涨跌幅比例为 3/6=50%。 (29) 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定 证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可 以称为( )。 A、招标购买方式 B、承销购买方式 C、同一价购买方式 D、支付购买方式 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：145-146 常识题，考查新股竞价发行的概念。 (30) 资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发 行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是采用了( )制度。 A、客户交易结算资金第三方存管 B、会员分级结算 C、新股发行现金申购 D、客户交易结算资金独立存管 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难
