证券从业资格考试市场基础知识押密试题

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1、2010 年 12 月证券从业资格考试市场基础知识押密试题一、单项选择题1场内市场在固定场所进行交易活动，一般是指（） 。A证券交易所B证券公司C现货市场来源：考试大D柜台市场2下列关于资本证券的说法中，正确的是（） 。A资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券B包括商业证券和银行证券C持有人有一定的收入请求权D有价证券是资本证券的主要形式3证券是指用以证明或设定权利所做成的（） 。A资本凭证B书面凭证C货币凭证D口头凭证4证券是指各类记载并代表一定（）的法律凭证。A责任B权利C义务考试大(wwwExamda。com)D收益5下列关于非上市证券的认识中，不正确的是（） 。A非

2、上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。B非上市证券不允许在证券交易所内交易。C非上市证券不可以在其他证券交易市场交易。D凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。6有价证券是（）的一种形式。A真实资本B虚拟资本C货币资本D商品资本7下列各项中，不属于社会保障基金的资金来源的是（） 。A国有股减持划人的资金和股权资产B中央财政拨人资金C经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费来源：8.中国证券业协会于（）成立。A1990 年 8 月B1990 年 12 月C1991 年 8 月D1991 年 12 月9我国规定，银行业金融机构可

3、用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资（） 。A国债B股票C基金D证券衍生产品101992 年 10 月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约（） ，实现了由远期合同向期货交易过渡。A特级铜期货标准合同B特级铝期货标准合同C特级锡期货标准合同来源：考试大D特级铅期货标准合同1119992007 年是我国证券市场的（） 。A探索起步时期B萌芽期C形成和初步发展期D规范发展时期12 （） ， 中华人民共和国证券法正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。A1994 年 7 月 1 日B1998 年 7 月 1 日C1999 年 4 月 1 日考

4、试大 (wwwExamda。com)D1999 年 7 月 1 日13 （） ，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约一一特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。A1992 年 8 月B1992 年 9 月C1992 年 10 月来源： 考试大D1992 年 11 月14下列关于无记名股票阐述中，不正确的是（） 。A无记名股票转让相对简便B无记名股票安全性较差C无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资15下列各项中，不属于分析公司经营状况好坏的参考因素的是（） 。A股票价格波动B意外灾害C股票分割D公司改组或合并16下列说法中，不正确的是

5、（） 。A股票增发之后，公司注册资本相应增加B现实中由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌C转增资本是将原本属于股东权益的实收资本转为资本公积D根据我国公司法 规定，除一些情况外，不得收购本公司股份17经济周期变动过程中，影响股票价格的环节的是（） 。A经济周期变动公司利润增减 股息增减投资者心理变化供求关系变化股价变化B经济周期变动投资者心理变化 公司利润增减股息增减供求关系掌化股价变化C经济周期变动公司利润增减 投资者心理变化股息增减供求关系变化股价变化D经济周期变动供求关系变化 公司利润增减股息增减投资者心理变化股价变化18下列各项中，不属于影响股价变动的行业因素的是（

6、） 。A抗外部冲击的能力B监管及税收待遇 政府关系C劳资关系D公司改组或合并19下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是（） 。 来源:考试大网A行使此权利来认购新发行的普通股票B将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C必须行使此权利而不让其过期失效D不行使此权利，听任其过期失效20 （）是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东以其参与本期剩余盈利分配的优先股票。A参与优先股票B可转换优先股票C非参与优先股票D不可转换优先股票21股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。A全体非流通股股东B全体流通股股东C证监会D国有资产监督管理委员会22下列关于债券的票

7、面要素的描述中，正确的是（） 。A为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券来源：B当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广D流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受23下列关于债券特征的描述中，错误的是（） 。A安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资B收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬C偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益24下列关

8、于债券发行主体的论述中，不正确的是（） 。A政府债券的发行主体是政府B公司债券的发行主体是股份公司C凭证式债券的发行主体是非股份制企业D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构25下列关于债券与股票的说法中，正确的是（） 。来源：A.两者风险相同B两者的收益率相互影响C两者权利相同D两者期限相同26下列各项中，属于记账式债券特点的是（） 。 ，A风险大B可以上市流通C具有实物形态D丢失后不可挂失27一般而言，按收益率从大到小的排列顺序中，正确的是（） 。A普通债券普通股票国债B国债普通股票普通债券C普通股票普通债券国债D普通股票国债普通债券28债券的即期收益率是指（） 。A债券年利息收入与债

9、券面额之比B债券年利息收入与购买债券的价格之比C债券年利息收入与资本利差之和与购买债券的价格之比D债券年利息收入与资本利差之和与债券面额之比29无记名国债属于（） 。A实物债券B记账式债券C凭证式债券 http:/D以上都不是30.我国的（）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，全面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。A凭证式国债B记账式国债C赤字是国债D非流通国债31按发行本位分类，国债可以分为（） 。A实物国债和货币国债B短期国债、中期国债和长期国债C赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债D流通国债和非流通国债32我国金融债券的发行始

10、于（） 。A北洋政府时期B国民党政府时期C1982 年D1994 年，我国政策性银行成立后33我国企业债券发行的监管机构是（） 。A国家发展与改革委员会B银监会C证监会D中央人民银行34下列关于保险公司次级债务的描述中，属于其与商业银行次级债务的区别的是（） 。A保险公司次级债务属于金融债券B保险公司次级债务的清偿顺序位于其他债务之后来源：考试大C保险公司次级债务的清偿顺序位于股权资本之前D保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息。35下列关于欧洲债券特点的说法中，正确的是（） 。A债券发行者、债券发行地点在一国，而债券面值所使

11、用的货币是另一国家B债券发行者在一国，债券发行地点和债券面值所使用的货币同属于另一国家C债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家D债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币同属于一个国家36下列关于外国债券特点的说法中正确的是（） 。A发行人在一个国家，面值货币和发行市场同属发行人所在国家B发行人在一个国家，面值货币和发行市场同属另一个国家C发行人在一个国家，面值货币和发行市场分属不同国家D发行人在一个国家，面值货币和发行市场随意决定37下列关于上市开放式基金(1OF)的描述中，不正确的是（ ） 。A可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B可通过份额转托管机制将场

12、外市场与场内市场有机地联系在一起C1OF 必须采用指数基金模式D深圳证券交易所推出的 1OF 在世界范围内具有首创性38根据证券投资基金法 ，下列各项中，不属于我国基金主要投资目标的是（） 。A可转换债券B封闭式基金C企业债券考试大(wwwExamda。com)D股票39依照证券投资基金法的规定，封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议，并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A30%B50%C13D2340下列各项中，不属于基金和股票的重要区别的是（） 。A风险水平不同B反映的经济关系不同C所筹资金投向不同D投资数量不同41下列对基金管理人的概念认识中，错误的是

13、（） 。A基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益B设立基金管理公司必须经国务院批准C基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D基金管理人是负责基金发起与经营管理的专业性机构42下列关于基金份额持有人的义务的说法中，错误的是（） 。A缴纳基金认购款项及规定费用B承担基金亏损或终止的无限责任C在封闭式基金存续期间不得要求赎回基金份额D交易行为必须合法43 （）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。A基金规模B基金收益率C基金资产净值D基金赎回率44下列情形中，不可以暂停基金估值的是（） 。A法定节假日B证券交易所暂停营业考试大

14、(wwwExamda。com)C因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值D基金公布年报45基金从设立到终止所要支付的费用不包括（） 。A宣传费B运作费C清算费D托管费46 （）是指合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约。A金融远期合约B金融期货C金融期权D结构化金融衍生工具47分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括（） 。A权利载体不同B行权方式不同C权利内容不同 http:/D交易标的不同48北方公司认股权证的市价为 350 元，每手认股权证为 100 张，李女士恰好用一手认股权证换购了 500 股普通股，每股普通股的认股价是 85 元，那么其行使价格为（）元。A8.50B9.20C10.50D12.2049假设某公司股票的未来价格为 15 元，在转换比例为 2 的情况下，其可转换公司债券的转换价值是（）元。A7.5B15C17D3050结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品的划分依据是（） 。A联结的基础产品B收益保障性C发行方式D嵌入式衍生产品51场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。A公开招标B议价C上网竞价D累计投标询价52 （）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法 、 证券法规定的条件，还要求发行人将发行申请报请证券监管部门决