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1、2012年度国家科学技术奖励 推荐工作要求,国家科学技术奖励工作办公室 二一一年十二月,NOSTA,主 要 内 容,NOSTA,一、2012年国家科技奖励工作的总体思路,1、鼓励自主创新，鼓励原始创新和重大发明 2、提高质量，减少数量（进步） 3、强化政策导向 4、严格推荐、评审程序 5、加强社会监督和廉政建设,NOSTA,坚持质量第一的原则，适当减少奖励数量，严格控制推荐指标数和评审指标数 鼓励应用年限满5年的成果报奖，进一步强调成果的时间沉淀及成熟性 坚决杜绝中间成果获奖 鼓励原始创新，完善自然科学奖评价指标体系,一、2012年国家科技奖励工作的总体思路,NOSTA,克服盲目追求论文数量和
2、引用数的倾向 充分体现发明的特点，鼓励重大发明创造，单独评审 科技进步奖淡化个人排名，获奖人在获奖证书上排名不分先后,一、2012年国家科技奖励工作的总体思路,NOSTA,第二部分 贯彻落实改革的具体措施和要求,NOSTA,严格推荐工作，强化推荐单位责任 公示机制 形式审查、把关要求 严格评审机制,二、贯彻落实改革的具体措施和要求,NOSTA,1、严格推荐工作，强化推荐单位责任,强化推荐单位第一责任主体 -对推荐书审核要对每页内容都审核、认可、把关 -要求单位法人代表对提出的推荐项目和人选要进行审查并签字确认,NOSTA,2、公示机制,推荐前公示 -所有推荐项目在本地区、本部门公示，责成主要完
3、成人所在单位进行内部公示 -正式报送推荐项目时必须提供公示情况的书面报告,NOSTA,2、公示机制,增加公示信息 -技术发明奖明年将增加公示项目简介 -科技进步奖明年将增加公示项目简介和“完成人对创新点的主要技术贡献” 拓宽公示渠道 -中央电视台和报纸等中央主流媒体发布公示消息或公告,NOSTA,3、形式审查、把关要求,对连续报奖审查 -推荐书所附专利、论文等文件是查重复报奖，查连续报奖的重要手段和依据,NOSTA,4、严格评审机制,对种类、组别、名称首先甄别 -首先审查项目成果与申报奖励种类、专业评审组的符合性，项目名称的准确性，如有不符，且达成共识，可对该候选项目先行否决,NOSTA,4、
4、严格评审机制,对中间成果首先甄别 -对项目的完整性、系统性，是否属中间成果予以甄别，如有不符，且达成共识，可对该候选项目先行否决 -措施：以评价指标为手段由专家把关，超过半数测评选择为“中间成果”的将自动出局 -未结题、没验收项目不得申报、推荐,NOSTA,4、严格评审机制,对拼凑报奖严格审查 -界定： 联合在先，共同工作，分工负责，共同研究或开发整体报奖 技术进步（创新）是完全不同的方法、独立完成的，又与“项目”所描述综合项目或理论丝毫无关拼凑报奖 -措施： 进入评审程序后，专家对此类苗头、迹象，将严格审查。一经共识，将不予评审,NOSTA,4、严格评审机制,严格异议处理流程 -受理原则：
5、按异议处理的有关规定执行异议期 对署名异议和来信，按规定程序处理 -处理程序： 推荐单位和专家协助奖励办调查，并提出初步意见 异议核实情况及处理意见，提请国家科技奖评审组织决定并报监督委员会,NOSTA,4、严格评审机制,严格异议处理流程 -处置原则： 当年处理工作结束的： 符合评审条件的，提交本年度评审；不符合的，终止评审，并对相关单位和人员记入不良信誉档案 当年处理不能完成的： 一年内处理完毕的，提交下一年度评审；一年后处理完毕的，可以重新推荐 -对学术造假等不端行为实行零容忍,NOSTA,4、严格评审机制,欢迎监督反对诬告 -维护科技工作者的合法权益。构建和谐、诚信、健康、民主的环境,N
6、OSTA,4、严格评审机制,严肃中止和撤出机制 -“中止” 异议处理过程决定 两种形式：一是因异议没有处理完毕；二是评审机构因特殊事项予以中止待查 -“撤出” 因合理理由，在评审委员会召开会议(投票)前15天提出 因对评审结果（等级）不满而找各种理由撤出是极不严肃性的，影响科技奖励评审的权威性,NOSTA,4、严格评审机制,错误引用“缓评”机制 -细则已明确取消“缓评”机制 论文（引用）数量减少 -代表性论文专著不超过8篇 -核心论文专著目录不超过20篇，含已列出的代表性论文专著 -论文他引统计次数，必须是核心论文专著的他引统计情况，其他论文专著的他引情况不得列入或出现在推荐书中,NOSTA,
7、4、严格评审机制,发明奖单独评审 -专业组重新单独划分，由原来的34个组，合并为10个组 -必须在专业内评审，而非行业内评审 -最根本的是发明（“前人没有”）是否成立,NOSTA,4、严格评审机制,进步奖专业组调整 -撤掉三个专业组，由原34个组调整为31个组，取消的三个组有：先进制造与重大装备、安全生产、循环经济与节能减排 -所属组根据项目学科专业和所属国民经济行业自动归类 自然奖专业组调整 -增加力学评审组,NOSTA,4、严格评审机制,对违规行为的处理 -抵制“跑奖”、“跑专家”、“跑管理人员”等行为 -核实，取消项目评奖资格,NOSTA,第三部分 推荐书格式的重点内容要求,NOSTA,
8、三、推荐书格式的重点内容要求,项目名称与公布名 -题目大问题：项目名称没有从创新技术层面进行概括，用词不准确,覆盖面过宽 -项目名称和公布名应： 简明、准确地反映本项目主要科学发现、发明和主要技术创新内容和特征 字数不超过30字 名称中不得使用产品商标、单位名称 公布名原则上同项目名称，确因保密等需要的另行填写公布名的，应当提供相关说明和证明文件,NOSTA,三、推荐书格式的重点内容要求,学科分类及代码 -依据“重要科学发现”、“主要技术发明”、“主要科技创新”所属科学领域填写，按其重要性大小排序，原则上应与所列的前三个学科名称及顺序完全一致 所属行业、领域 -分别按自然科学奖、技术发明奖和科
9、技进步奖具体要求填写,NOSTA,三、推荐书格式的重点内容要求,完成人、完成单位 -三大奖对完成人数量实行限额，进步奖完成单位也实行限额 -完成人必须是主要论文、论著的作者，以及核心发明专利的发明人，以及主要技术创新点的完成人 -排名前三位的完成人在本项目的工作时间一般应占本人同期工作总量的50%以上,NOSTA,三、推荐书格式的重点内容要求,完成人、完成单位 -每位完成人在主要完成人情况表中必须填写对项目的具体贡献点和本人工作量 -有关排序 主要完成人公示对完成人中“领导”排名 形式审查职责 推荐材料留底,NOSTA,三、推荐书格式的重点内容要求,主要发现点、发明点、技术创新点 -推荐书的核
10、心部分，是评价项目、处理异议重要依据 -须高度凝炼和总结，有根据和出处，用词规范准确 -不超过5页，认真归纳和提炼，以主要论文、发明专利等知识产权证明为依据，注明所属的学科分类名称和有关证明文件的出处（论文、专利号等）,NOSTA,三、推荐书格式的重点内容要求,主要发现点、发明点、技术创新点 -为表达清楚，建议从立项背景和原来存在的问题入手 -发明奖和进步奖还要客观、详实地对比当前国内外同类技术的主要参数、效益及市场竞争力等,NOSTA,三、推荐书格式的重点内容要求,第三方评价 -是指：被推荐项目完成单位、完成人和具有直接利益相关者之外第三方对推荐项目技术内容等做出的具有法律效力或公信力的评价
11、文件，如国家相关部门的技术检测报告、鉴定结论、验收意见，或者同行科技工作者在学术刊物或公开场合发表的评价性意见 -提供相应的旁证材料,NOSTA,三、推荐书格式的重点内容要求,推荐意见 -把关材料真实性 -核查有无知识产权方面的异议 -进行形式审查的预审工作（对照形审不合格内容） -填写推荐意见,NOSTA,三、推荐书格式的重点内容要求,推荐意见 -内容：认真审阅推荐书材料；审查主要完成人/完成单位资格；了解被推荐项目的主要科学发现点、核心发明、主要技术创新内容，了解其学术价值、学术界认可和公认情况，以及实际应用效果和推动行业科技进步作用等；参照国家科学技术奖授奖条件，写明推荐理由和建议等级
12、-“声明”：详细阅读申明内容，明确职责。 如发生争议，要积极协助调查处理 -盖章！,NOSTA,三、推荐书格式的重点内容要求,专利的核心与主体性 推荐项目水平 -强调现阶段最优，经得起全社会和整个科技界的评判 鉴定结论的使用 -避免“偷换概念”,NOSTA,三、推荐书格式的重点内容要求,标准的使用 -是基础材料，非获奖的充分理由 -评奖时，以最高标准为参照依据 创新点的数据支持 -权威（第三方）检测报告（加盖公章） 数据、水平比较,NOSTA,三、推荐书格式的重点内容要求,直接经济效益 -数据必须有依据 -直接经济效益证明首先要有效，谁出具证明谁承担数据提供的责任 -国防与国家安全类项目、特定
13、的社会公益性项目等，可以不填 社会效益及间接经济效益 行政审批文件,NOSTA,第四部分 形式审查不合格内容,NOSTA,四、形式审查不合格内容,2011年度国家科学技术奖形式审查不合格情况 -形式审查不合格项目共20项，其中，自然科学奖4项，科技进步奖16项 -不合格项目存在主要问题,NOSTA,四、形式审查不合格内容,-不合格项目存在的其他问题 项目名称没有从创新技术层面进行概括，用词不准确,覆盖面过宽 项目主要发现点、发明点、创新点凝炼不准确，写技术本身少、描述性语言多 评价性意见用词过大，动辄国际领先，又缺乏有效的旁证支持文件 应用情况、经济效益数据不准确、数据不一致,NOSTA,四、
14、形式审查不合格内容,自然奖形审不合格内容 -所列代表性论文专著提交2011年度国家奖评审但未获奖的 -所列代表性论文专著发表（出版）年限不足三年的（即2009年2月28日之后发表（出版） -完成人不是代表性论文专著作者的 -完成人未在“主要完成人情况表”上签名且无说明的 -“代表性论文专著”中存在主体工作在国外完成的,NOSTA,四、形式审查不合格内容,自然奖形审不合格内容 -未提交代表性论文专著内容复印件的，或篇数超过8篇的 -他引次数统计超过20篇核心论文专著（含代表性论文专著）的 -完成人“对本项目主要学术贡献”一栏没写明本人对第几项科学发现做出贡献、本人工作量的,NOSTA,四、形式审
15、查不合格内容,发明奖材料形审不合格内容 -所列发明专利等知识产权提交2011年度国家奖评审未获奖的 -整体技术未应用或应用不足三年的（对应条件：2009年2月28日之后应用） -按规定需要行政审批的项目，未提交相关部门审批证明的，或者行政审批时间未满三年的 -完成人未在“主要完成人情况表”上签名且无说明的 -前三位完成人不是授权知识产权持有人的,NOSTA,四、形式审查不合格内容,发明奖材料形审不合格内容 -未提供主要发明知识产权证明复印件的 -提交未授权知识产权证明材料的 -应用证明未加盖法人单位公章的 -完成人“对本项目主要学术贡献”一栏没写明本人对第几项技术发明做出贡献、工作量及支持完成
16、人贡献证明的,NOSTA,四、形式审查不合格内容,进步奖材料形审不合格内容 -所列主要创新内容（含专利、论文等）提交2011年度国家奖评审未授奖的 -整体技术未应用（验收）或应用（验收）不足三年的（即2009年2月28日之后应用） -国家或省部级计划立项的项目，未提供相关验收或鉴定结论及专家组名单复印件的 -应用证明未加盖法人单位公章的 -科普作品出版时间不足三年的，或出版时间在2000年以前的,NOSTA,四、形式审查不合格内容,进步奖材料形审不合格内容 -未提供特殊需要的证明材料，包括土木建筑工程类项目没提交工程验收报告的，或工程验收报告时间不满3年的；按规定需要行政审批的项目，未提交相关部门审批证明的，或行政审批时间未满3年的；工人、农民类项目未提交完成人身份证明的 -完成人“对本项目主要学术贡献”一栏没写明本人对第几项科技创新内容做出贡献、工作量及支持候选人贡献证明的
