证券市场基础知识1

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1、备考 2010证券市场基础知识模拟题及参考答案（一）一、单项选择题（每题 0.5 分，答对得分，不答或答错不给分）1. 按（ ）分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券A. 证券发行主体不同B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 证券所代表的权利性分类D. 募集方式2. 下列不属于证券市场显著特征的选项是（ ）A. 证券市场是价值直接交换的场所B. 证券市场是财产权利直接交换的场所C. 证券市场是价值实现增值的场所D. 证券市场是风险直接交换的场所3 下在关于有价证券叙述，不正确的是（ ）A. 有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。B. 有

2、价证券是虚拟资本的一种形式。C. 有价证券具有收益性、流动性、风险性和期限性特征D. 有价证券具有一定的价值4.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（ ）A. 政府债券和金融债券B. 政府债券和政府机构债券C. 政府机构债券和金融债券D. 证券衍生产品5. 1984 年 11 月，（ ）在东京公开发行 200 亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。A.中国工商银行 B.中国农业银行C.中国银行 D.中国建设银行6. 2007 年 4 月，（ ）与香港证监会签署监管合作谅解备忘录，就双方监管职责、信息共享等事项进行约定，有效促进该项业务平稳健康

3、发展。A.国务院 B. 中国银监会C.国家外汇管理局 D.中国银行7. 2005 年初，（ ）获批运用自有外汇资金进行境外投资，额度 175 亿美元。A. 中国平安保险 B. 中国银行C. 中国工商银行 D. 中国农业银行8. 对社会公益基金认识不正确的是（ ）A.将收益用于指定的社会公益事业的基金B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C我国的各种社会公益基金可用于证券投资、以求保值增值D社会公益基金属于基金性质的机构投资者10. 股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（ ）A. 无记名股票 B. 记名股票C. 普通股票 D.优先股票11.下列关于无面额股票说法错误的一

4、项是（ ）A. 无面额股票只注明它在公司总股本中所占比例的股票B. 无面额股票也称为比例股票或份额股票。C. 无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增加。D. 根据我国的公司法规定，我国不允许发行这种股票12.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为（ ）A. 公司资本公积金 B.股票帐户C. 盈余公积 D.留存收益13. 普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件,说法错误的是（ ）A. 普通股票股东要求分配公司资产的权利是任意的B. 普通股票股东要求分配公司资产必须是在公司解散清算之时C. 我国公司法规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社

5、会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。D. 公司财产在未按照规定清偿前，不得分配给股东。14.关于股票是证权证券说法错误的一项是（ ）股票代表的是股东权利它的发行是以股份的存在为条件的股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式股票的作用是创造股东的权利15.关于记名股票说法错误的一项是（ ）A. 记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。很多国家的公司法都对记名股票的有关事项作出了具体规定。B. 一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名C. 如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投

6、资的机构或者法人的名称D. 按照我国公司法规定，公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票。股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，可以另立户名或者以代表人姓名记名。16. 以下对普通股票股东的义务说法错误的一项是（ ）A. 我国公司法规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程B. 依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益C. 不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。D. 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，可以避免承担赔偿责任17.（ ）是债权人到期追索本金和利息的依据A. 债

7、券的到期期限B. 债券的票面价值C. 债券的票面利率D. 债券发行者名称18. 债券与股票有着很多相同点，其中不包含（ ）债券与股票都属于有价证券债券与股票都是筹措资金的手段债券与股票收益率相互影响债券与股票的风险相同19. 在日本发行的外国债券称为（ ）A. 扬基债券 B. 武士债券C. 熊猫债券 D.无国籍债券20. 发行（ ）常被政府用作弥补赤字的主要方式A. 国债 B.金融债券C.公司债券 D.财政债券21.（ ）是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券，亚洲债券的供给方大都来自亚洲经济体，而其需求方则来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者A. 亚洲债券 B. 欧洲债券C.

8、外国债券 D. 龙债券22. 按投资标的划分，可分为（ ）A. 契约型基金和公司型基金B. 封闭式基金和开放式基金C. 国债基金、股票基金、货币市场基金D. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金23.对公司型基金，说法错误的有（ ）A. 公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上不具有独立法人地位的股份投资公司B. 公司型基金以发行股份的方式募集资金C. 投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为基金公司的股东D. 凭其持有的股份依法享有投资收益24.对于契约型基金与公司型基金，说法错误的有（ ）A. 契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股

9、票筹集的公司法人的资本B. 契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一，投资者既是基金的委托人，即基于对基金管理人的信任，将自己的资金委托给基金管理人管理和营运，又是基金的受益人，即享有基金的受益权。公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东C. 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。D. 契约型基金和公司型基金依据的资金的性质相同25.下列关于封闭式基金，说法错误的有（ ）A. 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B. 金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C. 基金份额持有人可申请赎回的基金D. 封闭式基金的期限

10、是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间26.关于封闭式基金与开放式基金，下列描述错误的有（ ）A. 封闭式基金有固定的存续期，通常在 5 年以上，一般为10 年或 15 年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B. 封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少。C. 开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。D. 投资者在买卖封闭式基金时，在基金

11、价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。27（ ）是指本身即为独立存在的金融合约A. 独立衍生工具 B. 嵌入式衍生工具C. 交易所交易的衍生工具D. OTC 交易的衍生工具28.可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（ ）A.欧式期权 B. 美式期权C.修正的美式期权 D.大西洋期权29. 按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（ ）A. 股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权B. 看涨期权和看跌期权C. 欧式期权、美式期权和修正的美式期权D. 单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权30. 2006 年 5 月，中国证

12、监会发布了关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知（证监基金字200693 号），准许基金投资包括符合（ ）、中国银监会相关规定的信贷资产支持证券A.中国工商银行 B. 中国建设银行C.中国农业银行 D. 中国人民银行31.目前资产证券化产品的投资主体主要是（ ）A. 个人投资者 B.机构投资者C. 国有企业 D.外资企业32. 下列不是 2006 年以来我国资产证券化业务表现出的特点有（ ）A. 发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加B. 机构投资者范围增加C. 一级市场交易尚不活跃D. 二级市场交易尚不活跃33.下列不属于 CDS 交易的危险的是（ ）A具有较高的杠杆性B由于信用保

13、护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此，特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS 的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性地高估涉险金额C由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落。D具有较高的跨期性34.下列说法错误的是（ ）A期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权C期权交易实际上是一种

14、权利的单方面有偿让渡D金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同35. 我国的股票发行实行（ ）A. 核准制 B. 注册制C. 标准制 D. 公开制36. 战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（ ）个月A. 3 B. 6C. 9 D.1237. 在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ）A证券发行人 B.证券投资者C证券中介机构 D.监管部门38. 我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（ ）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准A. 200 B. 300C. 400 D. 50039. 2004

15、 年 5 月，经国务院批准，中国证监会批复同意（ ）在主板市场内设立中小企业板块，并核准了深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案A.上海证券交易所 B. 深圳证券交易所C. 大连商品交易所 D. 郑州商品交易所40.（ ）是整个证券市场的核心A证券交易所 B.证券投资者C证券发行人 D.证券公司41. 为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则（ ）A涨跌幅限制 B.价格决定C. 大宗交易 D.报价方式42. 关于股份有限公司申请股票上市，说法错误的是（ ）A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B公司股本总额不少于人民币 3 000 万元C公开发行的股份达公司股份总数的 30以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10以上D公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载43.（ ）成立于 2005 年 8 月25 日，是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司A. 中证指数有限公司B.恒指服务公司C. 中央国债登记结算有限公司 D.三元证券投资顾问有限公司44. （ ）对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定A.公司法B.证券法C. 证券交易所管理办法 D. 证券公