《证券从业资格考试试题解析》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试试题解析（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 好学教育 用户体验最好的 O2O 学习平台2016 证券从业资格考试试题解析证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库： http:/ ）一、单项选择题(本类题共 60 小题，每题 0.5 分，共 30 分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1.意味着 20 世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是()。A.格拉斯斯蒂格尔法B.证券法C金融服务现代化法案D.证券交易法2.1998 年通过的证券法对公司债券
2、的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用()。A.注册制B.审核制C.审批制D.核准制3.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前()名以内。A.15 好学教育 用户体验最好的 O2O 学习平台B.35C.30D.254.2009 年 4 月 13 日，为进一步规范全国银行问债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程，自()起施行。A.2009 年 10 月 1 日B.2009 年 8 月 10 日C.2009 年 5 月 15 日D.2009 年 6 月 1 日5.证券公司承
3、销未经核准的证券，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。A.32B.36C.48D.406.设立股份有限公司，应当有()人以上()人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。A.3，50B.2，200C.5，100 好学教育 用户体验最好的 O2O 学习平台D.1，2007.董事人数不足公司法规定人数或者公司章程所规定人数的()，或公司未弥补的亏损达实收股本总额()时，应当在两个月内召开临时股东大会。A.1/3，1/3B.1/2，2/3C.2/3，1/3D.1/3。2/38.根据公司法的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数
4、的()以上的股东的提案。A.1%B.2%C.3%D.5%9.当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权()以上的股东，可以请求人民法院解散公司。A.1%B.l0%C.l5%D.5% 好学教育 用户体验最好的 O2O 学习平台10.公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，其收购的资金来源应当从公司的()中支出。A.税前利润B.资本公积C.盈余公积D.税后利润11.国有资产的产权界定应当依据()的原则进行。A.谁投资、谁拥有产权B.谁经营、谁拥有产权C.谁授权、谁拥有产权D.谁管理、谁拥有产权12.目前证券交易所上市规则规定
5、拟上市公司股本总额不少于人民币()元。A.5000 万B.l 亿C.2 亿D.5 亿13.资产评估报告书必须由()。A.政府主管部门撰写B.资产评估机构独立撰写 好学教育 用户体验最好的 O2O 学习平台C.资产评估委托方独立撰写D.资产评估机构和资产评估委托方共同撰写14.企业有下列()行为的，可以不对相关国有资产进行评估。A.整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B.以非货币资产对外投资C.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产D.合并、分立、破产、解散15.公司发行优先股，其股利一般在()支付。A.发行时B.转让时C.税前D.税后
6、16.在现代资本结构理论中，既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是()。A.代理成本B.米勒模型C.MM 公司税模型D.破产成本模型 好学教育 用户体验最好的 O2O 学习平台17.A 公司拟等价发行面值 1000 元、期限 5 年、票面利率 8%的债券 4000 张，每年结息一次，发行费用为发行价格的 5%，公司所得税率为 z5%，这笔债券的资本成本是()。A.2.45%B.4.32%C.6.01%D.6.32%18.终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。A.5B.7
7、C.10D.1519.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，在最近()个月内不得有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到过行政处罚，且情节严重的行为。A.6B.12C.18D.3620.证券法第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应由承销团承销。 好学教育 用户体验最好的 O2O 学习平台A.3 亿元B.5000 万元C.1 亿元D.2 亿元21.在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是，发行后股本总额不少于()万元。A.1000B.2000C.3000D.400022.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过()
8、，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过 7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合 l 家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。A.5%B.7%C.8%D.10%23.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由()确定。A.中国证监会B.发行人 好学教育 用户体验最好的 O2O 学习平台C.发行人与承销的证券公司协商D.承销的证券公司24.通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第()天，对未中签部分的申购款予以解冻。A.1B.2C.5D.425.发行人申请首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺()。A.自发行人股票上市之
9、日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份B.自发行人股票上市之日起 l2 个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份C.自发行人股票上市之日起 l2 个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份D.发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份26.询价对象有下列()情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。A.未按时提交年度总结报告B.最近 12 个月没有活跃的证
10、券市场投资记录C.不再符合证券发行与承销管理办法规定的条件 好学教育 用户体验最好的 O2O 学习平台D.最近 12 个月内因违反相关监管要求被监管谈话 3 次以上27.()是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。A.准确性原则B.及时性原则C.真实性原则D.完整性原则28.对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露()关联交易的相关情况。A.最近 3 年及 2 期B.最近 1 期C.最近 2 年及 l 期D.最近 3 年及 l 期29.招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登()。A.定价公告B.初步询价公告C.初步询价结果公告D.网下配售结果
11、公告30.在财务会计信息报表披露中，发行人运行 3 年以上的，应披露()。A.最近 3 年及 l 期的资产负债表、利润表和现金流量表B.最近 l 期的资产负债表、利润表和现金流量表 好学教育 用户体验最好的 O2O 学习平台C.最近 3 年及 l 期的利润表以及设立后各年及最近 1 期的资产负债表和现金流量表D.最近 1 期的利润表以及设立后各年及最近 1 期的资产负债表和现金流量表31.上市公司非公开发行新股是指()。A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份32.上市公司申请发行新股，要求最近 3 年以现金方式累计分配的利
12、润不少于最近 3 年实现的年均()。A.税前利润的 50%B.税前利润的 20%C.可分配利润的 50%D.可分配利润的 30%33.向不特定对象公开募集股份，发行价格应()。A.不低于公告招股意向书前 l0 个交易日公司股票均价或前 l 个交易日的均价B.不高于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 l 个交易日的均价C.不低于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前 l 个交易日的均价D.不高于公告招股意向书前 l0 个交易日公司股票均价或前 l 个交易日的均价34.改变招股说明书所列资金用途，必须经()作出决议。 好学教育 用户体验最好的 O2O 学习平台A.股东大会B
13、.董事会C.中国证监会D.监事会35.非公开发行股票，发行对象均属于()的，则可以由上市公司自行销售。A 原前 l0 名股东B.原前 l5 名股东C.原前 20 名股东D.原前 50 名股东36.询价增发、比例配售过程中，()日，主承销商刊登发行结果公告0A.T-1B.T+1C.T+2D.T+337.可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过()。A.最近 l 期总净资产额的 20%B.最近 l 期末总资产额的 50%C.最近 1 期末净资产额的 20%D.最近 1 期末净资产额的 40% 好学教育 用户体验最好的 O2O 学习平台38.上市公司应当在可转换公司债券期满后()内，办理完毕偿
14、还债券余额本息的事项。A.2 个工作日B.5 个工作日C.7 个工作日D.10 个工作日39.公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但()的公司除外。A.最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 15 亿元B.最近 1 期末经审计的总资产不低于人民币 15 亿元C.最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 10 亿元D.最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 5 亿元40.公司申请发行可交换公司债券，要求最近 1 期末的净资产额不少于人民币()亿元。A.1B.3C.5D.441.可转换公司债券流通面值少于()万元时，在上市公司发布相关公告()个交易日后停止其可转换公司债券的交易。A.3000，3B.5000，3 好学教育 用户体验最好的 O2O 学习平台C.3000，5D.5000，542.可交换公司债券的期限最短为()年，最长为()年。A.1，5B.1，6C.2，5D.2，643.变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后 20 个交易日内赋予可转换公司债券持有人()次回售的权利，有关回售公告()。A
