601012_ 隆基股份关于加强上市公司治理专项活动的自查报告

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1、,601012,隆基股份关于加强上市公司治理专项活动的自查报告,西安隆基硅材料股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的自查报告 根据中国证券监督管理委员会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事 项的通知（证监公司字200728 号）以及陕西证监局关于开展公司治理 专项活动的函（陕证监函2012221号）的精神，西安隆基硅材料股份公司（以 下简称“公司”或“本公司”）本着实事求是的原则，严格对照“加强上市公司 治理专项活动”自查事项，依据公司法、证券法、上市公司治理准则、 股票上市规则等有关法律、行政法规，以及公司章程、股东大会议事 规则、董事会议事规则、监事会议事规则等内部规章制度，在全公

2、司 范围内全面开展公司治理自查工作，现将自查情况报告如下： 公司自202 年4月11日上市以来，致力于建立符合国际标准的公司治理体系， 公司能够按照公司法、证券法、中国证监会和上海证券交易所发布的有 关上市公司治理的规范性文件精神不断完善法人治理结构、规范公司运作。在本 次公司治理专项活动中，对照上市公司治理准则的要求，认真自查公司独立 性、公司“三会”和其它方面的规范运作情况，公司治理情况与上市公司治理 准则等规范性文件要求一致。 一、公司基本情况 公司系由李振国先生、李喜燕女士等48名股东作为发起人以发起设立方式于 2008 年7月28日设立的股份有限公司。 经中国证券监督管理委员会证监许

3、可2012346 号文核准，公司首次公开 发行A 股7500 万股。公司A 股上市经上海证券交易所上证发字20128号文批准 于2012 年4 月11日起上市交易。 公司经营范围:半导体材料、太阳能电池、电子元器件、半导体设备的开发、 制造、销售；商品进出口业务。（以上经营范围国家法律法规规定的专控及前置 许可项目除外，国家法律法规另有规定的，从其规定） 截至2012年6月30日，公司总资产为49.47亿元，所有者权益为29.95 亿元， 1,601012,隆基股份关于加强上市公司治理专项活动的自查报告,2012 年上半年实现营业收入7.98 亿元，实现净利润3,238.89万元。（未经审计）

4、 二、公司规范运作情况 1、关于股东与股东大会 公司能够根据公司法、公司章程、股东大会议事规则的规定， 召集、召开股东大会。股东大会提案审议符合程序，公司能够平等对待所有股东， 保障中小股东话语权，保障中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使 权利。 2、关于董事与董事会 公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事；公司董事会的人 数和人员构成符合法律、法规的要求；公司各位董事能够依据董事会议事规则、 独立董事制度等制度，勤勉尽责的出席董事会和股东大会；能够熟悉有关法 律法规，知晓作为董事的权利、义务和责任。独立董事能够对公司的重大生产经 营决策、对外投资方面提出有效的建议。 3、关

5、于监事和监事会 公司监事会严格执行公司章程的有关规定，监事会的人数和人员构成符 合法律、法规的要求；公司监事能够依据监事会议事规则等制度，认真履行 自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务进行监督，对公司董事、 公司高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督。 4、关于经理和经理层 公司经理和经理层严格执行总经理工作细则的规定，能够对公司的日常 生产经营实施有效的控制。经理层等高级管理人员能够忠实的履行职务，维护公 司和全体股东的最大利益。 5、关于公司内部控制情况 公司的内部控制制度主要包括公司经营管理的各个方面，有财务会计管理、 采购、计划物流管理、生产组织管理、资产管理、质量管理

6、、行政管理、人力资 源管理、技术管理、业务管理、经营合同管理、三会运行十二类专项管理制度。 各项制度的建立有利于公司健全符合现代化企业制度要求的内部组织结构，形成 科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司生产经营目标的实现，建立有 2,、,、,、 、,601012,隆基股份关于加强上市公司治理专项活动的自查报告,效的风险管理系统，强化风险控制，保证公司各项业务活动的正常、有序、高效 运行。各项管理制度将日趋完善和健全，为公司的稳健运作发挥重要作用。 三、公司独立性情况 公司产权明晰、权责明确、运作规范，在业务、资产、人员、机构和财务等 方面均遵循了上市公司规范运作的要求，具备了必要的独立性

7、。本公司业务体系 完整，具有面向市场独立经营的能力。 四、公司透明度情况 公司对各类信息的报告、传递、审核和披露程序都有明确严格的要求，信息 披露的内容和程序均符合法律法规和交易所的有关规定。 五、公司治理存在的问题 1、公司治理制度进一步修订和完善，突发性风险防控与预警机制的建立 2008 年股份公司成立后，公司按照公司法证券法和上海证券交易 所股票上市规则等相关法律、法规的规定，建立了公司各项管理制度。经2010 年9月14日公司召开的第一届董事会2010年第7次董事会会议以及2010 年9月29 日公司召开的公司2010年第四次临时股东大会审议通过了公司章程股东大 会议事规则、监事会议事

8、规则等10 余项管理制度，使公司内控制度得到进 一步完善。2012年4 月26 日公司第二届董事会2011年年度董事会会议审议通过 了内幕信息知情人登记管理制度股东大会网络投票工作制度外部信息 报送和使用管理规定、对外投资管理制度等4项管理制度，使公司的信息披 露更为规范，并保证公司资金的安全使用，充分保障投资者的权益。 随着监管环境的不断变化与公司内部防范风险的要求不断提高，公司对员 工保护、安全保护等方面的突发性风险防控与预警机制尚需建立与完善。 2、公司投资者关系管理有待进一步强化。 公司建立了投资者关系管理制度，严格按照相关法律法规、规范性文件 和内部制度的要求开展投资者关系管理工作。

9、公司指定了专人负责投资者关系管 理，通过接听投资者电话、接待投资者来访、路演推介等多种方式与投资者进行 交流，公平对待所有投资者。 随着市场的不断发展和投资者的日益机构化，公司还需进一步深化投资者关 3,601012,隆基股份关于加强上市公司治理专项活动的自查报告,系管理各项工作；作为新上市公司，公司还需努力借鉴其他上市公司的成功经验， 持续优化投资者关系管理的工作规范与流程。 3、董事会对外投资决策的授权 公司2011年年度董事会通过了对外投资管理制度，该制度明确了董事会、 股东大会对外投资的审批权限，有待于股东大会审议授权通过。 五、整改措施、整改时间及责任人,整改事项,整改措施,整改时间

10、,整改责任人,完善公司治理的 制度体系建设 进一步加强投资 者关系管理,与内控体系建设相结合， 2012年12月31日 利用中介机构开展流程 梳理，建立风险库，完善 公司制度体系建设 完善路演、推介等公司与 2012年12月31日 机构投资者交流机制,内控工作小组 董事会秘书及各 相关部门负责人,设定投资者来访接待日,2012年12月31日,董事会秘书及各 相关部门负责人,对外投资授权,将相关制度提交股东大,2012年12月31日,董事会秘书,会审议通过 六、其他需要说明的事项 为更进一步提高公司治理水平，规范公司运作，公司欢迎监管部门和广大投 资者通过电话、传真、电子邮件等方式对公司治理情况

11、进行分析评议并提出意见 和建议。 公众参与评议时间为2012年【9】月【10】日至2012年【9】月【30】日 公司专项治理活动联系方式： 联系电话：02981566863 传 真：02984157265 网 站： www.longi- 邮 箱：longi-boardlongi- 邮政编码：710100 4,601012,隆基股份关于加强上市公司治理专项活动的自查报告,联系地址：陕西省西安市长安区航天中路388号 附件：西安隆基硅材料股份公司“加强上市公司治理专项活动”自查报告 附件： 西安隆基硅材料股份公司关于 加强上市公司治理专项活动的自查报告 一、公司基本情况、股东状况 （一） 公司发展

12、的历史沿革及目前基本情况 1、公司历史沿革,公司名称（中文）： 公司名称（英文）： 注册资本： 法定代表人： 成立日期：,西安隆基硅材料股份有限公司 Xian LONGi Silicon Materials Co., Ltd. 224,180,000元 李振国 2000年2月14日,股份公司整体变更日期： 2008年7月28日,注册地址： 邮政编码： 联系电话： 传真号码： 互联网网址： 电子信箱：,西安市长安区航天中路388号 710100 （86 29）81566863 （86 29）81566685 http:/www.longi- longilongi-,西安隆基硅材料股份有限公司（简

13、称“隆基股份”）成立于2000年，始终专 注于单晶硅棒、硅片的研发、生产和销售，坚持“专业化、规模化、品牌化”的 发展路线，经过十多年的发展，目前已成为全球最大的单晶硅生产制造商。截止 2012年6月底，公司总资产达49.47亿元，人数近5000人。 5,601012,隆基股份关于加强上市公司治理专项活动的自查报告,公司于2012年3月15日经中国证券监督管理委员会批准，首次向社会公众发 行人民币普通股7500万股，并于2012年4月11日在上海证券交易所上市（简称： 隆基股份 代码：601012）。 隆基总部位于西安国家民用航天产业基地，拉晶工厂位于宁夏中宁和银川， 切片工厂位于西安和无锡。

14、截止2012年6月30日，隆基股份已具备1.4GW单晶硅棒 生产加工能力和1GW单晶硅片的加工生产能力。 公司与光伏产业链上下游保持战略合作关系，发挥各自专业优势，共同协作， 积极推动良好的产业生态链的形成，并为客户提供全球领先的专业化增值服务， 最大化满足客户对产品的个性化需求，努力提升客户价值。 公司的主要产品包括6英寸、6.5英寸、8英寸单晶硅棒、单晶硅片，主要应 用于各类太阳能光伏电池。作为光伏产业链中最重要的一环，单晶高效电池代表 着未来行业发展的趋势，特别是追求平价为趋势的低成本、高效率单晶硅电池将 成为太阳能组件市场最经济、最广泛的选择。隆基股份的专业化定位与高品质产 品，使其产

15、品应用具有非常广阔的市场前景。 隆基股份的实力源于半导体产业领域积累的经验、规模化生产、持续成本控 制和对技术、品质的不懈追求，目前多项技术处于国际或国内领先地位，其中单 晶生产关键技术中，横向MCZ技术处于国际领先水平，单晶炉热屏技术处于国内 领先水平。公司现拥有51项专利及专利申请权、10项非专利技术。受行业权威机 构委托，公司还负责和参与起草了5项国家及行业标准。 公司秉承“可靠、增值、愉悦”的企业文化理念，以“提供优质太阳能硅片， 使人类尽享清洁能源”为使命，遵循“为客户创造价值，为员工提供发展，为股 东奉献利润，为社会做出贡献”的企业责任，进一步发挥专业、规模和品牌优势， 推动技术进

16、步和创新，坚持精益化管理和生产，合理规划产能，持续降低成本， 提升产品品质，不断增强企业的核心竞争能力，努力打造世界级太阳能单晶硅专 业厂商，引领单晶硅生产制造行业的发展方向，从而促进光伏发电“平价时代” 的早日到来，帮助更多的人们享受清洁能源。 2、公司首次发行股票情况： 西安隆基硅材料股份有限公司（以下简称“隆基股份”或“公司”）经中国 6,601012,隆基股份关于加强上市公司治理专项活动的自查报告,证券监督管理委员会“证监许可2012346号”关于核准西安隆基硅材料股份有 限公司首次公开发行股票的批复核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股） 7,500万股，每股发行价格为人民币21.00元，募集资