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1、证券从业资格考试培训 课程免费试听：http:/ 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、合规总监的履职保障不包括( )。A.独立性B.知情权C.必要的工作条件D.调查权2、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于( )。A.外国债券B.美洲债券C.欧洲债券D.亚洲债券3、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 l万元以上 l0万元以下罚金。A.3B.4C.5D.74、附权益权证债券允许权证持有人( )。A.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券证券从业资格考
2、试培训 课程免费试听：http:/ )亿元人民币以上，待偿期限在( )年以上的债券。A.30，1B.50，lC.30，3D.50，36、我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )，应当由承销团承销。A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元7、对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是( )。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C.公司股本总额不少于人民币3000万元D.公司在最匠3年无重大违法行为，财务会
3、计报告无虚假记载8、证券业协会和证券交易所属于( )。证券从业资格考试培训 课程免费试听：http:/ )。A.发行人是借入资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人必须在约定的时间付息还本D.债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证10、债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中( )品种最为活跃。A.7天B.15天C.30天D.60天11、根据我国证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。A.累计询价B.询价方式C.上网竞价方式D.协商定价方式12、对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是(
4、 )。证券从业资格考试培训 课程免费试听：http:/ )。A.中信证券公司B.深圳特区证券公司C.海通证券公司D.华泰证券公司14、对于金融期权交易双：亨开立保证金账户的规定，下列说法正确的是( )。A.交易双方均需开立保证金账户B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求D.交易双方均无需开立保证金账户15、( )是最普通、最基本的股息形式。A.股票股息B.财产股息C.现金股息D.负债股息16、目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是( )，通常采取买入并持有到期策略。A.个人投资者证券从业资格考试培训 课程免费试听：http:/ )。A.政府债
5、券和金融债券B.股票C.基金D.证券衍生品18、中国证券业协会自1991年成立以来，共召开了( )次会员大会。A.4B.6C.8D.1019、为保障投资者利益，确保股指期货顺利推出，我国一些机构制定了相关法规和规则，符合规定的投资者方能办理股指期黉开户和相关交易。这些机构不包括( )。A.中国证监会B.中国期货业协会C.证券业协会D.中国金融期货交易所20、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。A.账面价值证券从业资格考试培训 课程免费试听：http:/ )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A.2B.3C.4D.522、
6、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括( )。A.存券银行B.托管银行C.中央存托公司D.评级公司23、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是 ( )。A.欧洲债券B.亚洲债券C.外国债券D.国际债券24、两个或两个以二的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交涣现金流的金融交易是( )。A.互换证券从业资格考试培训 课程免费试听：http:/ ) 。A.是法人B.以盈利为目的C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准26、( )是上市公司最常见、最主要的资本公积 金来源。A.资产增值B.接受的赠亏
7、C.股票发行溢价D.因合并而接受其他公司资产净额27、优先股票的特征不包括( )。A.股息率固定B.股息分派优先C.一般有表决权D.剩余资产分配优先28、下面关于记账式国债的特点的阐述错误的是 ( )。A.流通性好B.可上市转让证券从业资格考试培训 课程免费试听：http:/ )有期徒刑或者拘役。A.3年以下B.3年以上C.3年D.5年以上30、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括 ( )。A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.资金使用方向D.债券期限长短31、美国的证券市场是从买卖( )开始的。A.股票B.基金C.政府债券D.企业债券32、
8、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。A.股票证券从业资格考试培训 课程免费试听：http:/ )。A.40%B.50%C.60%D.70%34、下面不是债券基本性质的为 ( )。A.发行人必须在约定的时间付息还本B.债券是一种虚拟资本C.债券是债汉的表现D.债券属于有价证券35、有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指( )。A.政府债券B.商品证券C.资本证券D.货币证券36、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的( )特性。A.跨期性证券从业资格考试培训 课程免费试听：http:/ (
9、 )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.80%B.70%C.60%D.50%38、16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。A.有限责任公司B.合伙制企业C.独资制企业D.股份公司39、下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述，错误的是( )。A.上海证券交易所的股价指数中样本指数类主要包括上证成分股指数和上证50指数B.上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证 l80指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以便综合反
10、映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况C.上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法D.上证成分股指数简称上证 l80指数，是上海证券交易所对上证50指数进行调整和更名产生的指数证券从业资格考试培训 课程免费试听：http:/ )的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A.中央证券登记结算有限责任公司B.深圳证券登记结算公司C.上海证券登记结算公司D.中国证券登记结算有限责任公司41、股息的来源是公词的税后利润。通常，税后利润按( )程序分配。A.提取法定公积金弥补亏损
11、、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股京分配、提取任意公积金、对普通股股东分配C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配42、下列关于无记名股票特点的叙述不正确的 是( )。A.无记名股票转让相对简便B.无记名股票安全性较差C.股东权利归属股票的持有人D.认购时可以一次或分次缴纳出资43、我国的 ( )通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国
12、家储蓄债。A.赤字国债B.记账式国债证券从业资格考试培训 课程免费试听：http:/ ( )被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。A.中国银行B.中国投资银行C.中国农业银行D.中国国际信托投资公司45、首次公 FF发行股票并在创业板上市的， 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2 000厅元，发行后股本不少于( )。A.3 000万元B.4 000万元C.5 000万元D.1亿元46、证券公司高级管理人员应当经( )依法核准。A.董事会B.监事会C.中国证监会D.股东会47、证券公司申请介绍业务资格，申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。A.3证券从业
