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1、长江证券从业资格考试（证券基础知识）模拟题三一、单项选择题（以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选1、第一个股票指数期货于 1982 年在（ ）推出，标志着股指期货的诞生。A芝加哥期货交易所 B芝加哥商品交易所C美国堪萨斯农产品交易所 D纽约期货交易所2、美国国际货币市场中的短期国库券期货是以（ ）作为基础资产。A10 万美元的 3 个月国库券 B100 万美元的 3 个月国库券C10 万美元的 6 个月国库券 D100 万美元的 6 个月国库券3、按照投资标的分类，基金可分为（ ） 等。A债券基金和股票基金 B开放式基金和封闭式基金C成长型基金和收入型基金 D契
2、约型基金和公司型基金4、我国有关法规规定基金收益分配采取（ ） 方式。A现金 B分配新的基金份额C分配基金认购证 D分配基金投资组合中的证券5、我国有关法律规定，公司的剩余资产应按如下顺序支付（ ）后再按比例分配给股东。A支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，缴付所欠税款，清偿公司债务B缴付所欠税款，支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，清偿公司债务C缴付所欠税款，支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，清偿公司债务D支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务6、在其他条件不变的前提下，市场利率水平越高，股票价格（ ） 。A不变 B不确定 C
3、越低 D越高7、股份报价转让的股份和资金（ ）到帐。AT+0 日 BT+1 日 CT+2 日 DT+3 日 8、在契约型基金中，当基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表（ ）基金份额持有人可以自行召集。 A5%以上 B10%以上 C15%以上 D20%以上9、金边债券是指（ ） 。A政府债券 B国债 C企业债券 D金融债券 10、根据协定价格与基础资本市场价格对期权进行分类，不包括（ ） 。A实值期权 B虚值期权 C平价期权 D折价期权11、债券的特征中不同于股票的一点是（ ） 。A收益性 B流动性 C安全性 D偿还性12、证券投资基金的风险不包括（ ） 。A管理能力风险 B
4、技术风险C市场风险 D不可抗拒力13、世界上最早享有盛誉和最有影响的股价指数是（ ） 。A道琼斯股价指数 B金融时报指数C日经股价指数 D恒生指数14、 （ ）是指证券公司为本公司买卖证券、赚取价差并承担相应风险的行为。A经纪业务 B自营业务 C证券承销与保荐业务 D资产管理业务15、基金资产的估值是指对基金的（ ）按一定的价格进行估算。A资产净值 B资产面值 C资产市值 D资产总值16、可转换证券的要素不包括（ ） 。A转换期限 B票面利率 C有效期 D转换金额17、 （ ）是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。A保证金制度 B无负债结算制度C限仓制
5、度 D大户报告制度18、我们平时所说的道琼斯指数是指它的（ ） 。A公用事业股价平均数 B股价综合平均数C运输业股价平均数 D工业股价平均数19、根据新公司法 ，董事会决议须经无关联关系董事超过（ ）通过。A3/4 B2/3 C1/2 D1/3 20、中国证监会在（ ） 年加入了证监会国际组织。A1992 B1995 C1997 D199821、利率风险是（ ） 债券的主要风险。A公司 B金融 C企业 D政府22、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（ ） 。A等于市场利率 B低于市场利率C没有关系 D高于市场利率23、一般来说，股票的实际清算价值（ ）帐面价值
6、。A高于 B低于 C等于 D不确定24、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（ ） 。A合伙制 B会员制 C经纪制 D股份制25、国债基金一般会面临以下哪种风险？（ ） 。A信用风险 B流动性风险 C政策风险 D购买力风险26、监事由（ ）选举产生。A股东大会 B职工代表大会 C董事会 D上级任命27、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（ ） 。A非上市证券 B私募证券C公募证券 D上市证券28、 基金法规定中对信息内容的要求不包括下列中的哪项？（ ） 。A及时性 B准确性 C完整性 D真实性29、一般来说，国际收支逆差时，政府政策会导致股票价格（ ） 。A
7、上升 B下降 C不变 D不确定30、如果用 V 表示认股权证的内在价值，用 P 表示每股普通股的市场价格，E 表示认股权证的每股普通股的认购价格，N 表示每张认股权证可购买的普通股票数，则认股权证内在价值可以表示为（ ） 。AV=(P-E)*N BV=(P+E)*N CV=(P_E)/N DV=(P+E)/N31、贴现债券的发行属于（ ） 。AA折价发行 B平价发行 C溢价发行 D都不是32、注册在中国内地，上市地在香港的外资股叫做（ ） 。AH 股 BS 股 CN 股 DL 股33、衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据是（ ） 。A基金面值 B基金份额资产
8、总值C基金净值增长率 D基金份额资产净值34、下列不属于有价证券的是（ ） 。A封闭基金 B栈单 C股票 D邮票35、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（ ） 。A证权证券 B资本证券 C要式证券 D有价证券36、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（ ） 。A优先股 B可转换公司债C收益公司债 D信用公司债37、股票实质上代表了股东对股份公司的（ ） 。A产权 B债券 C物权 D所有权38、开放式基金的基金份额总额是（ ） 。 A证券公司事先确定的B不固定的C相关部门根据年度发行量按比例分配的D固定的39、封闭式基金的交易方式是（ ） 。A在证券交易所内转让 B通过基金管理人申购
9、或赎回C在银行买卖 D通过基金托管人申购或赎回40、在日本发行的外国债券被称为（ ） 。A欧洲债券 B武士债券 C龙债券 D扬基债券41、公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为（ ） 。A股票股息 B财产股息 C现金股息 D负债股息42、我国国债从（ ）开始在银行间债券市场实行净价交易的方式。A2002 年 B2001 年 C1999 年 D2000 年43、以下不属于货币证券的是（ ） 。A银行本票 B银行汇票 C银行支票 D银行股票44、商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券是（ ） 。A中央银行票据 B商业银行次级债C证券公司债 D证券公司短期融资券45、某投资者买了一张年利率为 8%的债券，其名义收益率为 8%。若 1 年中通货膨胀率为 3%，则投资者的实际收益率为（ ） 。A8% B3% C5% D046、根据我国政府的承诺，我国加入 WTO 后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（ ） 。A1/4 B1/2 C1/3 D2
