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1、2015 年证券从业资格证券投资基金易考多选题 21、货币市场基金面临的风险有( )。A.利率风险B.购买力风险C.信用风险D.流动性风险2、以下反映货币市场基金风险的指标主要有( )。A.投资组合平均剩余期限B.收益的标准差C.融资比例D.浮动利率债券投资情况3、货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。A.剩余期限在 397天以内(含 397天)的债券B.1 年以内(含 1年)的银行定期存款、大额存单C.期限在 1年以内(含 1年)的债券回购D.期限在 1年以内(含 1年)的商业银行票据4、货币市场基金不得投资的金融工具有( )。A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过 397天的债
2、券D.信用等级在 AAA级以下的企业债券5、关于货币市场基金，以下说法不正确的是( )。A.与银行存款类似，没有投资风险B.风险低，流动性好C.以短期货币市场工具为投资对象D.增长潜力大，适合长期投资6、依据资产配置的不同，混合基金可分为( )。A.偏股型基金B.灵活配置型基金C.股债平衡型基金D.偏债型基金7、债券基金与单一债券的区别主要表现为( )。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金可以确定一个准确的到期日C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测D.所承担的投资风险不同8、依据股票基金所持有的全部股票的( )等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。A.
3、平均市值B.平均市盈率C.平均市净率D.净值收益率9、反映股票基金风险大小的指标主要有( )。A.行业投资集中度B.贝塔值C.持股集中度D.标准差10、反映股票基金投资业绩的指标主要有( )。A.已实现收益B.基金分红C.净值增长率D.净值增长率标准差11、系列基金的特点主要表现在( )。A.多个基金共用一个基金合同B.子基金独立运作C.又称为伞型基金D.子基金之间可以进行相互转换12、公募基金具有的主要特征有( )。A.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管B.基金募集对象不固定C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与D.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广13、平衡型基金具有(
4、 )特点。A.兼具增长与收入双重目标B.既注重资本增值又注重当期收入C.风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间D.与增长型基金相比，风险大、收益高14、增长型基金具有( )特点。A.较少考虑当期收入B.以追求资本增值为基本目标C.主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D.与收入型基金相比，风险小、收益也较低15、根据募集方式的不同，基金可分为( )等类别。A.公募基金B.被动(指数)型基金C.主动型基金D.私募基金16、根据法律形式的不同，基金可以分为( )。A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金17、根据基金运作方式，基金可以分为( )。A.封闭式基金B.开放式基金C.增
5、长型基金D.收入型基金18、基金分类的意义在于( )。A.有助于投资者作出正确的投资选择与比较B.有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握C.有助于基金资产评估的公平公正D.有助于实施更有效的分类监管19、按投资市场分类，股票基金可分为( )。A.国内股票基金B.国外股票基金C.全球股票基金D.联合股票基金20、以下关于 LOF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有( )。A.LOF 的净值报价频率要比 ETF低，通常 l天只提供 l次或几次基金净值报价B.LOF 的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行C.LOF 是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型
6、基金，也可以是主动管理型基金D.LOF 的申购、赎回是基金份额与现金的对价21、以下关于 ETF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有( )。A.ETF 的申购、赎回通过交易所进行B.ETF 与投资者交换的是基金份额与一篮子股票C.只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在 50万份以上)才能参与 ETF的申购、赎回交易D.ETF 通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标22、LOF 所具有的( )制度安排，使 LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。A.赎回时是换回一篮子股票B.转托管机制C.在交易所二级市场买卖D.可以在交易所进行申购、赎回23、LOF 结合了( )的销售
7、优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。A.财务公司B.基金销售人员C.交易所交易网络D.银行等代销机构24、ETF 联接基金投资的对象为( )。A.目标 ETF的资产B.标的指数的成份股C.备选成份股D.中国证监会规定的其他证券品种25、与公募基金相比，私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的( )常常受到严格的限制。A.人数B.资格C.资金实力D.投资经验26、不同的投资目标决定了基金的( )，以适应不同投资者的投资需要。A.基本规模B.基本的投资策略C.基本结构D.基本投向27、除中国证监会另有规定外，QDII 基金可投资于( )等金融产品或工具。A.银行存款、可转让
8、存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具B.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券C.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品D.远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品28、下列关于 QDII的说法不正确的是( )。A.是经中国证监会批准可以在境外募集资金进行境内证券投资的机构B.是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排C.目前除了基金管理公
9、司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品D.QDII 基金只可以人民币为计价货币募集29、ETF 与 LOF的区别有( )。A.申购、赎回的标的不同B.基金投资策略不同C.对申购、赎回限制不同D.申购、赎回的场所不同30、以下关于保本基金的说法不正确的是( )。A.投资者在保本期到期前赎回，可能遭受亏损B.保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限C.保本基金抗御通货膨胀能力较强D.保本基金没有利率风险31、境外保本基金提供的保证类型有( )。A.红利保证B.收益保证C.本金保证D.流动性保证32、交易型开放式指数基金的主要特点包括( )。A.是被动操作的指数型基金B.
10、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报C.具有独特的实物申购、赎回机制D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度33、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如( )。A.资源类股票基金B.科技股基金C.金融服务基金D.房地产基金34、债券的分类标准一般有( )。A.发行者不同B.债券收益的不同C.债券到期日的长短不同D.债券信用等级的高低不同35、由于在岸基金的( )均处于本国境内，所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。A.基金托管人B.基金管理人C.投资者D.基金的投资市场36、关于 QDII基金的投资风险，下列说法正确的有(
11、 )。A.国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险B.QDII 基金申购、赎回的时问要长于国内其他基金C.国际市场投资将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险D.尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险37、除中国证监会另有规定外，QDII 基金不得有下列( )行为。A.购买不动产B.购买实物商品C.购买房地产抵押按揭D.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证38、基金收益与标的指数收益之间的偏离程度可以用( )来衡量。A.折(溢)价率B.跟踪误差C.跟踪偏离度D.周转率39、用于分析 ETF运作效率的指标主要有( )。A.折(溢)价率B.周转率C.费用率D.跟踪偏离度
12、40、用于分析 ETF的收益指标包括( )。A.跟踪偏离度B.二级市场价格收益率C.基金净值收益率D.折(溢)价率41、国际上比较流行的保本基金投资组合保险策略主要有( )。A.固定并长期持有策略B.对冲保险策略C.套期保值策略D.固定比例投资组合保险策略42、以下关于货币市场工具说法正确的有( )。A.到期日不足 1年B.是短期金融工具C.也称为现金投资工具D.通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行43、久期综合考虑了( )，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。A.债券的票面利率B.市场利率对债券价格的影响C.债券现金流D.到期时间4
13、4、债券基金投资风格主要依据基金所持债券的( )来划分。A.平均到期日B.久期C.信用等级D.平均利率45、基金运作费用主要包括( )。A.前端或后端申购费B.投资利息费用C.基金管理费、托管费D.基于基金资产计提的营销服务费46、基金分红是基金对基金投资收益的派现，其大小会受到( )的影响，不能全面反映基金的实际表现。A.税收B.已实现收益C.基金分红政策D.留存收益47、系统性风险包括( )等。A.政策风险B.利率风险C.信用风险D.经营风险48、非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的( )等。A.汇率风险B.财务风险C.经营风险D.信用风险49、股票基金所面临的投资风险主要包括(
14、 )。A.非系统性风险B.系统性风险C.委托代理风险D.管理运作风险50、以下属于价值型股票的有( )。A.低市盈率股B.蓝筹股C.收益型股票D.防御型股票51、国外股票基金可分为( )。A.单一国家型股票基金B.区域型股票基金C.洲际型股票基金D.国际股票基金1、【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材 P41。2、【正确答案】：ACD【答案解析】：参见教材 P42。3、【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材 P41。4、【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材 P41。5、【正确答案】：AD【答案解析】：参见教材 P40。6、【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材 P44
15、。7、【正确答案】：ACD【答案解析】：参见教材 P37。8、【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材 P35。9、【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材 P34。10、【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材 P34。11、【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材 P26。12、【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材 P25。13、【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材 P25。14、【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材 P24、25。15、【正确答案】：AD【答案解析】：参见教材 P25。16、【正确答案】：AB【答案解析】：参见教材 P24。17、【正确答案
16、】：AB【答案解析】：参见教材 P23。18、【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材 P22、23。19、【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材 P30。20、【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材 P28。21、【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材 P28。22、【正确答案】：BD【答案解析】：参见教材 P28。23、【正确答案】：CD【答案解析】：参见教材 P28。24、【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材 P28。25、【正确答案】：AB【答案解析】：参见教材 P25。26、【正确答案】：BD【答案解析】：参见教材 P25。27、【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材 P52。28、【正确答案】：AD【答案解析】：参见教材 P51。29、【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材 P28。30、【正确答案】：CD【答案解析】：参见教材 P47。
