证券从业基础多选题专项

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1、二、多项选择题（共 40 题，每题 1 分，共 40 分）以下各小题所给出的 4 个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。61关于证券业协会的叙述正确的是（ ） 。A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司可以加入证券业协会也可以不加入证券业协会D证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责62证券具有极高的流动性必须满足三个条件（ ） 。A变现的交易成本极小 B很容易变现C收益基本稳定 D本金保持相对稳定63证券的机构投

2、资者主要有（ ） 。A政府机构B金融机构C企业和事业法人D各类基金6420 世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段。此时证券市场的表现是（ ） 。 A处于证券市场加速发展阶段B政府债券在有价证券中占主要地位C股份公司数量剧增 D有价证券发行总额剧增65从内容上看，中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别是（ ） 。A在国际资本市场募集资金B开放国内资本市场C有条件地开放境外企业和个人投资境内资本市场D有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场66公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（ ）事项。A各股东所持股份数B各股东取得股份的日期C股票发行日期D股东的姓名或者名称及住所67股份公

3、司的经营现状和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况的好坏，可以从以下各项分析（ ） 。A公司竞争力B盈利性、安全性、流动性C抗外部冲击的能力D公司改组或合并68优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括（ ） 。A优先股票分配股息的顺序和定额B优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额C优先股票股东的权利和义务D优先股票股东转让股份的条件69优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（ ） 。A对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻股息的分派负担B对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先

4、于普通股股东，因而风险相对较小 C在公司经营有方、盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票D优先股股东无表决权，可以避免公司经营决策权的改变和分散70发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（ ） 。 A债券变现能力B借贷资金市场利率水平C资金使用方向D市场利率变化71下列关于债券与股票的说法正确的是（ ） 。 A债券与股票都属于有价证券B股票风险较大，债券风险相对较小C债券是一种有期投资，股票是一种无期投资 D发行股票和债券都是公司的负债72关于欧洲债券票面使用的货币说法正确的是（ ） 。A主要为英镑，其次还有欧元、美元、日元等B主要为美元，其次还有欧元、英镑、

5、日元等C主要为欧元，其次还有美元、英镑、日元等D也有使用复合货币单位的，如特别提款权73关于保险公司次级定期债务描述正确的是（ ） 。A本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本B其期限在 5 年以上（含 5 年） C中国银监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理D其偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于 100%的前提下，募集人才能偿付本息74在实际经济活动中，债券收益可以表现为以下几种形式（ ） 。A利息收入B投机性收入C资本损益D再投资收益75封闭式基金与开放式基金的区别有（ ） 。A期限不同 B基金份额交

6、易方式不同C基金份额资产净值公布的时间不同 D投资收益不同76决定基金期限长短的因素主要有（ ） 。A基金份额交易方式 B宏观经济形势C发行规模 D基金本身投资期限的长短77下列关于证券投资基金当事人之间关系的说法正确的是（ ） 。A基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系B基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系C基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系D基金管理人与托管人是相互独立的关系78公开披露基金信息，不得有（ ）行为。A对证券投资业绩进行预测B违规承诺收益或者承担损失C诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构D涉及基金管理人、基金财产、基金

7、托管业务的诉讼79关于 ETF 的说法正确的是（ ） 。AETF 出现于 20 世纪 90 年代初期B多伦多证券交易所于 1991 年推出的指数参与份额（TIPs）是现存最早的 ETF CETF 可有效防止类似开放式基金的大幅折价现象DETF 结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点80根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（ ） 。A股权类资产的远期合约 B债权类资产的远期合约C远期利率协议 D远期汇率协议81利率期货品种主要包括（ ） 。 A债券期货 B股票组合的期货C主要参考利率期货D股票价格指数期货82与直接投资外国股票相比，投资 ADR 给投资者带来的好处有（ ） 。A以美元交易，且

8、通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算B上市交易的 ADR 须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益C上市公司发放股利时，ADR 投资者能及时获利，而且是以美元支付D 机构投资者不受投资政策限制，可以投资非美国上市证券83金融期货的主要交易制度有（ ） 。A标准化的期货合约和对冲机制B限仓制度 C保证金及其杠杆作用D集中交易制度84关于可转换债券要素的叙述，正确的是（ ） 。A赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件B转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数 C可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利

9、率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券D可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间85存券银行的职能包括（ ） 。A发行 ADR B存券银行为 ADR 持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务 C在 ADR 交易过程中，存券银行负责 ADR 的注册和过户D负责 ADR 的保管和清算86债券的发行方式有（ ） 。A承购包销B对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式C定向发行D招标发行87上海证券交易所的样本指数有（ ） 。A上证成分股指数 B上证 50 指数 C上证综合指数 D上证红利指数88现在人们所说的道琼斯指数

10、实际上是一组股价平均数，包括的指标有（ ） 。A运输业股价平均数 B商业股价平均数C公用事业股价平均数 D工业股价平均数89恒生流通精选指数系列包括（ ） 。A恒生 50 B恒生香港 25C恒生 100 D恒生中国内地 2590证券交易的主要交易规则包括（ ） 。A交易时间 B价位、报价方式C价格决定、涨跌幅限制D交易单位91有关债券发行的定价方式论述正确的是（ ） 。A债券发行的定价方式以公开招标最为典型B按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标C按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标 D以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的92上海证券交易所的运作系统包括（ ） 。A综

11、合协议交易平台B集中竞价交易系统C大宗交易系统 D固定收益证券综合电子平台93 中华人民共和国证券法要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ ）元三个标准。A3000 万 B5000 万 C1 亿 D5 亿94证券公司的风险控制指标标准包括（ ） 。A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于 50B净资本与净资产的比例不得低于 40C净资本与负债的比例不得低于 10D净资产与负债的比例不得低于 2095股东出现（ ）的，应当及时通知证券公司。A质押所持有的股权B所持股权被采取诉讼保全措施C决定转让所持有的股权D所持股权被强制执行96证券公司

12、净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ） 。A要求公司进行重大业务决策时至少提前 5 个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响B限制转让财产或在财产上设定其他权利C对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平D向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施97证券公司的主要业务是（ ） 。A经纪业务B自营业务 C证券承销与保荐业务 D投资咨询业务和资产管理业务98下面关于我国证券公司的发展历程叙述正确的是（ ） 。A1987 年，我国第一家专业性证

13、券公司深圳特区证券公司成立 B1988 年，国债柜台交易正式启动 C2000 年底，我国中华人民共和国证券法出台D2007 年 1 月 1 日新修订的中华人民共和国证券法实施99以下符合证券公司自营业务的风险控制指标规定的有（ ） 。A自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100B自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 200C持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30D持有一种权益证券的市值与其总市值的比例不得超过 10100根据中华人民共和国公司法规定，下面叙述正确的是（ ） 。A公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，

14、最近3 年内财务会文件无虚假记载，且在最近 3 年内无其他重大违法行为B股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件C公司上市条件是公司股本总额降低至 3000 万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的 25以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为 l0以上 D交易所无权决定暂停和终止股票上市二、多项选择题（共 40 题，每题 1 分，共 40 分）以下各小题所给出的 4 个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。61政府发行债券所筹集的资金可以用于（ ） 。A协调财政资金短期周转 B弥补财政赤字 C兴建政府投

15、资的大型基础性的建设项目D可用于证券投资，以求保值增值62以下关于企业年金的说法正确的是（ ） 。 A企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品B企业年金投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的 50%C企业年金可以用于信用交易 D企业年金不得用于向他人贷款和提供担保63证券市场中介机构主要包括（ ） 。A证券交易所 B证券公司C证券登记结算机构D证券服务机构64资本证券是指（ ） 。A由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B持有人有一定的收入请求权C是有价证券的主要形式D狭义有价证券即指资本证券65以下关于股票的市场价格