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1、第四章 证劵投资基金章程练习 61、按照新会计准则和相关规定，关于估值的基本原则叙述错误的是( )。 【单选题】 A 、对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B 、对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C 、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D 、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价
2、格估值 错误您的答案： 正确答案是：D详解： 有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行(注意不是持有人)进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值.。2、公开披露的基金信息不包括( )。 【单选题】 A 、基金资产净值、基金份额净值B 、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C 、对证券投资业绩进行的预测D 、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 错误您的答案： 正确答案是：C详解： 此题考察基金的信息披露。3、2004 年 6 月 1 日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和
3、作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件的( )。 【单选题】 A 、证券投资基金会计核心算办法正式实施B 、货币市场基金管理暂行办法正式实施C 、证券投资基金管理暂行办法正式实施D 、中华人民共和国证券投资基金法正式实施 错误您的答案： 正确答案是：D详解： 中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件的中华人民共和国证券投资基金法正式实施。4、关于上市开放式基金（LOF）的描述，不正确的是( )。 【单选题】 A 、可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B 、可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C 、LOF 必须采用指数基金模式D 、截至 2007 年底，已经有 2
4、5 只 LOF 在深圳证券交易所上市交易 错误您的答案： 正确答案是：C详解： 与 ETF 相区别，LOF 不一定采取指数基金模式。5、对平衡型基金认识不正确的是( )。 【单选题】 A 、将资产分别投资于两种以上不同特性的证券上B 、在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C 、一般将 25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股D 、特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大 错误您的答案： 正确答案是：A详解： 平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上。6、关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是( )。 【单选题】 A 、能在一定程度上消
5、除来自个另公司的非系统风险B 、无法消险市场的系统风险C 、证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化D 、投资者购买基金相对债券而言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利 错误您的答案： 正确答案是：D详解： 投资者购买基金相对股票而言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利。7、( )是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 【单选题】 A 、基金份额净值B 、基金资产净值C 、基金资产总值D 、基金资产的估值 错误您的答案： 正确答案是：B详解： 此题考察对基金资产净值的理解。8、对
6、基金投资进行限制的主要目的不包括( )。 【单选题】 A 、引导基金分散投资，降低风险B 、发挥基金引导市场的积极作用C 、避免基金操纵市场D 、引导基金消除市场系统风险 错误您的答案： 正确答案是：D详解： 对基金投资进行限制的 3 个主要目的。9、证券投资基金的主要投资风险不包括( )。 【单选题】 A 、市场风险B 、管理能力风险C 、汇率风险D 、巨额赎回风险 错误您的答案： 正确答案是：C详解： 证券投资基金的主要风险有市场风险、管理能力风险、技术风险和巨额赎回风险。10、对证券投资基金的认识不正确的是( )。 【单选题】 A 、在美国，有 50%左右的家庭投资于基金B 、基金为中小
7、投资者拓宽了投资渠道C 、基金起到了丰富和活跃市场的作用，因而加大了证券市场的风险D 、与外国机构共同组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险 错误您的答案： 正确答案是：C详解： 基金有利于证券市场的稳定和发展，并不是加大了证券市场的风险。11、基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。 【单选题】 A 、投资标的划分B 、基金的组织形式不同C 、投资目标划分D 、基金运作方式不同 错误您的答案： 正确答案是：D详解： 此题考察基金的分类。12、货币市场基金的优点不包括( )。 【单选题】 A 、资本安全性高B 、可以避险套利C 、购买限额低D 、收益较高 错误您的
8、答案： 正确答案是：B详解： 可以避险套利是指数基金的特点。13、截至 2007 年底，已经有( )只 LOF 在深圳证券交易所上市交易。 【单选题】A 、13B 、15C 、20D 、25 错误您的答案： 正确答案是：D详解： 截至 2007 年底，已经有 25 只 LOF 在深圳证券交易所上市交易。14、基金管理公司不得从事企业年金管理和社保基金投资管理业务。 【判断题】A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：B详解： 基金管理公司可以从事企业年金管理和社保基金投资管理业务。15、基金管理公司只能为单一客户办理特定资产管理业务，不能为特定的多个客户办理特定资产管理业务。 【判断题
9、】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：B详解： 符合条件的基金管理公司既能为单一客户办理特定资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。16、基金管理公司不须报经中国证监会审批，可以直接向合格境外投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。 【判断题】A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：A详解： 此题考察对基金管理公司投资咨询服务的理解。17、依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，任何其他机构不得从事基金的募集活动。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：A详解： 依法募集基金是基金管理公司的一
10、项法定权利，任何其他机构不得从事基金的募集活动。18、基金管理公司可以通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：B详解： 管理公司不得通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。19、1868 年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：B详解： 1868 年由英国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。20、契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。(
11、) 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：A详解： 这是契约型基金的特点。21、契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：A详解： 契约型基金和公司型基金的资金性质不同。22、在美国，有 50%左右的家庭投资于基金，基金在所有家庭资产中的比例超过50%。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：B详解： 在美国，有 50%左右的家庭投资于基金，基金在所有家庭资产中的比例为 40%左右。23、开放式基金一般每周或更长时间
12、公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：B详解： 封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布。24、基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：A详解： 基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。25、封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。 【判断题】 A 、正确
13、B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：A详解： 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。26、国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：A详解： 这是国债基金的特点。27、国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：B详解： 股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。28、我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括剩余期限在 497 天以内（含497
14、 天）的资产支持证券。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：B详解： 我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括剩余期限在 397 天以内（含 397天）的资产支持证券。29、ETF 不一定采用指数基金模式。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：B详解： LOF 不一定采取指数基金模式。30、ETF 的双重交易特点表现在它的申购和赎回与 ETF 本身的市场交易是分离的，分别在一级市场和二级市场进行。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：A详解： ETF 同时为投资者提供了两种不同的交易方式。31、设立基金管理公司，注
15、册资本不低于 3 亿元人民币，且必须为实缴货币资本。【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：B详解： 设立基金管理公司，注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本。32、基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：B详解： 基金管理人不得将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。33、管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：B详解： 管理费通常从基金的股息、利息收益中或从
16、基金资产中扣除，不另向投资者收取。34、下列不是证券投资基金的别称的是( )。 【单选题】 A 、交易所交易基金B 、证券投资信托基金C 、单位信托基金D 、共同基金 错误您的答案： 正确答案是：A详解： 交易所交易基金是 ETF。35、对我国证券投资基金的认识正确的是( )。 【单选题】 A 、证券投资基金管理暂行办法以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B 、封闭式基金一直是基金设立的主流形式C 、中国还没有中外合资基金D 、截至 2007 年末，我国已有基金管理公司 59 家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司 错误您的答案： 正确答案是：D详解：基金法以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用；开放式基金后来居上，逐
