《第七章多选 (2)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《第七章多选 (2)（11页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第 7 章 证券中介机构（答案分离版）不定项选择题1.2006 年实施的新证券法对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（ABCD） 。A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类C.建立以净资本为核心的监管指标体系D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度 来源：考试大2.经国务院同意，于 2004 年 8 月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过 3 年的综合治理，主要取得的成果有（ABCD） 。A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改
2、善，合规经营意识和风险管理能力明显增强C.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高3.设立证券公司应当具备的条件是（CD） 。A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元B.有固定的经营场所和业务设施C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D.有完善的风险管理与内部控制制度4.经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（ABC） 。A.为单一客户办理定向资产管理
3、业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务D.为特定客户办理境外投资规定的金融产品5.证券公司经营（BC ）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币 1 亿元。来源：A.证券经纪B.证券自营C.证券承销与保荐D.证券投资咨询6.证券公司经营（ABC）以及其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币 5 亿元。A.证券承销与保荐B.证券自营C.证券资产管理D.证券经纪7.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（AB） 。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证
4、金D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金8.证券公司（ABD）必须经证券监督管理机构批准。A.变更持有 5%以上股权的股东、实际控制人B.设立、收购或者撤销分支机构C.变更公司章程中的一般条款D.变更业务范围或者注册资本9.对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（ABC） 。A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D.证券公司可以间接为股东出资提供
5、融资或担保10.股东出现（ABCD）的，应当及时通知证券公司。A.质押所持有的股权B.所持股权被采取诉讼保全措施C.决定转让所持有的股权D.所持股权被强制执行11.关于证券公司的说法正确的是（ABC） 。A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行12.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ABD） 。A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于 l00%B.净资本与净资产的比例不得
6、低于 40%来源:考试大网C.净资本与负债的比例不得低于 l0%D.净资产与负债的比例不得低于 20%13.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（AC） 。A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 l0%C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 20%D.按对客户融资规模的 5%计算风险准备14.证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列（ACD）规定。A.自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的 100%B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 300%C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 3
7、0%D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外15.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列（AB）措施。A.限制业务活动B.责令暂停部分业务C.撤销其有关业务许可D.指定其他机构托管、接管16.证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（B）计算融资融券业务风险资本准备。A.8%B.10%C.15%D.20%来源 :考试大网17.会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（BC） 。A.依法成立 3 年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行
8、，执业质量和职业道德良好，在以往 2 年执业活动中没有违法违规行为B.60 周岁以内注册会计师不少于 40 人C.上年度业务收人不低于 800 万元D.有限责任会计师事务所的实收资本不低于 2000 万元，合伙会计师事务所净资产不低于 l000 万元18.申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（ABCD） 。A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币 2000 万元B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度C.最近 5 年未受到刑事处罚，最近 3 年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形D.最近 3 年在税务、工商、金融等行政管理机关，以
9、及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录19.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列（ABCD）信息。A.受托从事的介绍业务范围B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式C.交易结算结果查询方式D.客户开户和交易流程、出入金流程20.对证券公司设立子公司的监管要求有（BCD） 。A.禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C.禁止相互持股的情形D.要求建立风险隔离制度21.对证券公司信息披露方面的监管要求包括（ABC） 。A.信息汇报制度，即证券公
10、司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告B.信息报送制度，即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信息C.信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露D.年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段22.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列（ABCD）措施。A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平C.要求公司进行重大业务决策时至少提前 5 个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和
11、净资本等风险控制指标的影响D.限制转让财产或在财产上设定其他权利23.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下（ABCD）措施。A.停止批准新业务B.停止批准增设、收购营业性分支机构考试大论坛C.限制分配红利D.限制转让财产或在财产上设定其他权利24.通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在以下几个方面（ABCD） 。A.有效化解了历史遗留风险B.平稳处置了一批高风险公司C.集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购交易制度、
12、对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信息的公开披露制度等D.积极推进了证券公司的业务创新25.证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（ABD） 。A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突B.具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近 1 年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风
13、险传递和利益冲突D.最近 12 个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近 1 年净资本不低于 12 亿元人民币26.证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（ABD） 。A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性C.最近 3 年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格27.控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（BCD） 。A.控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任
14、和风险B.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益28.关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（AC） 。A.按托管客户的交易结算资金总额的 3%计算经纪业务风险资本准备B.按托管客户的交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000 万元D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 5000 万元29.证券公司自营业务应当建立健全（AB）的投资决策与授权机制。A.相对集中B.权责
15、统一C.高度集中D.权责分离30.证券公司经营（BCD）等业务之一的，注册资本最低限额为人民币 5000 万元。A.证券经纪来源：考试大B.经营证券承销与保荐C.证券自营D.证券资产管理31.证券公司合规总监的履行保障包括（ABD） 。A.独立性B.知情权C.调查权D.必要的工作条件32.证券公司合规总监的职责有（ABCD） 。A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C.合规总监发现公司存在
16、违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作33.证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（A）计算风险资本准备。A.2000 万元、500 万元B.2000 万元、l000 万元C.5000 万元、2000 万元D.5000 万元、l000 万元34.关于律师事务所从事证券法律业务管理办法的规定叙述正确的有（ACD） 。A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B.鼓励最近 1 年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务C.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务D.同一律师事务所不得同时为同一证券
