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1、,第三章 公共产品理论,第一节 公共产品与私人产品 第二节 公共产品的有效供给 第三节 地方公共产品,第一节 公共产品与私人产品,一、公共产品的定义 考察公共产品的发展史，我们认为有三种代表性的界定： 萨缪尔森的定义：公共产品就是所有成员集体享用的集体消费品，社会全体成员可以同时享用该产品；而每个人对该产品的消费都不会减少其他社会成员对该产品的消费。,奥尔森的定义：在其著作集体行动的逻辑一书中，他认为“任何物品，如果一个集团中的任何人都能够消费它，它又不能适当地排斥其他人对该产品的消费，该产品即为公共产品。”,布坎南的定义：在民主财政论一书中，他认为“任何集团或社团因为任何原因通过集体组织提供
2、的商品或服务，都将被定义为公共产品”,第一节 公共产品与私人产品,为现代经济学所广泛接受的定义，是被后来经济学家发展的萨缪尔森的定义。经济学家们常常从分析公共产品的两大基本特征来界定公共产品的概念。也有人认为是三个基本特征。 消费的非排他性（non-exclusive） 消费的非竞争性（non-rival） 效用的不可分割性(non-divisibility),理解公共产品,1非排他性 所谓非排他性，简单而言指的是，产品一旦被提供出来，就不可能排除任何人对它的不付代价的消费（最起码从合理成本的角度来看是如此的。严格而言，这包含三层含义： （1）任何人都不可能不让别人消费它，即使有些人有心独占对
3、它的消费，但或者在技术上是不可行的，或者在技术上可行但成本却过高，因而是不值得的； （2）任何人自己都不得不消费它，即使有些人可能不情愿，但却无法对它加以拒绝； （3）任何人都可以恰好消费相同的数量。 典型例子:国防、科斯的灯塔,理解公共产品,2非竞争性 所谓非竞争性指的是，一旦公共产品被提供，增加一个人的消费不会减少其他任何消费者的受益；也不会增加社会成本，其新增消费者使用该产品的边际成本为零。 还以国防为例，一经提供，多保护一个人不会减少其他任何人的受益，也不要求额外追加资源投入。 再比如电视节目，增加一个用户消费决不会影响到我们大家收看同样的节目，也不会给其他有关方面带来成本的增加。,理
4、解公共产品,3.效用的不可分割性。公共产品是向整个社会提供的，具有共同受益或联合消费的特点。其效用为整个社会的成员共享，而不能将其分割为若干部分，分别归属于某些个人或厂商享用，或者，不能按照谁付款、谁受益的原则，限定为之付款的个人或厂商享用。,理解公共产品,4非排他性和非竞争性之间的关系 显然，非排他性和非竞争性之间存在着某种相关关系，许多非竞争性的产品也是非排他性的，例如前面指出的例子国防就是如此。 但是，这两个特征也并不总是同时出现的。对有些产品而言，它可能只具有以上两种属性中的一种。例如对某些桥而言，从桥上通过是非竞争性的，但是却可以通过收过桥费而实现它的排他性。反过来，当到了高峰期，假
5、设没有收费亭，虽然在大多数情况下是非排他性的，任何人都可以从桥上通过，但是由于“拥挤”，其消费当然是竞争性的了。这一点，任何一个遭受过塞车之苦的人恐怕都深有体会。,理解公共产品,针对以上定义，有以下5点值得注意的地方： （1）即使每个人消费该产品的数量都一样，也不必要求所有的人对这种消费的评价都相同。 例如，当一个导弹系统建造好之后，每个人都别无选择，只能消费这项服务。但是，对那些认为该系统增加安全性的人来说，它的价值是正的；而对那些相信增加导弹只会使军备竞争升级，从而危机国家安全的人来说，增加导弹的价值是负的。当然，他们也不情愿为增加导弹付钱。,理解公共产品,（2）对公共产品的划分不是绝对的
6、，要取决于市场和技术条件。 例如，对一个图书馆来说，一个大的图书馆阅览室一般而言是公共产品，但是随着读者数量的增加，这就产生了经济学上所谓的“拥挤”问题，从而使消费的质量下降了，不利于学术研究。在这种情况下，公共产品的非竞争性条件就没有能被很好地满足。 再如道路堵塞也是这方面的一个典型的例子。不过，人们现在正在评估一种技术，它可以利用一种设备来鉴别经过的车辆，并且自动从预先支付的账户中扣除路费。这样，从某种意义上来说，它就不是公共产品了，而成了一种可收费产品（或者叫俱乐部产品）。,理解公共产品,（3）许多在传统上不被认为是商品的事物具有公共产品的特征。例如诚实就是这样。因为，如果每个市民在商品
7、交易时都是诚实的，整个社会就会因为节省了商业交易成本而获益。这种成本的减少当然既表现为非竞争性，也表现为非排他性。,理解公共产品,（4）在以上定义的前提下，私人产品也并不一定完全由私人部门来提供；公共产品也并不一定要求必须由公共部门来提供。在现实中，很多私人产品往往是由公共部门来提供的即由政府提供的竞争性产品。例如在某些场合下，人们认为，保健服务和住房就是两个由公共部门提供私人产品的例子。 而当一个人把自己的私家花园捐赠给社区的时候，这种公共产品就是由私人来供给的。,理解公共产品,（5）公共部门要提供某种产品或服务也并不一定意味着必须由公共部门来生产该产品或服务。 对政府服务来说，区分其提供还
8、是生产某项服务是很有必要的。例如对废物回收来说，有些社区是自己生产这项服务，即由公共部门主管购买垃圾车，雇用工人，安排日程；而在另外一些社区，由政府提供这项服务，它往往雇用私人企业来做这项工作。再比如，政府可能通过征税来为人行道的清洁付费，或者可能要求各单位“各人自扫门前雪”，都是这方面的例子。 总之，提供一项服务和生产服务之间的区别是深刻的。它是整个当代民营化概念的核心，给出了政府所应扮演的角色的前景。,公共产品分类表,“纯公共产品”是指在消费上不存在竞争，任何一个消费者对该产品的消费对不会对其他任何消费者产生任何影响；同时对该产品的消费无法实现排他，消费者“搭便车”行为不产生任何成本；所以
9、，市场机制在纯公共产品领域无法发挥其“看不见的手”的功效，个人或企业都不愿意提供这中无法回收成本和无法获利的产品。 因而只能是通过非市场机制来提供，目前世界各国的普遍做法是由政府提供。,公共资源型公共产品的特点是消费上具有竞争性，但是却无法实现有效地排他。如公共渔场、公共牧场等就属于这类产品。 俱乐部型公共产品的特点是消费上具有非竞争性，但比较容易排他。如可以直接收费的公共游泳池、电影院和公共图书馆等。,二、公共产品的需求,（一）公共产品需求的经济体现(公共产品存在的意义) 1.调节宏观经济(国家政策类公共产品) 2.稳定社会秩序(国防、安全) 3.改善市场条件（政府规制） 4.提高生活质量（
10、人们对绿地的需求、洁净的空气的需求、优美的环境的需求、出行方便快俭的需求等） 5.发展文化教育（教育，文化的重要性） 6.巩固国家安全 7.保护生态环境 8.推动经济增长（政府投资基础设施等带动GDP增长）,二、公共产品的需求,公共产品需求的特点 1.公共产品需求边际效用的递减性 2.公共产品需求的价格调节性 3.公共产品需求的替代性 4.公共产品需求的不确定性,二、公共产品需求,影响公共产品需求的因素 1.公共产品的价格 2.公共产品的功能 3.社会文明程度 4.居民消费文化 5.居民收入水平 6.居民的需求偏好表露,二、公共产品需求,公共产品需求的发展趋势 1.公共产品需求规模不断增大 2
11、.公共产品需求结构不断丰富 3.公共产品需求质量不断提高,结论,从对私人产品和公共产品的需求与提供的分析中可以看出，公共产品同私人产品一样，存在需求。 其消费规模所适用基本原理与私人产品是一致的，即只有当社会边际效益等于社会边际成本、个人边际效益等于个人边际成本时，公共产品提供的数量才会达到最佳。,第二节 公共产品的有效供给,一、传统经济学理论认为：私人部门提供公共产品的无效率 竞争性的市场不可能达到公共产品的帕累托最优。这是因为一方面，由于具备非排他性，每个人都相信他付费与否都可以享受公共产品的好处，从而公共产品的投资无法收回，私人企业自然不会提供这类产品。（搭便车现象、公地的悲剧、三个和尚
12、的故事） 另一方面，公共产品非竞争性，使的公共产品边际成本为零，按照帕累托最优所要求的边际成本定价的原则，这些产品必须免费提供，这也是私人企业难以接受的。,第二节 公共产品的有效供给,二、传统经济学理论中公共产品的供给模型和具体方式 供给模型： 1.皮古均衡：征收皮古税 2.林达尔均衡提出的供给方式： （1）自愿捐献和成本分担 （2）强制性融资-解决搭便车问题. 上述供给方式也存在缺陷，所以必须由政府来提供，通过公共支出方式来解决。,第二节 公共产品的有效供给,三、公共产品供给的理论创新和发展趋势：多元化和市场化 1. 公共产品供给多元主体的确认原则：受益空间（范围） 由于公共产品受益空间的不
13、同，理论界提出了公共产品的层次性特征，从而提出了公共产品存在的不同类型： 全球性公共产品。 全国性公共产品。 地方性公共产品。 城市公共产品。 社区公共产品。 农村公共产品。,第二节 公共产品的有效供给,2、公共产品市场化供给的确认原则：非排他性和非竞争性的相关性 。 俱乐部型公共产品。（收费的体育场馆等） 公共资源型公共产品。（公共牧场） 案例：浙江民资投资公路退潮 。,四、公共产品政府提供与市场化供给的效率比较,说明：+表示市场化供给效率高；表示政府提供效率高；0表示差异不大。 资料来源：胡鞍钢影响决策的国情报告清华大学出版社2002年版，第225页。,五、公共产品的非政府提供方式,合同外
14、包 政府授予经营权（特许经营） 经济资助（如对科学技术发展的资助、住宅补贴、其他财政资助） 政府参股 政府提供法律保护,（一）公共产品市场化供给之一:合同外包,1、合同外包的收益与成本 综合性收益： （1）合同外包更有效率：利用竞争力；摆脱政治因素；改善管理水平。 （2）合同外包可以使政府获得一些公共雇员缺乏的专门技能。 （3）合同外包有助于对新的社会需求及时做出反应。 （4）合同外包有利于根据需求和资源变化灵活调节项目规模。 （5）合同外包可以避免巨量资本的一次性支出，把成本分散在不同时间段。 （6）合同外包有助于实现规模经济，不受政府主管机构规模大小约束。 （7）把工作任务的一部分合同外包
15、，可以为成本比较提供基准或标尺。 （8）合同外包有助于强化管理。 （9）合同外包可以降低对单一提供者的依赖（政府部门垄断）。 （10）合同外包限制了政府雇员规模。 （11）合同外包激励私人部门不断创新以满足社会需求。,能取得上述成就的原因： 第一，购买者与提供者的分离。 第二，明确的分工说明。 第三，竞争。 第四，直接监督绩效。,成本： （1）寻找合适承包商的费用。 （2）撰写合同及与承包商谈判的费用。 （3）由契约不完全而引发的不确定的成本。 （4）监督成本。,2、合同外包程序及需要注意的问题 程序清单： （1）对某项公共服务的资金加以评估：它是必要的合理的吗？它是稳定的吗？它受公共预算的影
16、响有多大？ （2）确定该项服务的合法受益人：谁是有此意愿的消费者？如何锁定他们？ （3）确定该项服务的合法供给者：合法性的标准是什么？ （4）选择市场环境：该项服务的提供需要竞争还是垄断？ （5）确定绩效标准：该项服务包括那些内容？其主要绩效标准是什么？ （6）将报酬与成本挂钩：确定报酬的形式与多少；确定支付报酬的制度。 （7）确定合同的其他方面：合同的形式与期限；合同变更及争议如何解决？ （8）建立管理结构：管理的范围；谁来负责。 资料来源：句华，公共服务中的市场机制：理论、方式与技术。,需要注意的问题： 一是合同成本的计算及绩效标准的制定。 二是承包商的选择。 三是有效监督的实施。 四是风险的控制与分担。,（一）公共产品市场化供给之二:特许经营,1、特许经营（franchise）是公共服务引入市场机制的另一种重要形式，它是指政府授予企业在一定时间和范围提供某项公共产品或服务进行经营的权利，即特许经营权，并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款，回收投资并赚取利润，政府通过合同协议或其他方式明确政府与获得特许权的企业之间的权利和义务，私营
