《证券从业考试《证券发行与承销》模拟题(二)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业考试《证券发行与承销》模拟题(二)（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 金考网官方微信：jinkaowang原文地址：http:/ 年证券从业考试证券发行与承销模拟题(二)41. ( )是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的：观实际相符。A.真实性原则 B.完整性原则C.准确性原则 D.及时性原则答案：A42.增发如有老股东配售，则应强调代码为( )，简称为( )。A.“700”，“增发”B.“700”，“配售”C.“730”，“增发”D.“730”，“配售”答案：B43. 依照公司法规定，有限责任公司最多由( )个股东共同出资设立。A. 40 B.50 C.60 D.80答案：B44. 自 2008 年 7 月 1 日起，对所有新受理首
2、次公开发行申请，中国证监会发行监管，将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的()个工作日内在网上公开。股说明书(申报稿)。A. 3 B.5 C.7 D.10答案：B解析：自 2008 年 7 月 1 日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的 5 个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其公司网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。45. 认为当企业以 100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是( )。 金考网官方微信：jinkaowang原文地
3、址：http:/ 100%的债权进行融资，企业市场价值会达到最大。46. 股份有限公司监事会成员不得少于( )人，其中职工代表的比例不得低于( )。A. 3，1/3B.3，1/2C.5，1/3D.5，1/2答案：A47. 国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行两个领域的重合的是( )。A.证券法B.格拉斯-斯蒂格尔法C.金融服务现代化法案D.麦克法顿法答案：D解析：考查国外投资银行业的初期繁荣。1927 年麦克法顿法取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行两个领域的重合。1933 年遗过的证券法和格拉斯。斯蒂格尔法严格规定证券发行人和承销商的信息披
4、露义务。1999 年 11 月金融服务现代化法案先后经美国国会通过和总统批准，成为美国金融业经营和管理的一项基本性法律。48. 在收购公司中，与采取银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是( )。A.筹资速度快 金考网官方微信：jinkaowang原文地址：http:/ 承销金融在 3 亿元以下，成员在( )家以上的承销团，可设 23 家副主承销商。A. 10 B.8 C.5 D.3答案：D50. 可转换公司债券自转换期结束之前的( )停止交易。A.第 2 个交易日起B.第 3 个交易日期C.第 5 个交易日起D.第 10 个交易日起答案：D51. 上市公司配股的信息披露中，假设 T 日
5、为股权登记日，( )日至 T+5 日，刊登配股提示性公告A.T-3B.T-2C.T+1D.T+3答案：C52. 目前发行的短期融资券的最长期限是( )天。A.180 金考网官方微信：jinkaowang原文地址：http:/ 365 天的有价证券。53. 沪市上网发行资金申购的时间一般为( )个交易日，根据发行人和主承销商申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短 1 个交易日：A. 1 B.2 C.3 D.4答案：D解析：沪市上网发行资金申购的时间一般为 4 个交。易日，根据发行，主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短 1 个交易日。54.我国股票发行监管制度在 1998 年之前，
6、采取( )双重控制的办法。A.发行种类和发行规模B.发行速度和发行企业规模C.发行种类和发行企业数量D.发行规模和发行企业数量答案：D解析：1998 年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。55. 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币( )。A. 2000 万元 B.5000 万元C.1 亿元 D.5 亿元答案：D 金考网官方微信：jinkaowang原文地址：http:/ 1 亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为 5 亿元。56. 上市公司非公开发行股票
7、未采用自行销售方式或者上市公司配股的应当采，( )方式。A.包销 B.代销 C.直销 D.传销答案：B57. 在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应遵循( ) 原则按顺序进行披露。A.及时性B.全面性C.准确性D.重要性答案：D解析：发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。58. 股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循( )。A.资本确定原则B.资本维持原则C.资本不变原则D.资本实存原则答案：B：对资本“三原则”的考查。其中资本的维持原则是指股
8、份有限公司在从事经营活动过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本。59.首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中披露的信息不包括()。A.发行人的主要财务数据B.募股资金主要用途 金考网官方微信：jinkaowang原文地址：http:/ 选项的承销费用不属于招股说明书在“概览”中披露的信息。60. 在实际运用中，进行资本结构决策时一般使用( )。A.间接资本成本B.加权平均资本成本C.个别资本成本D.边际资本成本答案：B二、多选(本大题共 40 小题，每小题 1 分，共 40 分。其中，每题至少有两项符合题目要求)61.并购重组审核委员会的主要职责是( )。A.审核上市公司并购重组
9、申请是否符合相关条件B.审核证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书C.鼓励股票升值D.打压股市泡沫答案：AB62.记账式国债在( )发行并交易。A.商业银行B.证券交易所债券市场C.全国银行间债券市场 金考网官方微信：jinkaowang原文地址：http:/ )。A.审计目标B.被审计单位的基本情况C.审计小组组成及人员分工D.审计策略答案：BCD解析：审计计划有总体审计计划和具体审计计划之分，审计目标是具体审计计划的内容之一。65.新股发行中，董事会应当就( )作出决议，并提请股东大会批准。A.新股发行的方案B.本次募集资金使用的可行性报告C.前次募集资金使用的报告
10、 金考网官方微信：jinkaowang原文地址：http:/ )。A.发行公告B.招股意向书C.路演公告D.上市公告答案：ABCD67.上市公司全体( )应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。A.董事B.核心技术人员C.监事D.高级管理人员答案：ACD解析：上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。保荐人及保荐代表人应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担相应的
11、法律责任。68.直接融资包括的内容有( )。A.银行信贷B.股票融资C.公司债务融资 金考网官方微信：jinkaowang原文地址：http:/ 股上市公司的公司治理要求包括( )。A.公司上市后须至少有 3 名执行董事常驻香港B.需指定至少 3 名独立非执行董事，其中 1 名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长C.发行人董事会下需设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会D.审核委员会成员需有至少两名成员，并必须全部是非执行董事答案：BC解析：H 股上市公司的公司治理要求：(1)公司上市后须至少有两名执行董事常驻香港。故 A 错误。(2)需指定至少 3 名独立非执行董事，其中 1 名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相?关财务管理专长。故 B 正确。(3)发行人董事会下需设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会。C 正确。(4)审核委员会成员需有至少 3
