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1、第四章 特别交易事项及其监管（章节测试）一、判断题1、上海证交所规定，基金单笔买卖申报数量不低于 300 万份或者交易金额不低于 300 万人民币，可以采用大宗交易方式。A2、除权日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权价作为计算涨跌幅度的基准。A3、上海证券交易所规定，证券当日无交易的，收盘价以前收盘价为当日收盘价。A4、根据现行规定，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。A5、上海证交所规定，A 股单笔买卖申报数量不低于 50 万股或者交易金额不低于 300 万人民币，可以采用大宗交易方式。A6、合格境外投资者从事境内证券交易的持持股比例，每一合格投资者持有单个上
2、市公司挂牌交易的 A 股数额不得高于该公司总股本的 10%。A7、深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议实行次日回转交易。B8、上市公司披露定期报告、临时公告，也要进行例行停牌。A二、单选题9、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A5%B10%C15%D30%10、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是A2008 年 5 月推出B 只能由股份持有者发起出售需求C 由证券交易所组织专场D 由中国结算公司完成结算11、根据深圳证券交易所交易规则的规定，以下（）不能在深圳证券交
3、易所采用大宗交易方式AB 股单笔交易数量不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元美元BA 股单笔交易数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币C 基金单笔交易数量不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币DB 股单笔交易数量不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元港币12、 （）实行次交易日起回转交易A A 股BB 股C 债券D 权证13、退市风险警市制度是从（）开始实施的。A2003 年 4 月 2 日B2003 年 4 月 3 日C2003 年 5 月 8 日D2004 年 1 月 1 日14、在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持
4、被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合公司法规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本（）的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A50%B80%C90%D95%15、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告。A1B2C3D516、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并范围内的公司除外）超过（）且占净资产值（）的以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A2000 万元，50%B1 亿元， 100%C2000 万元，100%D1 亿元，50%1
5、7、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A6 个月B12 个月C18 个月D24 个月18、在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A2B3C5D1019、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。A 前 1 分钟B 前 5 分钟C 前 10 分钟D 前 15 分钟20、某上市公司每 10 股
6、发现金红利 1.50 元，同时按 10:5 的比例向现有股东配股，配股价格为 6.40 元，若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 11.05 元，则除权（息）报价应为（）元。A9.23B8.75C9.4D10.1321、标的证券除权的，权证的行权价格公式为A 新行权价格=行权价格 （标的证券除权日参考价 除权前一日标的证券收盘价）B 新行权价格= 原行权价格（标的证券除权日参考价除权前一日标的证券收盘价）C 新行权价格= 原行权价格（标的证券除权日参考价除权前两日标的证券收盘价）D 新行权价格=原行权价格 （标的证券除权日前一日的参考价 除权前一日标的证券收盘价）22、标的证券除息的，行权价格
7、公式为A 新行权价格=行权价格 （标的证券除息日参考价 除息前一日标的证券开盘价）B 新行权价格= 行权价格（标的证券除息日参考价除息前一日标的证券收盘价）C 新行权价格= 原行权价格（标的证券除权日参考价除权前一日标的证券收盘价）D 新行权价格=原行权价格 （标的证券除息日参考价 除息日前一日标的证券收盘价）23、现行交易规定规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（）以下的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。A5%B10%C15%D20%24、一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过A
8、10 分钟B30 分钟C60 分钟D1 天25、一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手（1 手为 1000 元面值）A10，5000B5，5000C10， 1000D10，50026、报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（）手或其整数倍，报价按每（）手逐一进行成交A100，100B500， 500C1000，1000D5000，500027、ST 股票和*ST 股票连续 3 个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大 5 家会员营业部（深圳证券交易所是营业
9、部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。A5%B10%C15%D20%28、连续 3 个交易日内均换手率与前（）个交易日的日均换手率的比值达到（）倍，并且该股票、封闭式基金持续 3 个交易日内的累计换手率达到 20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大 5 家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。A3，30B5，30C3，10D5，2029、以下不属于限制证券账户交易的措施是A 限制卖出指定证券或指定交易品种B 限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）C 限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）D 限制买入和卖出指定证券或全部
10、交易品种30、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）家境内证券公司进行证券交易。A1B2C3D431、 （）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。A 中国证监会B 国家外汇管理局C 中国证券业协会D 证券交易所32、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的A5%B10%C15%D20%33、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额，合计达到该公司总股本的（）其后每增加 2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易 A 股的总数及其占公司总股本的比例。A5%B
11、10%C16%D20%34、在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。AA 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币BB 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元C 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币D 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1 万手，或者交易金额不低于 10000 万元人民币35、以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有A 证券代码B 证券账号C 成交价格D 买卖方向36、根据深圳证券交易所综合协议交
12、易平台业务实施细则的规定，下列（）交易可以通过综合协议交易平台进行A 权益类证券大宗交易B 债券大宗交易C 专项资产管理计划收益权份额协议交易D 权证大宗交易37、根据深圳证券交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。A 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1 万手，或者交易金额不低于 1000 万元人民币B 债券单笔现货交易数量不低于 5000 张（以人民币 100 元面额为 1 张）或者交易金额不低于 50 万元人民币C 债券单笔质押式回购交易数量不低于 5000 张（以人民币 1000 元面额为 1 张）或者交易金额不低于 5
13、0 万元人民币D 多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于 1.5 万张38、以下（） ，协议平台的成交确认时间为每个交易日 15:0015：30A 公司债券的大宗交易B 专项资产管理计划协议交易C 权益类证券大宗交易D 债券大宗交易（除公司债券外）39、用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（）规定，交易方可成立A 权益证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定B 权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定C 债券
14、大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定D 专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定40、以下实行当日回转交易的有AB 股B 深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易C 权证D 债券41、退市风险警示的处理措施包括A 在公司股票简称前冠以“ST”字样B 股票报价的日涨跌幅限制为 5%C 在公司股票简称前冠以“ST”字样D 股票报价的日涨跌幅限制为 10%42、上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易对其股票交易实行退市风险警示A 最近 2 年连续亏损B 在法定期限内披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 2 个月C
15、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近 2 年连续亏损D 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2 个月43、上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负B 最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示意见或否定意见的审计报告C 由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在 3 个月以内不能恢复正常D 公司股东大会无法正
16、常召开会议并形成会议44、中小企业板上市公司出现下列（）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示A 最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的B 最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过 1 亿元且占净资产值的 100%以上（主营业务为担保的公司除外）C 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过 2000 万元或者占净资产值的 50%以上D 最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过 2000 万元或者占净资产值的 50%以上45、因（）股票交易被实行退市风险警示后，又被暂停上市的，中小企业板上市公司未在法定期限内披露内披露暂停上市后审计的首个中期报告，深圳证券交易所终止其股票上市。A 公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负B 公司首个年度报告注册会计仍出具否定意见的审计报告，或
