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1、【奥鹏】东北财经大学东财基金管理B在线作业二试卷总分:100 得分:100第1题,（ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。A、强势有效市场B、有效市场C、半强势有效市场D、弱势有效市场正确答案:D第2题,基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。A、份额持有人B、管理人C、托管人D、注册登记公司正确答案:A第3题,（ ）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。A、事件异常B、日历异常C、公司异常D、会计异常正确答案:C第4题,（）是一种面对面的沟通形式。一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户。A、广告促销B、公共
2、关系C、营业推广D、人员推销正确答案:D第5题,保本基金将大部分资金投资于（）。A、股票B、衍生金融工具C、货币市场工具D、与保本期一致的债券正确答案:D第6题,ETF的认购方式不包括（ ） 。A、场内现金认购B、场外现金认购C、组合证券认购D、以上都不是正确答案:D第7题,在我国，大众投资群体以（）为主要金融资产。A、基金B、股票C、银行存款D、债券正确答案:C第8题,证券交易所每（）秒钟提供一次基金份额参考净值。A、15B、30C、45D、60正确答案:A第9题,根据（）不同，把基金划分为公司型基金和契约型基金。A、基金存续期B、法律形式C、基金规模D、投资理念正确答案:B第10题,当错误
3、达到（）时，要披露，并赔偿损失。A、0.25%B、0.5%C、0.1%D、0.2%正确答案:B第11题,由基金管理人、基金托管人、基金投资者三方通过基金合同而设立的基金，称为（）。A、封闭式基金B、公司型基金C、开放式基金D、契约型基金正确答案:D第12题,（ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A、基金托管人B、基金所有人C、基金发起人D、基金管理公司正确答案:A第13题,证券投资咨询机构申请基金代销业务资格要求注册资本不低于（）万元人民币。A、1000B、2000C、3000D、4000正确答案:B第14题,（
4、）的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。A、股票基金B、货币市场基金C、混合基金D、保本基金正确答案:D第15题,保本基金从本质上讲是一种（ ）。A、股票基金B、货币市场基金C、混合基金D、保本基金正确答案:C第16题,基金分类的意义在于（ ）。A、有助于投资者做出选择B、使得基金业绩比较公正客观C、基金资产评估是基金评级的基础D、有助于实施更有效的分类监管正确答案:A,B,D第17题,申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（）等。A、基金募集申请报告B、基金合同草案C、基金托管协议草案D、募集说明书草案正确答案:A,B,C
5、,D第18题,关于消极型股票投资策略的说法正确的有（ ）。A、消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略B、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在35年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点C、指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益D、基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动正确答案:A,B,C,D第19题,在债券组合管理过程中，消极管理策略有（ ）。A、指数化策略B、免疫策略C、股票策略D、债券策略
6、正确答案:A,B第20题,基金与股票、债券的差异有（ ）。A、反映的经济关系不同B、所筹资金的投向不同C、投资收益与风险大小不同D、信息披露程度不同正确答案:A,B,C第21题,基金注册登记机构具体业务包括（）等。A、投资者基金账户管理B、基金份额注册登记C、清算及基金交易确认D、建立并保管基金份额持有人名册正确答案:A,B,C,D第22题,1940年，美国政府颁布了（），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。A、投资公司法B、投资顾问法C、股份有限公司法D、证券法正确答案:A,B第23题,战术性资产配置与战略性资产配置的不同体现在（ ）。A、资产管理人对风险的偏好B、资产管理人对风险的规避C、资产管理人能够准确地预测市场变化D、资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案正确答案:A,B,C,D第24题,基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括（ ）。A、上市年费B、持有人大会费C、申购手续费D、律师费正确答案:A,B,D第25题,基金绩效衡量的困难性在于（ ） 。A、投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响B、比较基准的选择C、基金之间绩效的不可比性D、基金本身的情况是否稳定正确答案:A,B,C,D
