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1、19春福师投资银行业务与管理在线作业二100分答案1、C 2、B 3、C 4、B 5、A 一、单选题共10题，30分1、（ ）是指某些特定的证券交易商，不断向公众交易者报出某些特定证券的买卖价格，并在所报价格上接受公众买卖要求的一种交易制度。A竞价交易制度B撮合成交制度C做市商制度D指令驱动制度本题选择：C2、机构或个人利用其资金、库存证券、信息等优势，人为制造交易价格的虚假升降，从中获取不正当利益或者转嫁风险的行为称为（ ）。A内幕交易B市场操纵C市场欺诈D虚假陈述本题选择：B3、场外交易市场是按（ ）方式决定证券交易价格的 。A公开竞价B连续竞价C议价方式D集中报价本题选择：C4、（ ）是
2、指投资银行使用自有资金或依法筹集的资金，在证券市场进行以盈利为目的，并独立承担风险的证券交易。A证券经纪业务B证券自营业务C证券做市商业务D证券发行业务本题选择：B5、（ ）是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务。A基金转换B转托管C基金申购D非交易过户本题选择：A6、（ ）是最早的资产证券化品种，其发展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条时期。AABSBMBSCCDODSPV本题选择：B7、（ ）赋予期权买方在预先规定的时间按照履约价格从期权卖方买进一定数量标的物的权利。A欧式期权B美式期权C看涨期权D看跌期权本题选择
3、：C8、从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购，称为（ ）。A横向并购B直接并购C混合并购D纵向并购本题选择：D9、期权合约的买方在合约有效期内的任何一个交易日均可决定是否执行权力的期权称为（ ）。A欧式期权B美式期权C看涨期权D看跌期权本题选择：B10、（ ）交易是交易者买入或卖出与现货市场数量相当的，但交易方向相反的期货合约，以期在未来某一时间通过卖出或买入期货合约来补偿现货市场价格变动所带来的风险。A套期保值B投机C相对价格D套利本题选择：A二、多选题共10题，40分1、封闭式基金的交易价格（ ） 。A并不必然反映基金净资产值B受市场供求关系影响C固定不变D有
4、可能会出现折价现象本题选择：ABD2、以下属于资产支持证券化的有（ ）。A信用卡应收款证券化B住房抵押贷款证券化C不良资产证券化D担保债务凭证本题选择：ACD3、按期权合约内在价值的不同，期权合约可分为（ ）。A实值期权B虚值期权C美式期权D平值期权本题选择：ABD4、金融衍生工具的主要功能有（ ）。A规避风险B价格发现C信用增级D获取收益本题选择：ABD5、实施金融监管的意义在于（ ）。A提高金融机构效率B应对金融市场失灵C抑制金融机构的道德风险D防范金融创新风险本题选择：BCD6、证券交易所的交易委托成交规则是（ ）。A买入限价委托B指令驱动型C报价驱动型D卖出限价委托本题选择：BC7、信
5、用经纪业务的模式有（ ）。A分散信用模式B集中信用模式C双轨制模式D委托交易模式本题选择：ABC8、直接投资业务的主要特点包括（ ）。A资金来源广泛B投资回报周期长C顺利退出是获利的关键D以股权投资为主本题选择：ABD9、证券交易所具有的特征是（ ）。A有固定的交易场所和交易时间B投资者直接进入交易所买卖证券C通过公开竞价的方式决定证券交易价格D交易对象限于合乎一定标准的上市证券本题选择：ACD10、在我国，证券公司经营证券自营业务的，必须符合以下规定（ ）。A自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%C持有一种权益类证券的成
6、本不得超过净资本的30%D持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外本题选择：ABCD三、判断题共10题，30分1、特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表。A错误B正确本题选择：A2、经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。A错误B正确本题选择：B3、契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。A错误B正确本题选择：B4、金融衍生工具按照基础工具的种类不同，可分为股权衍生工具、
7、货币衍生工具、利率衍生工具等。A错误B正确本题选择：B5、代销是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A错误B正确本题选择：A6、做市商制度具有成交及时、可以矫正证券供求关系失衡现象、抑制证券价格操纵的优点。A错误B正确本题选择：B7、投资银行曾以直接股权投资的方式参与组建了J.P摩根公司。A错误B正确本题选择：B8、价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为。A错误B正确本题选择：B9、世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩。A错误B正确本题选择：A10、资产支持证券化（ABS）是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式。A错误B正确本题选择：A
