证券投资基金 总10套第6套

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1、（据说上期命中率 80%）2011 年 9 月证券从业资格考试考前押题 证券投资基金 总 10 套第 6 套证券投资基金 总 10 套第 6 套一单选题01：专业基金销售机构申请基金代销资格，主要出资人是依法设立的持续经营 3 个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于（）万元人民币。A：1 000B：2 000C：3 000D：4 00002：通过对（ ）放大或萎缩的观察，再配合对股票价格形态的分析，增加了对趋势反转点判断的准确性。A：交易量B：交易区间C：交易价格D：交易方向03：基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF 建仓阶段。ETF 建仓期不得超

2、过（）个月。A：1B：3C：5D：604：我国第一只 ETF 成立于 2004 年年底的（ ） 。A：南方积极配置基金B：汇丰晋信 2016 基金C：上证 50ETFD：国投瑞银瑞福基金05：零息债券的规避风险为（ ） 。A：正B：零C：负D：任意06：基金绩效衡量就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的（）作出评价，目的就是要将优秀的基金经理(基金管理人) 甄别出来。 A：投资能力B：管理能力C：稳健性D：风险态度07：除货币市场基金及中国证监会规定的其他品种外，基金的赎回费不得超过基金份额赎同金额的（ ） ；同时，应当将不低于赎回费总额的（）归入基金财产。A：10，

3、25B：5.25C：10，30D：5.3008：证券投资基金管理暂行办法规定基金管理公司发起人的实收资本不少于（ ）人民币。A：5000 万B：1 亿元C：2 亿元D：3 亿元09：证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（ ）完整会计年度。A：3 000 万元，3 个B：2 000 万元，3 个以上C：2 000 万元，3 个D：3 000 万元，3 个以上10：以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（）原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用

4、虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果。A：一致性B：客观性C：公正性D：长期性11：（ ）对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。A：证券交易所B：中国证券登记结算有限责任公司C：中国证券业协会D：中国证监会12：基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（）计量。A：平均价 B：成本C：收盘价D：开盘价13：麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率（ ）的大小。A：相对变动额B：绝对变动额C：敏感度D：弹性14：（）旨在通过基本分析和技术分析

5、构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。A：消极型投资策略B：积极型投资策略C：个人投资策略D：集体投资策略15：投资组合管理中的核心环节是（ ） 。A：投资风险控制B：投资组合风险预测C：资产配置D：资产风险控制16：申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A：1 年B：3 年C：5 年D：10 年17：依据（ ）的不同.可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。A：投资目标B：投资对象C：投资理念D：运作方式18：基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（

6、 ）优势。A：技术B：信息C：资源D：专业19：证券组合理论认为，证券组合承担的风险越大，则收益（ ） 。 A：越高B：越低C：不变D：两者无关系20：收入型基金以追求（ ）为基本目标。A：稳定的经常性收入B：资本的长期增值C：现金收益D：将资金分散投资于股票和债券21：以下不属于基金募集申请材料的是（ ） 。A：申请报告B：基金合同草案C：上市公告书D：招募说明书草案22：基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（ ）和金融负债。A：持有至到期投资B：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C：贷款和应收款项D：可供出售的金融资产23：完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会

7、在未来（ ） 。A：上升B：下降C：无关D：保持不变24：（）管理者认为，市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券，进而对买卖证券的时机和种类作出选择，以实现尽可能高的收益。A：被动管理型B：主动管理型C：风险喜好型D：风险厌恶型25：基金管理人需至少每周公告（ ）次封闭式基金的资产净值和份额净值。A：1B：2C：3D：526：我国目前只能由依法设立的（ ）担任基金管理人。 A：基金发起人B：基金管理公司C：基金托管银行D：基金投资者27：关于基金评价的说法不正确的有（ ） 。A：基金的投资目标不同，其投资范围、操作策略及其所受的投资约束也就不同B：债

8、券基金与股票基金在基金绩效衡量上可以进行比较C：投资收益是由投资风险驱动的，而投资组合的风险水平深深地影响着组合的投资表现，表现较好的基金可能仅仅是由于其所承担的风险较高所致D：在基金评价中，计算的开始时间和所选择的计算时期不同，衡量结果也会不同28：基金管理人需至少（ ）公告 1 次封闭式基金的资产净值和份额净值。A：每周B：每日C：每月D：每年29：在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司的基金是（ ） 。A：开放式基金B：封闭式基金C：契约型基金D：公司型基金30：开放式基金的基金份额持有人未选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额的，基金管理人应当（） 。

9、A：支付现金B：劝其转为基金份额C：协商支付D：不分配利润31：证券投资基金反映的是（ ）关系，是一种受益凭证。A：债权债务B：所有权C：信托D：产权32：不追求取得超越市场表现基金是（ ） 。A：公募基金B：被动型基金C：积极成长基金D：灵活配置基金33：关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（ ） 。 A：通常基金规模越大，基金托管费率越高B：基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系C：目前我国封闭式基金按照 0.25的比例计提D：开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于 2.534：2007 年，中国证券业协会设立了（ ） ，负责联络与业务交流工作。A：基金公会B：基

10、金业行会C：基金公司会员部D：证券投资基金业委员会35：在行为金融理论中， （ ）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。A：选择性偏差B：保守性偏差C：过度自信D：心理偏差36：根据资产配置效果计算公式，当（ ）时，说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。A：Tp =0B：Tp0C：Tp 037：基金信息披露最根本、最重要的原则是（ ） 。A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：及时性原则38：基金评价的基础在于假设（ ） 。A：普通投资者比基金经理具有信息优势B：基金经理比普通投资大众具有信息优势C：基金经理比机构投资者具有信息优势D：机构投资者

11、比基金经理具有信息优势39：下列与基金有关的费用直接从基金财产中列支的是（ ） 。A：基金转换费B：申购费C：基金托管人的托管费D：赎回费40：下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述错误的是（ ） 。A：不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送 B：不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为C：在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断D：应当树立长期、稳健、对基金管理公司负责的理念41：托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚时，托管人应当在事件发生之日起（）日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会

12、备案。A：1B：2C：3D：542：根据中国证监会对基金类别的分类标准， （ ）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A：55%B：60%C：90%D：80%43：对于成长型的股票， （ ）是最常用的辅助估值工具。A：市盈率B：每股盈余成长率C：市净率D：现金流折现44：上海证券交易所的开业时间为（ ） 。A：1990 年 7 目B：1990 年 12 月C：1991 年 7 月D：1991 年 12 月45：下列关于具体投资品种估值方法错误的是（ ） 。A：交易所上市的有价证券以其估值日的开盘价估值B：交易所上市交易的债券以估值日收盘净价估值C：交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估

13、值技术确定公允价值D：送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值46：报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。A：1B：2C：10D：2047：我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（ ）人民币。A：8 000 万元B：1 亿元C：12 000 万元D：15 000 万元48：基金销售机构、基金营销人员在开展基金营销活动时，必须严格遵守基金营销活动的监管规定，体现了证券投资基金市场营销的（） 。A：专业性B：适用性C：规范性D：服务性49：债券到期收益率被定义为使债券

14、的（ ）与债券价格相等的贴现率，即内部收益率。A：面值B：支付现值C：到期终值D：本息和50：基金管理公司的注册资本不得低于（ ）人民币。A：1 亿元B：2 亿元C：3 亿元D：5 亿元51：在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（ ）中会有详细约定。A：基念份额上市交易公告书B：招募说明书C：基金合同D：基金成立公告52：（ ）要求用样本期内所有变量的样本数据进行同归计算。A：标准普尔指数B：特雷诺指数C：夏普指数D：詹森指数53：从（ ）看，资产配置的主要类型可分为全球资产配置，股票、债券配置和行业风格资产配置。A：范围上B：风险特征上C：资产性质上D：收益特征上54：在半

15、年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过（ ）的信息。A：0.5B：1C：1.5D：255：（）要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露，而不是仅向个别机构或投资者披露，不是针对不同投资者对信息进行选择性披露。A：准确性原则B：真实性原则C：完整性原则D：公平披露原则56：在一个有效的股票市场上（ ） 。A：存在价值高估B：存在价值低估C：既有高估，也有低估D：既没价值高估，也没价值低估57：对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（） ，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。A：稳定性B：收益性C：风险性D：

16、流动性58：开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ） ，并应当归入基金财产。A：10B：25C：30D：3559：基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（ ） ；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（） ，并应当归入基金财产。A：10，25B：10，30C：5，25D：5，3060：关于费用率的计算，以下公式正确的是（ ） 。A：费用率=基金运作费用基金总资产100B：费用率=基金运作费用基金平均净资产100 C：费用率=基金运作费用基金税前利润100D：费用率=基金运作费用基金税后净资产100二多选题01：对于恒定混合策略，以下表述正确的是（ ） 。A：恒定混合策略市场变动时的行动方向是下降时买入，上升时卖出B：恒定混合策略支付模式呈凸型C：恒定混合策略有利的市场环境是易变、波动性大的市场环境D：恒定混合策略支付模式呈凹型02：基金托管人一般通过（ ）等方式对基金资产