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1、【奥鹏】东北财经大学东财证券发行与交易实务X在线作业二试卷总分:100 得分:100第1题,按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。A、股权融资与债务融资B、短期融资与债务融资C、短期融资与长期融资D、长期融资与债务融资正确答案:C第2题,不属于内部融资特点的是()。A、自主性B、有限性C、低成本性，低风险性D、高效率性正确答案:D第3题,根据公司法第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。A、合伙设立B、签约设立C、发起设立D、私募设立正确答案:C第4题,()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必
2、要条件。A、公司法人财产的独立性B、公司法人财产的完整性C、公司法人财产的稳定性D、公司法人财产的合法性正确答案:A第5题,独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。A、4B、6C、8D、10正确答案:B第6题,无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。A、直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产B、直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利C、直接作为投资折股，产权归控股公司D、直接作为投资折股，控股
3、公司拥有该无形资产的处置权正确答案:A第7题,上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。A、推荐B、上市保荐人C、审批D、核准正确答案:B第8题,按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。A、直接融资与间接融资B、内部融资与间接融资C、直接融资与外部融资、内部融资和外部融资正确答案:A第9题,按照国有资产监督管理委员会(下文简称国资委)关于规范国有企业改制工作意见，国有企业在改制前，首先应进行()。A、尽职调查B、清产核资C、财务审计D、资产评估正确答案:B第10题,证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司
4、限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。A、10B、20C、30D、15正确答案:B第11题,证券公司应建立以的风险控制指标体系。A、净资产B、利润率C、净资本D、总资产正确答案:C第12题,公司法第一百二十四条规定：上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。A、董事长董事会B、总经理董事会C、股东大会董事长D、董事长监事会正确答案:A第13题,
5、对占有单位的无形资产，应区别情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，()确定价值。A、根据购人成本以及该项资产具备的获利能力B、根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力C、根据该项资产具有的获利能力D、根据市价正确答案:C第14题,关于法人财产权，下列说法正确的是()。A、规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离B、在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权C、法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题D、公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独
6、立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。政府部门只有在尊重法人财产权独立的情况下，实行政企分开，才能推动股份公司的成长和发展正确答案:A,B,C,D第15题,直接融资的特点是()。A、直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金B、流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现C、间接性D、流动性差正确答案:A,B第16题,企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。A、经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转B、经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施
7、无偿划转C、国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转D、国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转正确答案:A,C第17题,根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取()方式。A、向战略投资者配售B、向参与网下配售的询价对象配售C、向参与网上发行的投资者配售D、向战略投资者分配正确答案:A,B,C第18题,关于以募集设立方式设立公司的股份认购，说法正确的是()。A、第一步：发起人认购股份，并缴纳股款B、第二步：发起人向特定对象或社会公开募集股份，认股人缴纳股
8、款。发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书C、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议D、发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款，向缴纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的义务E、发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明正确答案:A,B,C,D第19题,净收入理论的理论假定包括()。A、当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，也即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化B、债务融资的税前成本比股票融资成本低
9、。根据以上假定，当企业增加债券融资比重时，融资总成本会下降C、由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高D、当企业以100的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大正确答案:A,B,C,D第20题,中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指()。A、根据公司法第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人B、必须有半数以上的发起人在中国境内有住所C、根据公司法第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人D、必须有23以上的发起人在中国境内有住所正确答
10、案:A,B第21题,广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，即包括()。A、公司融资、并购顾问B、股票和债券等金融产品的销售和交易C、资产管理D、风险投资业务正确答案:A,B,C,D第22题,账务清理是指对企业的()等基本财务情况进行全面核对和清理，以及对企业的各项内部资金往来进行全面核对和清理，以保证企业账账相符、账证相符，促进企业账务的全面、准确和真实。A、各种银行账户B、会计核算科目C、库存现金D、有价证券正确答案:A,B,C,D第23题,承销说明书包括以下()内容。A、承销商和发行人名称B、承销方式C、承销股票的种类、数量、金额及发行价格D、中国证监会及中国证券业协安所要求的其他事项正确答案:A,B,C,D第24题,证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律，如果发生以下不当行为，根据证券发行与承销管理办法将会受到相应处罚。证券公司有下列()行为之一的，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。A、承销未经核准的证券B、在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票C、在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D、包销经核准的证券正确答案:A,B,C第25题,我国投资银行业务的发展变化具体表现在()方面。A、发行监管B、发行方式C、发行定价D、发行程序正确答案:A,B,C
