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1、 1 / 29一、单项选择题(以下各小题只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1.ETF 日净值收益率与标的指数日收益率之差，称为( )。A.跟踪误差B.跟踪偏离度C.折(溢)价率D.费用率答案：A2、按照股票性质不同，可将股票基金划分为( ) 。A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.价值型基金和成长型基金D.小盘基金、中盘基金和大盘基金答案：C3、下列不属于货币市场工具的是( ) 。A.短期国债B.商业票据C.银行承兑汇票D.股票答案：D4.( ) 基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。A.保本型B.平衡型C.积极成长型 2 / 29D.
2、收入型答案：C5.子基金之间可以进行相互转换的基金是( ) 。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.系列基金答案：D6.在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是( )。A.基金分红B.已实现收益C.久期D.净值增长率答案：D7.多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是( ) 。A.指数基金B.对冲基金C.系列基金D.开放式基金答案：C8.不追求取得超越市场表现的基金是( ) 。A.指数型基金B.主动型基金 3 / 29C.灵活配置基金D.积极成长基金答案：A二、不定项选择题(以下各小题有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的
3、选项，漏选、错选均不得分)1.成长型基金的主要投资对象包括( ) 。A.有较大升值潜力的公司股票B.新兴行业股票C.绩优股D.债券E.优先股答案：AB2、QDII 基金的投资风险有以下几点( )。A.国别风险B.汇率风险C.市场风险D.流动性风险答案：ABCD3.ETF 基金的三大特点是 ( )。A.被动操作的指数基金B.独特的实物申购赎回机制C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度D.拥有独特的套利机制E.每个交易日的实时净值公布 4 / 29答案：ABCD4.系统风险主要包括( )。A.政策风险B.利率风险C.汇率风险D.购买力风险答案：ABCD5.根据基金投资对象的不同，基金可以划分为(
4、 ) 。A.股票基金B.指数基金C.债券基金D.混合基金E.货币市场基金答案：ACDE6.关于指数基金，下列说法正确的是( ) 。A.指数基金是一种保底型基金B.指数基金的运作目标在于达到与所选基准指数相同的收益水平C.指数基金不用进行主动的投资决策D.基金管理人进行投资所产生的成本以及销售费用较低E.指数基金业绩一般不受系统性风险的影响答案：BCD7.债券基金投资风格划分的主要依据是基金所持债券的( ) 。A.久期B.信用等级 5 / 29C.发行对象D.发行者E.偿债方式答案：AB8.反映股票基金组合特点的指标有( ) 。A.基金组合全部股票的平均市值B.组合的平均市盈率C.组合的平均市净
5、率D.组合的持股集中度E.基金份额变化答案：ABC9.关于基金费用率的大小，下列说法正确的是( ) 。A.股票型基金费用率通常大于债券型基金的费用率B.债券型基金费用率通常大于股票型基金的费用率C.小型基金的费用率通常大于大型基金的费用率D.货币型基金的费用率通常大于股票型基金的费用率E.国外股票基金的费用率通常大于国内股票基金的费用率答案：ACE10.关于 ETF 套利交易，下列正确的是 ( )。A.ETF 交易价格低于其份额净值(折价交易) 时，在二级市场买进 ETF，在一级市场赎回，再在二级市场上卖掉股票B.发生折价交易时，在二级市场上买进一揽子股票，并在一级市场按净值转化成ETF，再在
6、二级市场上卖掉 ETF 而实现套利C.溢价交易时，在二级市场上买进一揽子股票，并在一级市场按净值转化成 ETF，再在二级市场上卖掉 ETF 而实现套利 6 / 29D.交易价格高于其份额净值时，在二级市场买进 ETF，在一级市场赎回，再在二级市场上卖掉股票E.套利机制的存在将会迫使 ETF 二级市场价格与净值趋于一致答案：ACE11、以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是( ) 。A.封闭式基金一般有固定的存续期限B.开放式基金一般没有固定的存续期限C.封闭式基金投资人少D.开放式基金投资人多答案：AB12.公募基金主要具有的特征有( ) 。A.可以面向社会公开发售基金份额和传言推广B.基
7、金募集对象不固定C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管答案：ABCD13.平衡型基金具有( )特点。A.既注重资本增值又注重当期收入B.兼具成长与收入双重目标C.风险、收益介于成长型基金与收入型基金之间D.与成长型基金相比.风险大、收益高答案：ABC14.以下反映货币市场基金风险的指标主要有( ) 。A.组合平均剩余期限 7 / 29B.收益的标准差C.融资比例D.浮动利率债券投资情况答案：ACD15.依据股票基金所持有的全部股票的( ) 等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。A.平均市值B.平均市盈率C.平均市净率D.净值增长率答案：A
8、BC16.以下不属于保本基金的分析指标的有( ) 。A.保本期B.赎回费C.安全垫D.投资比例答案：D三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的选 A、错误的选 B)1.货币市场基金的份额净值固定在 1 元人民币，基金收益通常用每万份日收益和最近7 日年化收益率表示。( )答案：对2.基金分红是反映基金经营业绩的最主要指标。( )答案：错3.如果基金的平均市盈率、市净率小于市场指数的市盈率、市净率，可以认为该基金属于成长型基金。( )答案：错 8 / 294.根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。( )答案：错5.离岸基金是指一国的证券基金组
9、织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。( )答案：对6.平衡型基金又被称为“混合型基金”。( )答案：错7.持股集中度越低，基金的风险越高。( )答案：错8.2004 年 6 月 1 日实施的证券投资基金法将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。( )答案：对9、按照募集方式不同，基金可分为公募基金和私募基金。答案：对第二章 证券投资基金的类型(答案解析)一、单项选择题1、根据( )的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金。A、运作方式B、法律形式C、投资对象D、资金来源和用途2、以下基金类型中，不是从基金的投资
10、目标来划分的是( ) 。A、成长型基金B、混合型基金 9 / 29C、平衡型基金D、收人型基金3、( ) 的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益的的有价证券。A、成长型基金B、主动型基金C、平衡型基金D、收入型基金4、以下关于股票基金的说法正确的是( ) 。A、与其他类型基金相比，投资风险小，回报率高B、适合于投资于短期金融工具C、适合长期投资D、无法抗御通货膨胀5、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为( ) 。A、离岸基金B、在岸基金C、国内股票基金D、国外股票基金6、在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是( ) 。A、净值增长率B、贝塔值C、已实现收益
11、D、基金分红7、在基金的风险分析指标中，( ) 将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。 10 / 29A、标准差B、持股集中度C、贝塔值D、行业投资集中度8、偏股型混合基金中股票的配置比例一般为( ) 。A、50%80%B、60%70%C、 50%60%D、50%70%9、关于保本基金，以下说法不正确的是( ) 。A、保本的性质在一定程度上限制了基金收益的上升空间B、其他条件相同,保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例较低C、常见的保本比例介于 80%l00%之间D、保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费10、以下不属于
12、保本基金的分析指标的有( ) 。A、投资比例B、保本期C、安全垫D、赎回费11、反映股票基金操作策略的指标是( ) 。A、净值增长率B、贝塔值C、周转率D、费用率 11 / 2912、交易型开放式指数基金(ETF)的主要特点不包括( ) 。A、被动操作的指数型基金B、独特的实物申购赎回机制C、实行一级市场与二级市场并存的交易制度D、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报二、多项选择题1、根据募集方式的不同，基金可分为( ) 等类别。A、主动型基金B、被动型基金C、公募基金D、私募基金2、成长型基金具有( )特点。A、以追求资本增值为基本目标B、较少考虑当期收入C、以大盘蓝筹股、公司债、
13、政府债券等为投资对象D、主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象3、平衡型基金具有( )特点。A、既注重资本增值又注重当期收入B、兼具成长与收入双重目标C、风险、收益介于成长型基金与收入型基金之间D、以追求稳定的经常性收入为基本目标4、公募基金主要具有的特征有( ) 。A、可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广B、基金募集对象不固定 12 / 29C、投资金额要求高D、必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管5、以下关于系列基金的说法正确的是( ) 。A、我国目前共有 10 只系列基金B、多个基金共用一个基金合同C、子基金独立运作D、子基金之间可以进行相互转换6、反映股票基金经营业
14、绩的指标主要有( ) 。A、基金分红B、持股集中度C、已实现收益D、净值增长率7、反映股票基金风险大小的指标主要有( ) 。A、标准差B、贝塔值C、净值增长率D、持股数量8、依据股票基金所持有的全部股票的( ) 等指标，可以对股票基金的投资风格进行分析。A、平均市值B、平均市盈率C、平均市净率D、平均费用率9、关于 ETF 的说法正确的是 ( )。 13 / 29A、实行一级市场与二级市场并存的交易制度是 ETF 的最大特色B、有“最小申购、赎回份额”的规定C、本质上是一种指数基金D、折价套利会导致 ETF 总份额增加，溢价套利会导致 ETF 总份额减少10、境外保本基金提供的保证类型有( )
15、 。A、本金保证B、流动性保证C、红利保证D、收益保证11、股票基金面临的投资风险包括( ) 。A、成本收益风险B、系统性风险C、非系统性风险D、管理运作风险12、ETF 与 LOF 的区别有 ( )。A、申购、赎回的标的不同B、申购、赎回的场所不同C、对申购、赎回限制不同D、基金投资策略不同13、非系统性风险包括( ) 。A、信用风险B、经营风险C、利率风险D、财务风险 14 / 29三、判断题1、股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险，但却不能回避非系统性投资风险。( )2、与公募基金相比，私募基金的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。 ( )3、指
16、数基金是选取特定的指数作为跟踪对象，力图取得超越基准组合表现的基金。( )4、如果某基金的贝塔值大于 1，说明该基金是一只活跃或激进型基金。( )5、与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。 ( )6、标准差将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。( )7、债券基金的价值会受到市场利率变动的影响，债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高。( )8、与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越小，所承担的利率风险就越低。 ( )9、当市场利率降低时，持有附有提前赎回权债券的基金将不能再获得高息收益，而且还会面临再投资风险。 ( )10、我国首只 ETF上证 50ETF 是采用抽样复制的方法进行构建的。 ( )11、QDII 基金只能以人民币、美元为计价货币募集。( )12、保本期越长，投资者承担的机会成本越高。( )13、与 QDII 基金一样,公募基金也可
