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1、营销管理总部证券经纪人专项考试资料1经纪人专项考试业务营销冲刺试题（三）一、单项选择题（以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入相应的括号内。 ）1市场营销观念是随着（ ）的发展而产生和演进的。A计划经济B市场经济C商品经济D改革开放2 “4C”营销组合理论是美国学者（ ）于（ ）提出的。A杰罗姆麦卡锡，1975 年B波姆斯，1981 年C比特勒，1981 年D罗伯特劳特朋，20 世纪 90 年代中期3证券类金融产品能够即时兑付或者变现的特性，如通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现，即（ ） 。A收益性B损益性C风险性D流通性4从我国证券经纪业务营销
2、发展状况来看，大致经历了（ ）个阶段。A2B3 C4D55关于销售观念，正确的说法（ ） 。A强调了产品的生产环节B消费者需求成为产品设计基础C消费者需求成为生产过程的基础D没有逾越“以产定销”的框框6整合营销不包括（ ） 。A传播B培训C产品与服务营销管理总部证券经纪人专项考试资料2D渠道71981 年，波姆思和比特勒归纳了（ ） 。A4PB7PC4CD7C8 “7P”中的实体分销指的是（ ） 。APlaceBPeopleCProcessDPhysical Distribution92007 年 5 月， （ ）发布了关于调整证券交易佣金收取标准的通知 。A中国证监会B中国证券业协会C国务院
3、D人民银行10证券投资基金账户也可用于买卖上市的（ ） 。AA 股BB 股C权证D国债11拟持有和买卖深圳证券交易所上市证券的投资者，在选定的证券经营机构买入证券成功后，与该证券经营机构的（ ）即建立。A委托关系B代理关系C存管关系D托管关系12网上累积投标询价发行属于（ ）的类型，但在一定程度上带有（ ）的特征。A定价发行；竞价发行B网下发行；网上发行C竞价发行；定价发行D网上发行；网下发行13深圳证券交易所，配股认购于 R+1 日开始，认购期为（ ） 。A5 个工作日营销管理总部证券经纪人专项考试资料3B4 个工作日C3 个工作日D2 个工作日14某投资者通过场内投资 10 万元申购上市开
4、放式资金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为 0.925 元，基金申购份额为（ ） 。A10651.05 份B106510.49 份C10927.97 份D109729.73 份15深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ） ，自上市首日起执行。A5%B10%C20%D30%16证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量（ ）的持有人名单。A1%B2%C5%D10%17若出现不足转换 1 股的可转债余额时，在（ ）交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。AT 日BT+1 日CT+2 日DT+3 日18
5、公开原则又称“信息公开原则” ，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的（ ） 。A公开化B大量化C真实化D多元化19证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平的保护，这体现了证券交易活动中的（ ） 。A公正原则B公平原则C公开原则D平等原则20投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立（ ） 。营销管理总部证券经纪人专项考试资料4A证券账户B资金账户C储蓄账户D个人账户21委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类一般根据价格限制，可分为（ ） 。A市价委托和限价委托B整数委托和零数委托C买空委托和卖空委托D当日委托和无
6、期限委托22委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类一般根据时效限制，可分为（ ） 。A市价委托和限价委托B整数委托和零数委托C买空委托和卖空委托D当日委托和无期限委托23证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者的身份的真实性和合法性进行审核，审查合格后，经纪商要将投资者的投资指令的内容传到证券交易所进行撮合，这一过程称为（ ） 。A委托的执行B指令的执行C投资的执行D代理委托24证券交易成交后，首先需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算这一清算过程属于（ ） 。A结算B清算C交收D交易
7、25境外经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为政券交易所的（ ） 。A普通会员B特别会员C高级会员营销管理总部证券经纪人专项考试资料5D专门会员26证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位是指（ ） 。A普通席位B专用席位C有形席位D无形席位27证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定具体的会员管理规则.这一规则的内容不包括（ ） 。 A会员资格管理B.席位与交易权限管理C.日常管理D.会员公司内部操作管理28有形席位采用（ ）报盘方式.A场外B场内C口头 D电脑29证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位称为（ ） 。A有形席位B无形席位C代理席位D
8、自营席位30深圳证券交易所发深圳证券交易所席位与交易单元管理细则的时间是（ ） 。A2004 年 12 月B2005 年 12 月C2006 年 12 月D2007 年 12 月31影响股票供给的最直接、最根本的因素是（ ） 。A上市公司质量与经济效益状况B宏观经济环境C市场因素D上市公司数量32关于通货膨胀对证券市场的影响，下列说法错误的是（） 。A通货膨胀提高了债券的必要收益率，从而引起债券价格下降营销管理总部证券经纪人专项考试资料6B如果通货膨胀在一定的可容忍范围内持续，而经济处于景气（扩张）阶段，产量和就业都持续增长，那么股价也将持续上升C通货膨胀时期，所有公司都将蒙受损失，只是损失有
9、大有小而已D长期严重的通货膨胀必然恶化经济环境、社会环境，股价将受大环境影响而下跌33我国证券市场建立之初，沪深证券交易所根据各自工作的需要，分别对上市公司进行了简单划分。下面哪个行业只存在于深圳证券交易所，而不在上海交易所行业分类之列（ ） 。A工业B综合类C金融业D地产业34有关企业控制权和剩余索取权分配的一整套法律、文化和制度安排，包括人力资源管理、收益分配和激励机制、财务制度、内部制度和管理等，叫做（ ） 。A公司股权结构B公司股东大会制度C公司法人治理结构D公司独立董事制度35关于企业经营战略的描述，错误的是（） 。A企业经营战略要能符合和保证实现企业使命B在充分利用环境中存在的各种
10、机会和创造新机会的基础上，确定企业同环境的关系C合理地调整企业结构和分配企业的资源D在微观上规定公司的成长方向、成长速度及其实现方式36目前，中国市场采用（ ）的方式产生开盘价。A集合竞价B连续竞价C前一日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价D以上说法都不对371 的黄金分割率是（ ） 。A0.191 和 0.809B0.618 和 0.382C0.109 和 0.891D0.682 和 0.31838.（ ）的技术分析方法，是根据价格图表中过去一段时间走过的轨迹形态来预测股票营销管理总部证券经纪人专项考试资料7价格未来趋势的方法。A形态类B切线类CK 线类D波浪类39股价对（
11、）的突破并不是趋势反转的开始，而是趋势加速的开始。A阻力线B支撑线C趋势线D轨道线40K 线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论同属于（ ） 。A基本分析法B技术分析法C数量化分析法D证券组合分析法41在风险既定的条件下投资收益率最大化和（ ）是证券投资两大具体目标。A在风险既定的条件下投资收益率波动最小化；B在风险既定的条件下投资收益率波动最大化；C在收益率既定的条件下风险最小化；D在收益率既定的条件下风险最大化；42下列有效市场细分的条件中， （ ）是指细分计划的可行性。A可度量性 B可行性 C可接近性 D差异性43 （ ）是指产品通过中间商或中介机构来流通。A直
12、接销售渠道B间接销售渠道C一级渠道D零级渠道44理财顾问服务涉及的内容非常广泛，要求能够兼顾客户各个方面的投资要求，不但涵盖金融产品等投资顾问服务，还包括财务规划、税务规划、艺术品投资等领域。这说明理财顾问服务具有（ ）的特点。营销管理总部证券经纪人专项考试资料8A顾问性 B专业性 C综合性 D长期性45根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为三种，不包括（ ） 。A无差异市场营销策略 B集中性市场营销策略 C差异性市场营销策略 D分散性市场营销策略 46针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法中不包含（ ） 。A缘故法 B介绍法 C陌生拜访法 D认识法47对证
13、券经纪业务营销人员的违规处罚主要分为三个层次，其中不包括（ ） 。A纪律处分B行政处罚C刑事处罚D口头警告48对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，将受到纪律处分的违规情形不包括（ ） 。A年检材料弄虚作假的或连续 3 年不在机构从事证券业务的B受到行政和刑事处罚的C违规持有、买卖股票的 D因违法或违纪行为被机构开除的49 （ ）是公民的基本义务，是所有道德建设的基础，也是证券经纪业务营销人员最基本的职业道德规范。A守法合规B诚实信用C勤勉尽责D公平竞争50我国证券市场法律体系由（ ）部分组成。A三B四营销管理总部证券经纪人专项考试资料9C五D六51.证券法规定的证券交易行为的基本规范中不包括（
14、 ）A禁止证券公司挪用客户保证金或者客户证券B实行证券发行上市保荐制度C健全证券公司内部控制制度D禁止内幕交易52单位违反证券法规定，从事内幕交易的，处以( )A对直接负责的主管人员和其他直接负责人给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款B对直接负责的主管人员和其他直接负责人给予警告，并处以二十万元以上六十万元以下的罚款C对直接负责的主管人员和其他直接负责人直接开除，并处以十万元以上六十万元以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接负责人直接开除，并处以二十万元以上六十万元以下的罚款53证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及政权的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款A1 倍以上 3 倍以下B1 倍以上 5 倍以下C3 倍以上 5 倍以下D以上说法都不都54证券公司作为金融服务中介机构，接受客户委托，代理客户进行证券买卖，买卖行为应当由（ ）负责A中国证监会B中国证券业协会C证券公司D客户55证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处（ ）罚金。A1 万以上 10 万以下营销管理总部证券经纪人专项考试资料10B3
