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1、1,东南大学远程教育,工程建设监理,期末复习,主讲教师：张 星,2,第一章 建设工程监理与相关法律制度,第一节 基本概念 一、建设工程监理制产生的背景 二、建设工程监理的概念 1）必须是有资质的监理单位 2）监理委托合同是监理单位对项目进行监理的前提 3）监理依据有关法律法规、项目建设批文以及监理合同及本项目的其它工程合同 4）法定监理项目范围包括： 国家重点建设工程； 总投资在3000万以上的公用事业工程； 5万m2以上成片开发的住宅小区； 国外政府和国际组织的贷款或援助项目； 国家规定的其他项目，如学校、影剧院、体育场馆等关系社会公众利益和安全的项目，这些项目不受上面的规模影响。 ,3,三
2、、监理的性质,1）服务性 2）科学性 3）独立性 4）公正性 第二节 建设工程监理理论及其发展趋势 工程监理的实质 专业化、社会化的、建设单位的项目管理 二、现阶段监理的特点 1、监理服务对象的单一性 2、强制性推行的制度 3、对被监理者的建设行为的监督作用 4、市场准入双重控制（企业与从业人员资质） 第三节 建设法规 建筑法、质量管理条例、安全生产管理条例、监理规范、旁站监理管理等与监理有关的规定 ,4,第四节 建设程序与建设工程管理制度,一、工程建设领域的主要管理制度 1、项目法人制（需求机制） 2、投资项目资本金制度（信用机制） 3、招标投标制（竞争机制） 4、合同管理制（责权平衡机制）
3、 5、建设监理制 （约束与协调机制） ,5,二、基本建设程序与建设监理,委托监理,委托监理,委托监理,!,6,第二章,第一节 监理工程师 监理工程师是 取得国家监理工程师执业资格证书并经注册的监理人员 监理工程师的职业道德 守法、诚信、公正、科学； 执行建设有关的法规政策，履行合同义务； 善于学习，不断提高监理水平； 不以个人名义承接监理业务； 不同时在两个或两个以上的监理单位注册和兼职； 不在政府机关、施工承包商以及设备材料供应商、制造商等单位兼职或有经济联系； 不为所监理项目指定承包商、设备材料及构配件的供应商、制造商； 不泄漏所监理工程各方认为需要保密的事项； 不收受被监理单位的礼品和礼
4、金； 坚持独立自主地开展工作。 ,7,监理工程师的权利和义务,监理工程师的权利 1）使用监理工程师名称 2）使用监理工程师印章 3）依法自主执行业务 4）签署监理文件 监理工程师的义务 1）遵守法律法规，按照合同约定监理 2）恪守职业道德，维护社会公共利益 3）保守职业中接触到的，并被要求保守的技术与与商业秘密 4）不同时受聘两家或两家以上的单位执行业务 5）不出卖、出借、转让、涂改监理工程师资格证书、岗位证书和印章 6） 接受职业继续教育，不断提高业务水平 ,8,监理工程师的法律责任,1、违法行为 工程监理违背国家法律法规的行为。 1）将不合格的工程、材料、构件或设备当做合格品签认； 2）
5、与建设单位或施工企业串通，在工程招标投标、工程实施的过程以及竣工验收中弄虚作假。 2、违约行为 工程监理不履行或不当履行合同义务。 监理工程师违约造成的违约责任由监理企业承担，但监理单位可以按内部管理办法向责任监理工程师追偿。 3、安全生产责任 我国刑法规定工程监理单位降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人处以五年以下的有期徒刑，后果特别严重的处以五年以上，十年以下的徒刑。 ,9,监理工程师资格,考试资格 具有高级专业技术职称，或取得中级专业技术职称后有三年以上工程设计或施工管理经验 不予注册的条件 1） 不具备完全的民事行为能力； 2） 受刑罚，自执行完毕之日起不满五年的； 3）
6、 因监理行为受行政处罚或处分，自决定之日起不满两年； 4）申请注册中弄虚作假； 5）同时在两个或两个以上的监理单位注册； 6） 年龄在65周岁及其以上； 7） 其它不允许注册的条件 ,10,监理工程注册,不予继续注册的情形 不能提供上述材料 同时在两个及以上监理单位执业 允许他人以本人名义执业 监理工作中有重大过失，造成重大损失的 3） 有效期 2年 撤销注册 1）撤销注册将收回监理工程师注册证和执业印章 2）撤销注册的情形： 完全丧失民事行为能力 受到刑事或停止执业的行政处分 自行停止执业满2年； 3）被撤销注册者，在处罚满五年后，可以重新申请注册,11,第三节 工程监理企业的组织形式,一、
7、公司制监理企业 1、有限责任公司 股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。一般有限责任公司应由二个以上五十个以下股东共同出资设立 2、股份有限公司其全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 1）发起人 一般不少于5人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所 2）设立方式 (1)发起设立 是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司 (2)募集设立 发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五，其余股份应当向社会公开募集 3）最低注册资本金 最低注册资本金不少于1000万元,12,公司的变更,分公司与
8、子公司 (1) 分公司 公司可以设立分公司，分公司不具有企业法人资格，其民事责任由公司承担。 (2) 子公司 公司可以设立子公司，子公司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任 公司的合并 公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继 吸收合并 新设合并 公司分立 公司分立，其财产作相应的分割；公司分立前的债务按所达成的协议由分立后的公司承担。 ,13,公司破产、解散和清算,(1) 公司破产 公司因不能清偿到期债务，被法院依法宣告破产； (2) 清算 被依法宣告破产的，由人民法院依照有关法律的规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。 (
9、3) 公司解散 公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散 事由出现时； 股东会决议解散； 公司合并或者分立需要解散的。 ,14,中外合资、合作经营,合资经营企业 出资人以出资额为限，承担合资企业的有限责任。 合作经营企业 合伙人对合伙企业债务承担无限责任。 ,15,监理企业资质等级及业务范围,1、工程监理企业的素质 包括企业的 技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合实力指标。 2、资质等级及监理范围 1）甲级、乙级、丙级监理企业 （1）企业负责人和技术负责人：具有15年、10年、8年以上的从事工程建设工作的经历，其中： 企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书 （2
10、）注册监理工程师人数 25人、15人、5人 （3）注册资本 100万元、 50万元、 10万元、 （4）经历与业绩：甲级、乙级近三年内监理过五个以上二等、三等房屋建筑工程项目或者三个以上二等、三等专业工程项目；乙级公司只要承担过二个以上房屋建筑工程项目或者一个以上专业工程项目 （5）监理范围 可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程 ,16,监理公司的的设立与年检,新设立的工程监理企业，其资质等级按照最低等级核定,并设一年的暂定期。 甲级工程监理企业资质，由国务院建设行政主管部门负责年检 乙、丙级工程监理企业资质，由企业注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责年检； 年檢 （
11、1）合格 （2）基本合格 （3）不合格 年检不合格或者连续两年基本合格的，建设行政主管部门应当重新核定其资质等级。 年檢连续两年合格，方可申请晋升上一个资质等级,17,准则,1、监理企业经营活动准则 1）守法 2）诚信 3）公正 4）科学 2、监理工作准则 1) 公正 2）独立 3）自主 ,18,监理取费,监理费的构成 （1）直接成本 （2）间接成本 （3）税金 （4）利润 取费方式 （1）按时计酬（3.5万5万元人年） （2）工资加一定比例的其他费用 （3）成本加固定费用 （4）固定酬金 （5）按所监理工程概（预）算的百分比计收 ,19,第三章 监理目标控制,第一节 目标控制的概念 1、基本
12、定义 控制是对现实目标的过程中出现或可能出现的偏差进行纠正，以保证目标实现的活动。 ！,20,2、控制原理图,！,21,3、控制过程的基本环节,1）输入 2）转换 实施的过程 3）输出 4）反馈 采集信息、信息处理、信息传输 5）纠偏 与计划或标准对比，如发现偏差，即予纠正。 a、已经发生的偏差 a）不让以后再发生 b）改正 b、可能发生的偏差 防止偏差发生 ！,22,4、主动控制与被动控制的关系,1）主动控制是积极的 2）被动控制是不可缺少的 3）相辅相成，重在目标的实现 5、工程监理在项目管理中可采用的措施主要有 1）组织措施 2）技术措施 3）经济措施 4）合同措施！,23,第二节 工程
13、监理三大目标控制的实务,一、工程建设的目标 1、工程建设的主要目标 投资、进度、质量 2、三大目标之间的关系 1) 投资与进度：加快进度则要增加投资；加快进度可使项目提前动用，提高项目的投资效益 。 2) 投资与质量：提高质量一般需要增加投资，提高了质量则可减少维护费用，延长项目使用寿命 3) 进度与质量： 为加快进度常常不得不牺牲一定的质量，而提高质量也往往要降低进度；然而质量好，无返工则进展顺利，方可确保进度 ！,24,二、投资控制,概预算的审查内容： 编制依据（合法性，有效性、实用性）、编制深度（与设计深度对应）、编制范围、建设规模与标准、设备配置、工程量、计价指标、其他费用的计取标准和
14、名目 概算审查方法 对比、查询、联合会审 预算审查方法 全面审查法、标准预算法、分组计算法、对比法、筛选法、重点法、手册法、分解法 变更工程的计价 a、与原有的相同，直接套用原有价格 b、与原有的相似，采用原有的价格，但要做调整 c、既无相同，也无相似的，则由业主、监理与承包商协商 ！,25,三、进度控制实务,工期索赔 1）工期延误的责任 业主方的原因(承包方会索赔费用和工期) 承包方的原因（业主可索赔延期导致的损失：盈利损失，增加的利息、租金及监理费） 客观原因（承包方可索赔工期，但不能要求费用补偿 ） 共同延误的处理原则：初始延误者负责 2）承包商工期索赔 工期延误的原因必须是业主或者是客
15、观原因引起 延误必须发生在关键线路上，即真正影响到了工期 工期保持的同时可以要求费用补偿 人员窝工（可调遣的，只补调遣费及功效降低损失） 机械设备窝工（自有设备按折旧计算，租赁的按台班计） 索赔了工期，就不能要求利润补偿！,26,3）业主索赔,由于承包商原因造成了工期延长 索赔的内容 延期启用的利润损失 投资贷款的利息 新工程不能使用而发生的租金 延期而增加的监理费 ！,27,四、质量控制实务,施工阶段的质量控制 1）影响工程施工质量的因素(4M1E) 人（man） 材料(material) 设备(machine) 技术方法(method) 环境 (environment) 2）质量控制的过程 对投入品的质量控制 对工艺过程的质量控制 对产出品的质量控制 3）控制方法 事前质量控制 事中质量控制 事后质量控制,28,第四章 建设工程风险管理,风险的定义 风险是指产生损失后果的不确定性 特征 1）风险存在的客观性和普遍性； 2）单一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性； 3）风险的多样性和多层次性； 4）风险的可变性 ,29,(二) 相关概念,1、风险因素：产生或增加损失概
