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1、【奥鹏】东北财经大学东财基金管理B在线作业三试卷总分:100 得分:100第1题,（ ）是满足投资者需求的手段 。A、产品B、费率C、渠道D、促销正确答案:A第2题,（）是一种面对面的沟通形式。一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户。A、广告促销B、公共关系C、营业推广D、人员推销正确答案:D第3题,证券交易所每（ ）秒钟提供一次基金份额参考净值 。A、15B、30C、45D、60正确答案:A第4题,（）消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3-5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为。A、简单型B、指数型C、加强指数型D、以上都不对正确答案:A第5题,以下有关
2、资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（ )。A、信息向市场中的每个人自由流动B、任何证券的交易单位都是无限可分的C、市场只有一个无风险借贷利率D、在借贷和卖空上有限制正确答案:D第6题,年度报告应提供最近（ ）个会计年度的主要会计数据和财务指标 。A、2B、3C、4D、5正确答案:B第7题,着重对管理公司本身素质的衡量属于（ ） 。A、基金衡量B、公司衡量C、微观衡量D、绝对衡量正确答案:B第8题,（ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。A、法默B、法德C、法马托丽D、沃玛正确答案:A第9题,（ ）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A、单因素模型B、多因素模型C、CAPM模
3、型D、APT模型正确答案:C第10题,对个别基金绩效的衡量属于（）。A、内部衡量B、绝对衡量C、微观衡量D、基金衡量正确答案:C第11题,我国封闭式基金按照（ ）的比例计提基金托管费 。A、0.25%B、0.5%C、0.1%D、0.2%正确答案:A第12题,（）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。A、股票基金B、货币市场基金C、混合基金D、保本基金正确答案:A第13题,证券投资基金起源于（）的投资信托公司。A、英国B、美国C、法国D、荷兰正确答案:A第14题,（）降低了基金销售费用，简化了交易程序，对投资者具有很大吸引力。A、直销B、机构销售C、基金超市D、网上交易正确答案:C第15
4、题,投资组合管理中的核心环节是（ ）。A、投资风险控制B、投资组合风险预测C、资产配置D、资产风险控制正确答案:C第16题,基金管理公司要建立（）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。A、组织机构健全B、职责划分清晰C、制衡监督有效D、激励约束合理正确答案:A,B,C,D第17题,对于上市公司股票的投资价值，最常用的估值方法是（）。A、市盈率B、市净率C、现金流折现D、经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润正确答案:A,B,C,D第18题,资产配置的基本方法有（ ）。A、历史数据法B、情景综合分析法C、系列数据法D、预测数据法正确答案:A,B第19题,开放式基金的分红方式有（
5、）。A、现金分红方式B、分红再投资转换为基金份额C、直接分红D、间接分红正确答案:A,B第20题,以下反映货币市场基金风险的指标主要有（）。A、组合平均剩余期限B、收益的标准差C、融资比例D、浮动利率债券投资情况正确答案:A,B,C,D第21题,基金与银行储蓄存款的差异有（ ） 。A、性质不同B、收益与风险特性不同C、信息披露程度不同D、所筹资金的投向不同正确答案:A,B,C第22题,基金管理公司的日常监管包括（）。A、公司治理监管B、内部控制监管C、经营运作D、财务状况正确答案:A,B,C第23题,基金托管人应当具备的条件有（ ）。A、总资产和资本充足率符合有关规定B、设有专门的基金托管部门
6、，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C、有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度正确答案:B,C,D第24题,关于积极债券组合管理说法正确的是（ ） 。A、水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略B、久期是衡量利率变动敏感性的重要指标C、对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率下降时，将增加投资组合的持续期D、一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作正确答案:A,B,C,D第25题,( )是组合管理的基本目标。A、消除风险B、分散风险C、最大化股东利益D、最大化投资收益正确答案:B,D
