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1、中国海洋大学工程学院,工 程 项 目 管 理,EPM,补充 工程项目风险管理,主要内容 工程项目风险概述 工程项目风险识别与评估 工程项目风险处理 工程项目保险 工程项目担保,11.1 工程项目风险概述,工程项目风险的概念、类型及其特点 工程项目风险管理的概念 工程项目风险管理的过程,工程项目风险的概念,风险是指损失发生的不确定性。 风险的存在，是因为人们对任何未来的结果都不可能完全预料，实际结果与主观预料之间总有差异存在，此差异就构成了风险。 由于工程项目是建立在对于将来情况（政治、经济、社会、自然等）预测的基础上的，是基于正常的、理想的技术、管理和组织之上的，因而在实际的实施过程中通常会发
2、生预想不到的变化。这些不确定的变化常常会使原来的计划和目标受到干扰，如进度延误、成本超支等，从而产生项目风险。,工程项目风险的概念,工程项目风险是所有影响工程项目目标实现的不确定因素的集合。 一般来说，风险具备下列要素： （1）事件（不希望发生的变化）； （2）事件发生的概率（事件发生具有不确定性）； （3）事件的影响（后果） （4）风险原因。,风险分类（可以从不同角度分）,纯粹风险、投机风险风险后果 内部风险、外部风险风险来源 总体风险、局部风险风险范围 自然风险、社会风险风险性质 政府风险、投资方风险、业主风险、承包商风险承包商、供应商风险等风险承担者, ,工程项目风险的类型（续） 产生风
3、险原因的性质： 政治风险 经济风险 工程风险 自然风险 决策风险 组织与管理风险 技术风险 责任风险,工程风险特点,项目的风险具有如下特征： 1. 多样性 2. 高概率性 风险是一种可能性，这种可能性在项目管理中概率更高。如果没有风险管理意识，项目可能变成一件没完没了的麻烦事。 3. 有规律性 风险的出现有明显的阶段性，项目启动和计划，风险出现的机会很少，大量的风险出现在实施阶段；其次，风险的出现与行业的不同特点也有密切的关系，新兴行业如IT等，风险较大，而传统行业风险则相对较小。 4. 可控性,工程项目风险管理的概念,风险管理（Risk Management),是人们对潜在的意外损失进行识别
4、、评估，并根据具体情况采取相应的措施进行处理，即在主观上尽可能做到有备无患，或在客观上无法避免时亦能寻求切实可行的补救措施，从而减少意外损失或化解风险为我所有。 工程项目风险管理是指工程项目管理团队利用科学的方法去识别风险、评价风险并设计、实施有效的方法去控制风险。 目标：减缓风险和使风险管理成本最小化,工程项目风险管理过程,工程项目的风险管理可分为四个阶段即： 风险识别、风险分析（风险估计与风险评价）、风险规划和风险控制。 在项目的实施过程中，这个过程是动态的、反复的。 其中在风险识别中，需要运用项目文档、实验试验、工程计划、专家咨询和案例库等方法和信息。 下图是项目风险管理模型。,工程项目
5、风险管理模型,风险管理属于一种高层次的综合性管理工作，它涉及企业管理和项目管理的各个阶段和各个方面，涉及项目管理的各个子系统，所以它必须与合同管理、成本管理、工期管理、质量管理联成一体，进行综合管理。,11.2 工程项目风险识别,风险的识别过程 风险识别方法 风险衡量,风险的识别过程,确认不确定性的客观存在,建立初步清单,确立各种风险事件并推测结果,对潜在风险进行重要性分析,风险分类,建立风险目录摘要,风险位能的概念：,通常对一个具体的风险，它如果发生，则损失 为RH,，发生的可能性为EW，则风险的期望值 RW：,引用物理学中位能的概念，损失期望值高的， 则风险位能高。可以在二维坐标上坐等位能
6、线。,潜在的风险（损失）,概率（可能性）,风险增大,高度风险区,中度风险区,低度风险区,0,风险大小,分析问询 分析财务报表 绘制流程图 现场考察 参考统计记录 环境分析 向外部咨询,风险的识别方法,专家经验法（Delphi法）,一般不采用提问表的形式，而采用专家会议的方法。 1.组建专家小组，一般4-8人最好，专家应有实践经验和代表性。 2.通过专家会议，对风险进行定界、量化。 3.风险评价。各个专家对风险的程度和出现的可能性，给出评价意见。 4.统计整理专家意见，得到评价结果。 总风险期望值为各单个风险期望值之和：,决策树方法,工程队,项目风险衡量,风险事故发生造成损失衡量 损失发生概率衡
7、量,项目风险评估,损失小 损失大,概率大 概率小,A,B,C,D,风险决策与人的风险态度,B（收益）,U（效用值）,风险喜好,风险中庸,风险厌恶,0,+,降低风险的思路,损失,概率（可能性）,风险增大,高度风险区,中度风险区,低度风险区,11.3 工程项目风险分析与评价,风险分析的过程和内容 风险分析方法,风险分析过程,采集数据,不确定性模型,风险影响评价,风险分析的主要内容,存在和发生的时间分析 影响和损失分析 发生的可能性分析 风险级别 起因和可控性分析,风险分析方法,调查和专家打分法 层次分析法（AHP) 模糊数学法 统计和概率法 敏感性分析法 蒙特卡罗模拟技术,调查和专家打分法,第一步
8、：识别出某一特定项目可能遇到的所有风险，列出风险调查表。 第二步：利用专家经验，确定每个风险因素权重。 第三步：确定每个风险因素的等级值，按可能性很大、比较大、中等、不大、较小五个等级，分别以1.0，0.8，0.6，0.4和0.2打分。 第四步：将每项风险因素的权数与等级值相乘，求出该项风险因素的得分。再求出此工程项目风险因素的总分。,层次分析法（AHP),(The Analytic Hierarchy Process,简称AHP),AHP是美国匹兹堡大学教授TLSaaty于70年代提出来的.是一种将定量计算和定性判断相结合的方法。 其本质上是一种思维方式.它首先把复杂问题分解为各组成要素将这
9、些因素按支配关系建立递阶结构两两比较建立判断矩阵确定权重综合起来决定因素(方案)相对重要性。 分解判断综合解决问题,AHP的基本步骤：,1 建立问题的递阶层次结构 AHP最重要的一步.首先将复杂问题分解为元素,按属性不同形成不同层次,具体见下图。 最上层只有一个元素,分析问题的总目标 元素从上至下一层一层排列,同一层元素不存在支配关系,它受上一层元素支配,并支配下一层元素。 层次数不受限制,它与问题复杂程度有关。 同一层元素一般不能超过9个 (参考比较矩阵) 。,2 构造两两比较判断矩阵 假定上一层元素Ck作为准则,对下一层元素A1、A2、An有支配关系。 在这一步中,决策者要反复回答(或请专
10、家代答) :针对Ck,元素Ai和Aj哪一个重要,重要多少?再根据下表赋予一定的值。,设目标C由n个元素A1，A2，An组成，对这n个元素相对于目标C的重要性作两两比较，构成以下判断矩阵：,当C.R.0.1时,认为判断矩阵有满意的一致性;否则,要求决策者重新建立判断矩阵。,3 计算单一准则下元素的相对权重,查表得平均随机一致性指标R.I. 计算一致性比例C.R.,4 计算各层元素的组合权重 为得到递阶层次结构中，每一元素对总目标的相对权重,需要把第三步的计算结果进行组合,并进行总得一致性检验。这一步由上而下逐层进行,最终得出方案层元素的相对权重,以整个递阶层次判断一致性。,假定已计算出k-1层元
11、素相对于总目标的组合排序向量a(k-1)=(a1(k-1), a2(k-1), am(k-1)T,第k层在第k-1层第j个元素作为准则时，元素的排序向量为aj(k)=(B1j(k),B2j(k), Bnj (k)T,不受支配设为零。 令Bk=(B1(k), B2(k), Bm (k) 则第k层n个元素相对于总目标的组合排序向量为 a(k)B（k）a(k-1) 逐层向上递推有 a(k)B（k）B (k-1)B（2） 式中a（2）为第二层元素的排序向量，3kh，h为层数,5 递阶层次组合的一致性检验 除了各层受支配元素的一致性检验外，还需进行组合的一致性检验。 设第k-1层已通过组合检验，其值为C.Rk1.，则 第k层计算公式如下： C.Ik.= C.Ik1., C.Ik2., C.Ikm.a(k-1) R.Ik.= R.Ik1., R.Ik2., R.Ikm.a(k-1) C.Rk.=C.Rk-1.+ C.Ik./R.Ik.,11.4 工程项目风险应对,风险回避 风险抑制 风险自留 风险转移,
