证券投资习题集111

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1、习题集第一次一、单选题1、股票体现的是（ ） 。.所有权关系 .债券债务关系 .信托关系 .契约关系2、普通股票和优先股票是按（ ）分类的。A 股东享有的权利 B 股票的格式 C 股票的价值 D 股东的风险和收益3、蓝筹股通常指（ ） 的股票。.发行价格高 .经营业绩好的大公司 .交易价格高 .交易活跃4、IPO 的含义是( )A、初次发行 B、首次公开发行 C、增发 D、设立发行 二、多选题、普通股票股东享有的权利主要是（ ） 。. 公司经营决策的参与权 . 公司盈余分配权 . 剩余资产分配权 . 优先认股权2、普通股股票的优先认股权的处理方法有（ ） 。 .行使此权利来认购新发行的普通股票

2、.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬.将公司分配的优先认股权向公司兑现.不行使此权利而听任其过期失效 3、上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（ ） 。.公司经营状况 .宏观因素 .行业因素 .区域经济发展4、按照是否记名股票分为（ ） 。.普通股股票 .优先股股票 .记名股票 .不记名股票5、股票常见的发行形式是（ ）A、平价发行 B、议价发行 C、折价发行 D、溢价发行三、判断题1、B 股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。 （ ）2、普通股是股份公司发行量最大、最重要的股票。 （ ）3、市盈率是股票的盈利与市场价格的比率.( )第二次一、单选题1、债券是由（ ）出具的。

3、.投资者 .债权人 .债务人 .代理发行者2、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（ ）凭证。A 债权债务 B 所有权，使用权 C 权利义务 D 转让权3、债券根据（ ）分为政府债券、金融债券和公司债券。. 性质 .对象 .目的 .主体4、债券可能使投资者获得经济利益，这是债券的( )特征。A风险性 B收益性 C流动性 D参与性5、安全性最高的有价证券是（ ） 。.股票 .国债 .公司债券 .金融债券6、我国于（ ）开始发行凭证式国债A、 1981 年 B、1989 年 C、1992 年 D、1994 年二、多选题、

4、债券票面的基本要素有（ ） 。.债券票面价值 .债券偿还期限 .债券利率 .债券发行者名称、影响债券利率的因素主要有（ ） 。.市场利率水平 .筹资者信用级别 .债券票面金额 .债券偿还期限、债券的性质可以概括为（ ） 。.属于有价证券 .是一种真实资本 .是债权的表现 .是所有权凭证4、债券的特征可以表现为（ ） 。 .偿还性 .安全性 .收益性 .流动性5、按计息方式分类，债券可以分为（ ） 。.单利债券 .复利债券 .贴现债券 .累进利率债券6、下列哪些是免缴所得税的债券( )A、国债 B、企业债券 C、金融债券 D、市政债券三、判断题、 债券不是债权债务关系的法律凭证。 （ ）、一般来

5、说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。 （ ）、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。 （ ）、一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。 （ ）5、发行债券是金融机构的主动负债。 （ ）6、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。 （ ）第三次一、单选题、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运用。.基金托管人 .基金承销公司 .基金管理人 .基金投资顾问、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）托管 。.基金托管人 .基金承销公司 .基金管理人 .基金投

6、资顾问、契约型基金反映的是（ ） 。.产权关系 .所有权关系 .债权债务关系 .信托关系、证券投资基金的资金主要投向（ ） 。.实业 .邮票 .有价证券 .珠宝、开放式基金的基金单位是直接按（ ）来计价的 。.市场供求 .基金资产总值 .基金单位资产净值 .基金收益、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（ ）为准 。.开盘价 .收盘价 .最高价 .最低价、基金在美国的称谓是（ ） 。.共同基金 .互助基金 .单位信托基金 .证券投资信托基金二、多选题、作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是（ ） 。.集合投资 .较高收益 .分散风险

7、.专家管理、按基金设立后能否赎回或能否追加投资，基金可分为（ ） 。.收入型基金 .封闭型基金 .开放型基金 .成长型基金、根据组织形式的不同，投资基金可分为（ ） 。.封闭型基金 .开放型基金 .契约型基金 .公司型基金、货币市场基金的投资工具包括（ ） 。.股票 .银行定期存单 .商业票据 .短期国债、根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为（ ） 。.成长型基金 .收入型基金 .成长及收入型基金 .平衡型基金三、判断题1、公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。 （ ）2、契约型基金设有董事会。 （ ）3、基金托管人是基金资产的名义持有人。 （ ）4、债券基金的收益受市场利率的影

8、响，当市场利率下调时，其收益会下降；反之，若市场利率上调时，其收益会上升。 （ ）5、契约型基金是依法注册的法人。 （ ）第四次一、单选题1、现代期货交易是在 19 世纪从（ ）首先发展起来的。A. 英国 B. 美国 C.法国 D.日本2、先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（ ） 。.多头套期保值 .空头套期保值 .交叉套期保值 .平行套期保值3、先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（ ） 。.多头套期保值 .空头套期保值 .交叉套期保值 .平行套期保值4、期货交易制度的核

9、心是（ ） 。A. 保证金制度和强行平仓制度 B. 每日结算制度和强行平仓制度C. 保证金制度和每日结算制度 D. 强行平仓制度和涨停跌板制度二、多选题、金融期货的类型主要有（ ） 。.外汇期货 .天气期货 .利率期货 .股价指数期货2、 、金融期货的功能主要有（ ） 。.投资功能 .筹资功能 .套期保值功能 .价格发现功能3、期货交易的目的是（ ） 。A. 提供筹资的渠道 B. 提供套利机会 C. 提供套期保值机会 D. 提供投机获利机会三、判断题1 所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为标的物的期货交易方式。 （ ）2 期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂

10、时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。（）3 在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。 （ ）4 利率期货价格与实际利率成同方向变动。 （ ）第五次一、单选题、高通货膨胀下的增长必将导致证券价格的（ ） 。.上涨 .剧烈波动.下跌.不确定、以下不属于一般性货币政策工具的是（ ） 。.法定存款准备金 .再贴现政策 .公开市场业务 .直接信用控制、 （ ）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。.宏观经济环境 .制度因素 .上市公司质量 .行业大环境4、实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（ ） 。.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨.扩大财政

11、支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬.减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨5、2011 年货币政策是（ ）货币政策。A稳健 B积极 C主动 D紧缩6、行业分析属于一种（ ） 。.微观分析 .中观分析.宏观分析.三者兼有7、 、完全竞争的根本特点是（ ） 。.产品无差异 . 生产资料完全流动 .生产者自由进出市场 .消费者自由进出市场8、下列行业中属于典型的周期性行业的是（ ） 。.耐用品制造业. 计算机业.食品业.公用事业9、下面不属于基本分析内容的是（ ） 。A.汇率 B.通货膨胀 C. MACD

12、D. 产业政策10、反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是( )_。A 资产负债表 B 利润表 C 现金流量表 D 利润分配表 11、上市公司定期公告的财务报表中不包括（ ） 。A 资产负债表 B 损益表 C 成本明细表 D 现金流量表二、多选题1、以下措施属于紧缩的货币政策的有（ ） 。.提高利率 .降低利率 .减少货币供应量 .加强信贷控制2、下列哪些行为会推动股票价格的上涨（ ） 。.降低法定存款准备金率 .降低再贴现率 .央行大量购买国债 .控制信贷规模3、关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述正确的是（ ） 。.经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前

13、于经济运动，股价波动是永恒的.景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌.能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差.公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力4、实施积极财政政策对证券市场的影响包括（ ） 。.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬.减少国债发行（或回购部分短期国债） ，推动证券价格上扬.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨5、货币政策对证券市场的影响是（ ） 。.利率下降时，股票价格就上升，而利率上升时，股票价格就下降.中央银行大量购进有价证券推动股票价格上涨；反之，股票价格将下跌.中央银行提高法定存款准备金率，证券行情趋于下跌.中央银行货币政策通过贷款计划实行总量控制的前提下，对不同行业和区域采取区别对待第六次一、单选题1、技术分析的理论基础是_。A 道氏理论 B 缺口理论