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1、第九讲 寡头和垄断竞争,普特南：你能不能给我提点建议？ 克兰多尔：可以，我给你提个建议。将你们的 收费提高20%，第二天早上我也提高收费。 普特南：罗伯特，我们 克兰多尔：你可以挣更多的钱，我也是。 普特南：我们不能谈论有关定价的事。 克兰多尔：噢霍尔德。 我们可以谈论任何我们想谈的事情。 布拉尼夫公司的霍尔德.普特南与美国航空巨头 罗伯特.克兰多尔这两位航空巨头的谈话录音,本章结构 不完全竞争者的行为 不完全竞争的实质 不完全竞争理论 价格歧视,A. 不完全竞争者的行为,市场类型 完全竞争：为数众多的企业生产一种完全 相同的产品。 垄断竞争：为数众多的企业生产略有差别 的产品。 寡 头垄断：
2、不完全竞争的一种过渡形式，行 业为少数几家企业所控制。 完全垄 断：一个企业单独生产一个行业的全 部产品，是最集中的市场结构。,不完全竞争者的行为,市场力量 (market power) 表示单个企业或少数企业控制某一产业的价格和生产决策的程度。,市场力量的衡量 最常用的衡量指标：集中率 四企业集中率 (four-firm concentration ratio)：四家最大的厂商在某个企业的总产量（或发货量）中所占的百分比。 完全垄断：集中率100%；完全竞争：集中率约为0 赫芬达尔赫希曼指数 (HHI) 将一个市场中所有参与者所占市场份额的比率的平方加总。 完全垄断：HHI为10000；完全
3、竞争：HHI接 近0,赫菲德尔指数与集中度的比较： 1、该指数涉及所有企业的市场份额，而不象集中度只考虑几个最大的企业； 2、各企业市场占有率的差别越大，表明市场垄断程度在增强； 3、在其他条件不变时，企业数越多， HI越小，表明市场竞争因素在增强。,按发货量衡量制造业的集中程度,1992年,4家最大公司,4家第二大公司,工具,模具,夹具,汽车,电灯泡,家用电冰箱,烟草,鼓风炉,贺卡,螺丝钉,全部发货量的构成,集中率衡量的是市场力量,不完全竞争的三种重要情况 （1）勾结寡头 (collusive oligopoly) 企业的行为：合作 (cooperative)与不合作 (noncoopera
4、tive) 相互勾结(collusion)：两个或更多的企业共同确定它们的价格或产量，在它们之间瓜分市场，或者共同制定其他生产决策。 卡特尔(cartel)：生产相似产品的独立企业联合起来以提高价格和限制产量的一种组织。,勾结寡头,图10-2 勾结的寡头看上去很像垄断,DA,说明: 1.寡头A的需求曲线DADA是通过假设所有其他企业都会跟随A企业的价格上升和下降来描绘的。 2.对于勾结寡头来说，利润最大化均衡在E点； 3.勾结寡头的最优价格显示在DADA曲线上的G点，在E点的正上方。这一价格与垄断的价格水平完全相同。,当寡头能够相互勾结，使他们的共同利润达到最大 化时，考虑到他们之间的相互依赖
5、性，他们就会以 垄断者的价格和产量，来赢得垄断者的利润。,阻碍有效勾结的因素 勾结是非法的 企业可能通过对所选择的顾客降低价格以增加其市场份额来“欺骗”协议中的其他成员。 随着国际贸易的不断深入，许多公司不仅要应付国内竞争，还要迎接外国企业的激烈挑战。 经验表明，很难找到一个持续而又成功的卡特尔的例子。例如两个长期勾结失败的例子，石油输出国组织(OPEC)和航空业市场。,勾结寡头,国际粮食市场特点之一是出口由美、澳、加、欧共体，阿根廷等国家占绝大部分，美国常占到一半左右，具有寡头垄断特点。20世纪70年代未期到80年代，苏联、日本、中国是最大粮食进口国。由于美国在出口国中居于龙头老大地位，并且
6、主要出口国都是美国盟国，因而美国长期有一种“粮食武器”理论：如果主要出口国在美国领导下联合起来对某国的粮食进口实施禁运（Embargo），能够达到特定政治或外交目的。这种禁运虽然与一般市场条件下的寡头目标存在差别，但它同样是通过寡头之间协调串谋来影响交易数量和价格，因而与卡特尔勾结具有可比性。 1979年底，卡特政府决定通过对商业性粮食出口进行禁运来打击对手苏联。起因是苏联入侵阿富汗。美国认为这是对它战略利益的挑战，但又不宜军事介入，于是利用粮食禁运武器。,案例：卡特尔的失败-粮食禁运,当美国政府1980年1月4日公布禁运政策时，苏联已向美国定购了2500万吨粮食，占苏联1980年计划进口总量
7、70。1980年1月20日，主要出口国加、澳、欧盟同意参与；禁运开始在美国获得了国内广泛支持，禁运似乎很有希望成功。美国意图是对苏联饲料供给和肉类消费造成破坏性影响，从而对苏联造成国内政治压力。 然而，结果事与愿违，1980年苏联进口粮食3120万吨，与计划进口量仅差10%。禁运仅使饲料供给下降2，肉类消费影响微乎其微。1980年是大选年，里根以此攻击卡特政策无能，并在入主白宫几个月内解除禁运，以失败告终。,出口国难于达成共识，如阿根廷拒绝加入。在禁运期间出口大增，同时价格短期上升，成了最大赢家。 寡头间的竞争关系使他们难于勾结起来。 每个国家都有投机行为，如禁运国将粮食运至第三国再转口，加、
8、澳、欧盟承诺将粮食出口限制在正常水平，但正常很难界定，它们在禁运期对苏出口比前几年高了几倍。美国也对中国粮食出口急剧增加，蚕食加澳传统粮食市场。美国禁运期间粮食出口量反而上升了。串谋者都有欺骗的动机。 其他国家进入：进口价格上升使泰国、西班牙、瑞典等以前不向苏联出口粮食的国家大量出口。新的竞争对手会出现。,卡特尔为什么失败？,竞争的寡头-古诺模型,寡头的产量决策与竞争对手密切相关，法国经济学家古诺引入的一个简单的双寡头模型。 （1）模型假定 假定市场上只有A、B两个厂商生产和销售同样的产品，其共同面临的市场需求曲线是线性的，两厂商对此有准确的了解。 A、B两厂商都是在已知对方产量的情况下，各自
9、确定能够给自己带来最大利润的产量，没有串谋。（即各厂商将它的竞争者产量看作固定的，然后决定自己生产多少）。(天真的寡头 模型）,完全竞争市场的均衡： （120，0） 垄断均衡 ： （60，60） 寡头均衡： 古诺-纳什均衡 （80，40）,假设:两家厂商生产矿泉水,生 产成本为零。市场需求已知。,双寡头各自决定产量时，总产量要大于垄断产量，但价格、利润都比完全垄断时要小；产量也不会达到完全竞争的配置。,古诺模型中的厂商数量(N)增加,企业数 总产量 价格 利润 1 450 500 202500 2 600 350 180000 4 720 230 129600 8 800 150 8000 3
10、2 873 77 23571 1000 899 51 899,Q古诺 = N / (N+1) Q完全竞争 随厂商数量增加,产量增加,价格降低 因此, 厂商的数量越多,竞争越激烈. 这就是反托拉斯政策的理论基础,（2）垄断竞争 (monopolistic competition) 垄断竞争与完全竞争 相似处：有许多买者和卖者；进入和退出某一产业是自由的；各企业都把其他企业的价格视为既定。 差别：在完全竞争的条件下，产品是完全相同的；而在垄断竞争的条件下，产品是有差别的。 产品存在差别意味着每个销售者相对于完全竞争市场来说在某种程度上都有提高或降低价格的自由。,垄断竞争企业的短期决策,短期的概念
11、已知需求曲线 与成本曲线。 不论什么类型的市场结构，厂商利润最大化条件都是MR=MC,D,MR,AC,MC,Q,P,0,Q0,P0,经济利润,垄断竞争企业的长期均衡,长期中，垄断竞争企业也可以自由进入或退出这个市场，这就是说，只要存在经济利润，其他企业的进入，就会使该企业的需求曲线向左下方移动；反之，企业退出，曲线向右上方移动，最后与平均成本线相切，实现长期均衡。此时代表性厂商的均衡图如下，此时该厂商只获正常利润。,D,MR,AC,MC,Q,P,长期均衡条件： MR = MC P = AC,Q*,P*,E,F,会不会出现平均成本线AC与需求线D相交而不是相切的情况呢？,垄断竞争模型提供了认识美
12、国资本主义的重要线索：随着具有新差别产品的企业的进入，这种不完全竞争行业的长期利润率为0。 在垄断竞争的长期均衡点，价格高于边际成本 ，但经济利润已经下降到0。,（3）少数企业的抗争 策略互动 少数企业之间的竞争将一种全新的特征引入经济生活之中：它迫使企业考虑竞争者对于价格和产量变动的反应，并将策略问题带入市场。 博弈论 (game theory) 目标相互冲突的两个或更多的决策制定者的行为情况。,不完全竞争领域中的重要结论,随着不合作或竞争性寡头数量的增加，一个产业的价格和产量趋向于完全竞争市场的产出情况。 如果企业决定相互勾结，而不是相互竞争，那么，市场价格和产量将接近于垄断所产生的价格和
13、数量。但是，过去的经历表明，随着企业数量的增加，勾结协议更加难以付诸实施，发生欺骗和不合作行为的次数也会增加。 在多种情况下，不存在寡头的稳定均衡。由于企业威胁、欺骗、发动价格战、屈服于更强的企业、处罚较弱的对手、暗示它们的意向或简单地退出市场等原因，策略互动就可能导致不稳定的后果。,四、差别定价（price discrimination）,又称价格歧视，指厂商对同一种产品，对不同的顾客，不同的市场采取不同的价格。如工业用电，民用电，长途电话，不同时间段价格不同，出口商品与内销定价不同等。 向 为什么企业要实施差别定价？,通过差别定价，将消费者剩余转移给生产者，可以增加企业的利润。,实施差别定
14、价的条件,1、具有价格控制能力；（在垄断性市场中） 2、不同市场之间必须分割开来； （不能出现倒卖，最通俗例子就是学生乘火车有半价优惠，这种票无法倒卖给非学生） 大量的差别定价都发生在服务类行业 或是 不能储存的商品，因为服务类的商品通常在购买的同时也就消费掉了。 3、不同市场的需求价格弹性不同； （不同市场的消费者对同一商品的价格敏 感程度不同）,1、一级差别定价（沿需求曲线定价）,一级差别定价又称完全价格歧视：是指厂商对每一单位产品都按消费者愿意支付的最高价格出售，即以每位顾客的每一商品的边际效用定价，索取其愿意支付的最高价； 一级差别价格能够最大限度地将消费者剩余转化为生产者收入 一级差
15、别价格实践中不可能：厂商不知道顾客的保留价格（购买者愿为单位产量支付的最高价格）。,2、二级差别定价（区别数量） 垄断企业对不同数量段的商品，制定不同的价格。差别价格的收益之和大于只定一个价格的情况。 如：分段定价（家庭用电）、分级计价（散户、大客户） 二级差别价格通常在规模经济比较显著的行业中使用；,实行二级差别定价的垄断厂商利润会增加，部分消费者剩余被垄断者占有。,3、三级差别定价 （区别顾客群）,垄断企业面对多个能分割的、且需求弹性不同的市场（不同消费群体），对小弹性的市场定高价，而对大弹性的市场定低价，这就是三级定价。其所得收入总额，大于按任何一个子市场的定价。是最主要的差别价格形式。 典型形式： 本国人与外国人的差别价格； 成年人与儿童的差别价格； 机票公务舱和普通舱差别价格；,案例：优惠券与回扣的经济学,消费品生产商与零售商经常发行一些产品优惠券，凭这类优惠券在购买产品时可以享受一定的优惠。为什么企业不降低产品的价格而是发行优惠券？ 优惠券实质上是一种差别定价的手段。研究表明，大约只有20%30%的消费者会有心去保留优惠券并在购物时使用它们。这类消费者对价格的变动反映更敏感。采用优惠券后，将消费者区分为两类，对那些对价格变动敏感的消费者索取较低的价格。 一些公司在产品包装里附上一张卡片，对那些将卡片填写后寄回公司的消费者给予一定的回扣，这也是一种差
