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1、 长江证券股份有限公司 二一一年第三季度报告 二一一年十月 长江证券股份有限公司 2011 年第三季度报告全文 1 重要提示重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 本季度报告经公司第六届董事会第六次会议、第六届监事会第四次会议以通讯表决方式审议通过。公司全体位董 事对报告进行了审议并签署相关决议，5 位监事对报告进行了审议并签署相关决议。 1.3 公司 2011 年第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.4 公司董事长胡运钊先生、总裁叶
2、烨先生、财务负责人柳杨先生声明：保证本季度报告中的财务报告真实、完整。 1 长江证券股份有限公司 2011 年第三季度报告全文 2 公司基本情况公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标主要会计数据及财务指标 单位：元 项目 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减 总资产 29,632,434,921.5035,772,643,536.88 -17.16% 归属于上市公司股东的所有者 权益 11,379,781,551.01 9,528,602,947.85 19.43% 股本（股） 2,371,233,839.00 2,171,233,839.00 9.21% 归属于上市公司股
3、东的每股净 资产（元/股） 4.80 4.39 9.34% 项目 年初至报告期期末 比上年同期增减 经营活动产生的现金流量净额 -10,107,433,600.05 -156.88% 每股经营活动产生的现金流量 净额（元/股） -4.26 -135.36% 项目 报告期 （79 月） 年初至报告期期末 （19 月） 比上年同期增减 （79 月） 比上年同期增减 （19 月） 营业收入 242,272,970.571,337,998,541.45-77.11% -41.73% 归属于上市公司股东的净利润 -84,948,246.60330,185,694.97-118.71% -65.05% 基
4、本每股收益（元/股） -0.040.14-119.05% -68.18% 稀释每股收益（元/股） -0.040.14-119.05% -68.18% 加权平均净资产收益率 -0.73%3.01%减少 5.75个百分点 减少7.10个百分点 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率 -0.75%2.61%减少 5.75个百分点 减少7.38个百分点 非经常性损益项目 适用 不适用 单位：元 非经常性损益项目 年初至报告期期末金额说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产 减值准备的冲销部分 39,872,585.87 主要系处置固定资产产生的 收益。 计入当期损益的政府补助，但与公司正常 经营
5、业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 11,859,628.00 公司及其分支机构、子公司 取得的地方政府补助。 与公司正常经营业务无关的或有事项产生 的损益 5,632,166.55 主要系诉讼案件结案，支付 赔偿款后，原计提预计负债 余额转损益。 2 长江证券股份有限公司 2011 年第三季度报告全文 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 641,809.35 小计 58,006,189.77 减：非经常性损益的所得税影响数 14,501,547.44 合计 43,504,642.33 注：根据中国证监会公告200843 号公开发行证券的公司信息
6、披露解释性公告第 1 号非经常性损益（2008） 的规定： 非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使 用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益。由于本公司属于证券业金融企业，持有、处置 交易性金融资产、 衍生金融资产和可供出售金融资产是公司的正常经营业务， 故本公司根据自身正常经营业务的性质和特点， 将持有交易性金融资产、衍生金融资产产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产和可供出售金融 资产取得的投资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益表中列示。 2.2 报告期末股东总人数及
7、前十名无限售条件股东持股情况表报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 153,302 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 青岛海尔投资发展有限公司 348,944,054人民币普通股 湖北省能源集团有限公司 253,421,129人民币普通股 上海海欣集团股份有限公司 171,400,000人民币普通股 上海锦江国际酒店发展股份有限公司 130,796,701人民币普通股 天津泰达投资控股有限公司 113,384,875人民币普通股 广东粤财信托有限公司 85,846,588人民币普通股 中国
8、土产畜产进出口总公司 78,312,683人民币普通股 中国葛洲坝集团股份有限公司 70,939,576人民币普通股 上海锦江国际投资管理有限公司 31,864,587人民币普通股 中国银行易方达深证100交易型开 放式指数证券投资基金 31,047,550人民币普通股 3 长江证券股份有限公司 2011 年第三季度报告全文 3 重要事项重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用 单位：元 项目 2011 年 9 月 30 日 2010 年 12 月 31 日 增减幅度 主要变动原因 货币资金 15,
9、544,692,308.74 23,743,899,031.43 -34.53%客户交易结算资金减少 买入返售金融资产 19,100,000.00 300,000,000.00 -93.63% 买入返售金融资产规模减 少 应收利息 285,683,177.88 170,482,008.46 67.57%持有债券应收利息增加 存出保证金 942,257,005.54 608,174,753.93 54.93% 期货子公司存放期货交易 所交易保证金增加 可供出售金融资产 6,088,551,291.36 4,484,912,779.79 35.76% 可供出售金融资产投资规 模增加 长期股权投资
10、413,908,172.47 253,633,412.38 63.19%子公司对外投资增加 递延所得税资产 189,424,140.54 52,105,487.57 263.54% 金融资产公允价值变动导 致可抵扣暂时性差异增加 其他资产 872,188,184.22 231,743,316.00 276.36% 融资融券业务融出资金增 加 卖出回购金融资产款 3,475,520,000.00 2,216,800,000.00 56.78% 卖出回购金融资产规模增 加 代理买卖证券款 14,226,245,525.84 22,950,450,342.87 -38.01%客户交易结算资金减少 应
11、付职工薪酬 208,366,770.05 421,733,007.32 -50.59% 绩效工资计提额减少，以 及发放以前年度职工薪酬 应交税费 206,396,727.87 383,352,592.63 -46.16% 税款计提额减少和缴纳 2010 年 4 季度企业所得税 应付利息 2,367,613.43 1,191,935.19 98.64%客户存款应付利息增加 预计负债 20,000,000.00 70,000,000.00 -71.43% 诉讼案件结案支付赔偿款 冲抵预计负债 递延所得税负债 344,419.80 14,105,344.18 -97.56% 金融资产公允价值变动导
12、致应纳税暂时性差异减少 其他负债 113,412,313.50 186,407,366.84 -39.16%应付款项减少 资本公积 5,116,657,812.57 3,083,104,984.68 65.96%增发新股股本溢价 项目 2011 年 1-9 月 2010 年 1-9 月 增减幅度 主要变动原因 投资收益 300,784,200.72 896,744,355.62 -66.46%金融资产投资收益减少 公允价值变动收益 -360,754,587.33 -124,753,269.85 -189.17% 交易性金融资产公允价值 变动 汇兑收益 -2,157,287.44 -941,11
13、3.09 -129.23% 美元和港币对人民币汇率 变动 4 长江证券股份有限公司 2011 年第三季度报告全文 其他业务收入 2,898,583.60 4,156,987.75 -30.27%其他业务收入减少 营业税金及附加 88,433,242.50 127,066,838.26 -30.40%计税营业收入减少 其他业务成本 359,796.52 243,466.23 47.78%其他业务支出增加 营业外收入 63,660,336.74 18,024,239.52 253.19%处置房产净收益增加 营业外支出 5,654,146.97 3,246,722.60 74.15%处置固定资产净损
14、失增加 所得税费用 98,544,067.89 306,303,406.40 -67.83%应纳税所得额减少 基本每股收益 0.14 0.44 -68.18% 稀释每股收益 0.14 0.44 -68.18% 净利润减少 其他综合收益 -249,010,540.11 80,006,956.08 -411.24% 可供出售金融资产公允价 值变动 综合收益总额 81,175,154.86 1,024,833,753.94 -92.08% 净利润和其他综合收益减 少 经营活动产生的现金 流量净额 -10,107,433,600.05 -3,934,697,500.03 -156.88% 每股经营活动
15、产生的 现金流量净额 -4.26 -1.81 -135.36% 客户交易结算资金减少和 金融资产投资规模增加 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况非标意见情况 适用 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用 3.2.4 其他其他 适用 不适用 1、经公司全资子公司长江证券承销保荐有限公司（以
16、下简称“长江保荐” ）申请，公司向长江保荐提供 2 亿元的净资本 担保，担保期间为中国证券监督管理委员会上海监管局就担保事项出具无异议函之日起至公司第六届董事会任期届满时止。 该担保事项已经公司第六届董事会第四次会议及 2010 年度股东大会审议通过，且 2011 年 8 月 26 日上海监管局已出具关 于对长江证券股份有限公司向长江证券承销保荐有限公司出具净资本担保承诺书的无异议函 ，因此该担保事项在报告期内 已经正式生效并履行。 2、2011 年 9 月 28 日，长江证券超越理财优享红利集合资产管理计划成立，募集资金为 699,645,412.35 元，其中，公 司以自有资金认购的金额为 20,378,021.72 元，该集合资产管理计划已经中国证监会证监许可20111080 号文核准。 3、报告期内公司使用配股募集资金 914.81 万元，系公司根据协议约定支付长江证券光谷后援中心工程二期款；报告期 内公司共计使用
